2012证券发行与承销章节预测第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

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第 44 题债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。（　　）
- 正确
- 错误
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第 45 题可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。（　　）
- 正确
- 错误
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第 41 题可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。（　　）
- 正确
- 错误
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第 43 题发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（　　）
- 正确
- 错误
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第 42 题可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（　　）
- 正确
- 错误
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第 40 题转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（　　）
- 正确
- 错误
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第 39 题上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（　　）
- 正确
- 错误
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第 38 题可转换公司债券的上市不需要保荐机构。（　　）
- 正确
- 错误
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第 37 题可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（　　）
- 正确
- 错误
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第 36 题上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　）
- 正确
- 错误
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第 34 题拟发行上市的公司在进行改组时，发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。（　　）
- 正确
- 错误
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第 35 题上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项；分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。（　　）
- 正确
- 错误
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第 33 题上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（　　）
- 正确
- 错误
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第 32 题发行可交换公司债券，应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。（　　）
- 正确
- 错误
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第 31 题可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（　　）
- 正确
- 错误
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第 29 题可转换债券发行的担保范围应包括（　　）。
- A．可转换债券的本金及利息
- B．违约金
- C．损害赔偿金
- D．实现债权的费用
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第 30 题可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
- A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
- B．全部网上定价发行
- C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
- D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
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第 27 题发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。
- A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D．做出发行新公司债券的决定
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第 28 题上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（　　）条件。
- A．可转换公司债券的期限为1年以上
- B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
- D．符合法定的可转换公司债券发行条件
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第 24 题影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
- A．纯粹债券价值
- B．投资人美式买权价值
- C．投资人美式买权价值
- D．发行人美式买权价值
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第 26 题上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。
- A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
- B．可转换公司债券的期限为1年以上
- C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
- D．以上都错误
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第 25 题下列说法正确的是（　　）。
- A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告
- B．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
- C．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
- D．在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告
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第 22 题影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
- A．票面利率
- B．转股价格
- C．转股期限
- D．股票波动率
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第 23 题投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（　　）。
- A．一个普通债券
- B．一个普通股票
- C．一个对公司股票的看涨期权
- D．一个普通股票的未来收益
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第 21 题涉及下列（　　）事项时，证券交易所可以根据实际情况决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
- A．行使可转换公司债券赎回权
- B．做出发行新公司债券的决定
- C．不能如期偿还公司债券本息
- D．公司申请破产
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第 20 题上市公司出现下列（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
- A．公司最近两年连续亏损
- B．公司有重大违法行为
- C．公司营业额下降
- D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
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第 17 题发生下列（　　）情况，应当召开债券持有人会议。
- A．拟变更募集说明书的约定
- B．发行人不能按期支付本息
- C．发行人减资
- D．发行人破产
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第 18 题（　　）情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。
- A．可转换公司债券流通面值少于3000万元
- B．可转换公司债券自转换期结束之前的前5天
- C．可转换公司债券在赎回期间
- D．可转换公司债券到期日
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第 19 题募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。
- A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
- B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
- C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
- D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
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第 16 题发行可转换公司债券的上市公司出现以下（　　）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。
- A．公司出现减资
- B．做出发行新公司债券的决定
- C．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
- D．担保人破产
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第 15 题发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
- A．公司债券1年的利息
- B．公司债券半年的利息
- C．公司债券本金的一半
- D．公司债券的发行额
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第 12 题发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
- A．30%
- B．40%
- C．50%
- D．60%
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第 13 题上市公司在以下前（　　）交易日披露付息公告是不正确的。
- A．1
- B．3
- C．4
- D．5
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第 14 题可转换公司债券发行，在上海证券交易所网上定价发行方式下，（　　）日中签率公告见报。
- A．T＋2
- B．T＋3
- C．T＋4
- D．T＋5
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第 10 题公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元的公司除外。
- A．8
- B．10
- C．15
- D．20
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第 11 题债券的成本可以看作是（　　）。
- A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
- B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
- C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券的市场价格的一个折现率
- D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值小于目前债券的市场价格的一个折现率
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第 9 题发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
- A．5%
- B．6%
- C．7%
- D．8%
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第 8 题上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布（　　）次赎回公告。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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第 5 题转股价格应不低于募集说明书公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
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第 7 题发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。
- A．3000、6000
- B．6000、3000
- C．6000、6000
- D．3000、3000
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第 6 题（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
- A．转换价值
- B．转股价格
- C．行权价格
- D．票面价值
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第 4 题发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期未经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元。
- A．5
- B．10
- C．8
- D．15
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第 3 题分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。
- A．最短为1年，无最长期限限制
- B．最短为1年，最长期限为6年
- C．最短为2年，无最长期限限制
- D．最短为2年，最长期限为6年
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第 2 题可转换公司债券的最短期限为（　　）年，最长期限为（　　）年。
- A．1、3
- B．2、5
- C．1、6
- D．2、7
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第 1 题可转换公司债券每张面值（　　）元。
- A．30
- B．50
- C．90
- D．100
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2012证券发行与承销章节预测 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

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