2012证券发行与承销章节预测 第七章上市公司发行新股

第 70 题 公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。（　　）

第 69 题 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。（　　）

第 68 题 上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股。（　　）

第 67 题 发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（　　）

第 66 题 上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（　　）

第 64 题 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（　　）

第 65 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（　　）

第 63 题 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。（　　）

第 61 题 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　）

第 62 题 上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。（　　）

第 59 题 持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。（　　）

第 60 题 增发新股过程中的信息披露期间，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止的时间段。（　　）

第 57 题 内核小组通常由3—5名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。（　　）

第 58 题 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（　　）

第 56 题 定价增发操作过程中，T日为增发发行日。（　　）

第 55 题 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（　　）

第 54 题 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（　　）

第 52 题 如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则《招股说明书》就称为《招股意向书》。（　　）

第 53 题 上市公司应当在公开发行证券前的10个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。（　　）

第 51 题 上市公司在进行配股时，T－1日应刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（　　）

第 50 题 发行公司及其主承销商可以先在报刊上刊登招股意向书及其摘要。（　　）

第 49 题 配股时发行人无须专门披露发行公告。（　　）

第 48 题 非公开发行股票，如发行对象均属于原前20名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）

第 47 题 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在5个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。（　　）

第 46 题 发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（　　）

第 44 题 尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

第 45 题 定价增发操作过程中，T＋2日应进行（　　）工作。

第 42 题 增发股票的发行方式主要有（　　）。

第 43 题 新股发行，需由股东大会做出决议的是（　　）。

第 40 题 发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下（　　）材料。

第 41 题 提交发行申请文件前的尽职调查应达到（　　）目的。

第 39 题 发行新股时关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下（　　）方面的情况。

第 37 题 下列（　　）情形使得上市公司不得非公开发行股票。

第 38 题 使用募集资金收购资产或者股权的，应当披露与该资产或者股权相关的（　　）事项。

第 35 题 发行对象属于下列（　　）情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

第 36 题 下列（　　）不得向不特定对象公开募集股份。

第 34 题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（　　）申请文件。

第 33 题 询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（　　）工作。

第 30 题 上市公司公开发行新股，必须具备下列（　　）条件。

第 31 题 非公开发行股票时，除（　　）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

第 32 题 下列（　　）公司不能公开发行新股。

第 29 题 配股及上市业务操作过程中，T＋6日应进行（　　）工作。

第 28 题 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（　　）。

第 26 题 上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合下列（　　）规定。

第 27 题 上市公司定价增发股票时，T－2日需要披露（　　）文件。

第 24 题 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

第 25 题 改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）做出决议。

第 22 题 上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

第 23 题 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（　　）。

第 21 题 向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（　　）。

第 19 题 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

第 20 题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　　）个工作日向中国证监会提交书面说明。

第 18 题 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是（　　）。

①增发股份提示性公告

②刊登招股意向书

③发行结果公告

④询价区间公告

第 17 题 非公开发行股票的特定对象应不超过（　　）人。

第 16 题 自中国证监会做出不予核准发行新股的决定之日起（　　）个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。

第 15 题 新股发行应按照下列（　　）顺序进行。

①股东大会批准

②聘请保荐机构

③董事会做出决议

④编制和提交申请文件

第 14 题 上市公司发行新股决议（　　）有效。

第 12 题 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

第 13 题 在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为（　　）；向新股东增发，代码应为（　　）。

第 11 题 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（　　）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

第 10 题 发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是（　　）。

第 9 题 按网下网上同时定价发行的方式发行新股时，其中的定价应当以（　　）为价格。

第 7 题 上市公司申请发行新股，最近（　　）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

第 8 题 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

第 6 题 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

第 4 题 向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率应平均不低于（　　）。

第 5 题 配股的股权登记日为（　　）日。

第 3 题 在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。

第 2 题 与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（　　）。

第 1 题 上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。