2012证券发行与承销章节预测 第一章证券经营机构的投资银行业务

第 62 题 20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。（　　）

第 63 题 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（　　）

第 64 题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（　　）

第 60 题 2000年12月，中国证监会推出了保荐制度。（　　）

第 61 题 证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。（　　）

第 58 题 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（　　）

第 59 题 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（　　）

第 57 题 短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（　　）

第 55 题 国债承销团成员资格有效期为3年。（　　）

第 56 题 只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（　　）

第 54 题 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）

第 53 题 狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（　　）

第 52 题 企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（　　）

第 50 题 证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（　　）

第 51 题 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）

第 49 题 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（　　）

第 48 题 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）

第 47 题 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）

第 45 题 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（　　）

第 46 题 证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。（　　）

第 43 题 核准制与行政审批制相比特点主要有（　　）。

第 44 题 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（　　）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

第 42 题 （　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

第 41 题 我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。

第 38 题 上市推荐人应当符合下列（　　）条件。

第 39 题 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

第 40 题 投资银行业务内部控制具体内容包括（　　）。

第 37 题 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（　　）条件。

第 36 题 2005年10月9日，（　　）和（　　）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

第 34 题 证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（　　）指标。

第 35 题 从事投资银行业务的证券公司应向（　　）等机构报送年度报告。

第 31 题 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求（　　）的意见。

第 32 题 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（　　）条件。

第 33 题 中国证监会可以按照分类监管原则，根据（　　）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第 29 题 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

第 30 题 发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

第 27 题 证券发行监管制度在国际上有（　　）类型。

第 28 题 承销团申请人应当具备下列（　　）条件才能具备国债的承销业务资格。

第 25 题 下列关于风险控制方面的说法正确的有（　　）。

第 26 题 我国股票发行方式主要经历了（　　）几个阶段。

第 24 题 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（　　）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

第 23 题 中国境内商业银行等存款类金融机构和（　　）可以申请成为凭证式国债承销团成员。

第 22 题 凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。

第 20 题 （　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

第 21 题 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列（　　）特殊条件。

第 17 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

第 18 题 （　　）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

第 19 题 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为（　　）。

第 16 题 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

第 15 题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。

第 13 题 证券公司、保险公司和（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

第 14 题 证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（　　）惩罚。

第 10 题 我国发行企业债券开始于（　　）年。

第 11 题 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（　　）。

第 12 题 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。

第 9 题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

第 8 题 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（　　）的意见。

第 7 题 商业银行、（　　）、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

第 6 题 1994年以后政策性金融债券经（　　）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

第 5 题 企业短期融资券最长期限不超过（　　）天。

第 3 题 2005年1月1日试行（　　）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第 4 题 凭证式国债通过（　　）和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。

第 1 题 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

第 2 题 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。