2012证券发行与承销章节预测 第六章首次公开发行股票的信息披露

第 63 题 发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站。（　　）

第 64 题 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（　　）

第 65 题 信息披露的准确性原则是指信息披露义务人公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。（　　）

第 61 题 在不影响信息披露的完整性和不至于引起阅读不便的前提下，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。（　　）

第 62 题 招股意向书公布的时候，发行人及其主承销商不必刊登初步询价公告。（　　）

第 60 题 真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须与自身的客观实际相符。（　　）

第 59 题 招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。（　　）

第 57 题 发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，及合并财务报表附注。（　　）

第 56 题 上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。（　　）

第 58 题 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（　　）

第 54 题 发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。（　　）

第 55 题 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（　　）

第 53 题 《第1号准则》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。（　　）

第 52 题 发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。（　　）

第 51 题 董事、监事、高级管理人员非经董事长书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。（　　）

第 49 题 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，可以不必在境内市场披露，但内容应当保持一致。（　　）

第 50 题 只要第1号准则没有明确规定，就可以不进行信息披露。（　　）

第 48 题 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（　　）

第 47 题 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（　　）

第 46 题 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　）

第 44 题 （　　）应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。&

第 45 题 发行公告主要包括（　　）内容。&

第 42 题 发行人及其主承销商刊登的定价公告必须包括（　　）信息。

第 41 题 （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。&

第 43 题 信息披露的方式主要有（　　）。

第 39 题 发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列（　　）内容。

第 40 题 发行人应在招股说明书中披露（　　）风险因素。

第 37 题 发行人应在招股说明书概览中披露（　　）事项。&

第 38 题 发行人在（　　）情况下可向中国证监会申请豁免披露。&

第 36 题 发行人运行3年以上的，应披露最近3年及１期的（　　）。

第 34 题 招股说明书全文文本扉页应载有（　　）内容。&

第 35 题 股票上市公告书应包括（　　）内容。

第 32 题 实际控制人应披露到（　　）为止。&

第 33 题 信息披露应坚持（　　）原则。&

第 30 题 如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况（　　）。&

第 29 题 关于募股资金运用方面，发行人应披露（　　）内容。&

第 31 题 招股意向书公布的同时，发行人及其主承销商刊登的初步询价公告应包括（　　）文件。&

第 28 题 关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。

第 27 题 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）内容。&

第 24 题 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括（　　）。

第 25 题 招股说明书中的本次发行概况应包含（　　）内容。

第 26 题 发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

第 22 题 中国证监会可以对（　　）行业上市公司的信息披露做出特别规定。

第 23 题 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（　　）情况。&

第 19 题 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（　　）的形式发布。

第 20 题 信息披露的（　　）是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

第 21 题 发审委的组成结构是（　　）。&

第 17 题 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

第 18 题 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

第 15 题 发行人应披露持有（　　）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员做出的重要承诺及其履行情况。

第 16 题 总资产规模为（　　）亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

第 14 题 在董事会秘书不能履行职责时，由（　　）行使其权利并履行其职责。

第 12 题 （　　）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

第 13 题 信息披露的（　　）指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。

第 10 题 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（　　），在国有法人股股东之后标注（　　）。

第 11 题 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

第 8 题 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和（　　）负责。

第 9 题 凡在招股说明书披露日至（　　）日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

第 7 题 在招股说明书中就股利分配政策，发行人应披露最近（　　）年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

第 5 题 发行人应披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

第 6 题 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（　　）代行董事会秘书职责。

第 4 题 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（　　）预先披露。

第 3 题 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

第 1 题 发行人应在披露上市公告书后（　　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

第 2 题 发行人应披露交易金额在（　　）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。