2011~2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》标准预测试卷（9）

180.我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门．   (   )

179.初步询价只能有一次，而且不能修改．   (   )

178.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1 次赎回公告．赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容．赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响． ( )

175.可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要． ( )

177.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录． ( )

176.国际推介的对象主要是承销商．   (   )

173.上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股票．   (   )

174.某公司的注册资本为人民币5000万元，法定盈余公积金累计为1250万元，该公司可以不再提取法定盈余公积金． ( )

172.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会．该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告． ( )

171.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请． ( )

170.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在初审过程中，中国证监会将就发行的投资项目是否符合国家产业政策征求财政部的意见． ( )

169.若《第1号准则》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当的修改，在申报时做口头说明即可． ( )

168.发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书．   (   )

167.上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的． ( )

166.中介机构确定以后，企业应积极配合各中介机构工作．一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开工作协调会，有组织、有计划地进行股份制改组工作． ( )

165.全额包销也称为助销．   (   )

163.清算价格适用于依照《企业破产法》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份制改组中一般不使用这一办法． ( )

164.资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”会计平衡式为基础． (   )

162.从狭义上来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务．   (   )

161.上市公司发行股票，都必须由证券公司承销．   (   )

160.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加． ( )

159.B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束．   (   )

158.收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日．   (   )

156.对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次． ( )

157.外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人．   (   )

155.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定．   (   )

154.境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2 年后自动失效． ( )

152.我国混合资本债券的期限在10年以上，并且在此期间不得赎回．   (   )

153.拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司．企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司． ( )

151.我国对财务公司发行金融债券没有强制担保要求．   (   )

149.市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用．市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间． ( )

150.如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行． ( )

148.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人． ( )

147.发行可转换公司债券必须报中国人民银行核准，未经核准，不得发行可转换公司债券． ( )

146.中国证监会在收到申请发行可转换公司债券文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定． ( )

145.可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期间内依照约定的条件可以转换成股份的公司债券．可转换债券的持有人具有股东的权利和义务． ( )

144.票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低． ( )

143.董事会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期及其他必须明确的事项进行逐项表决． ( )

142.上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票． ( )

139.发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份． ( )

140.发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明． ( )

141.首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况． ( )

137.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议． ( )

138.如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据． ( )

134.证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书．相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况． ( )

136.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请监事会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分． ( )

135.主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕．   (   )

133.盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证．   (   )

132.保荐机构对上市公司督导的内容是特定的．   (   )

129.国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券，其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿元人民币以上． ( ’)

131.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的30%． ( )

130.根据《证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司总资产额的40%． ( )

127.债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过 60日． ( )

128.对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行． ( )

125.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销． ( )

126.信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构． ( )

123.企业集团财务公司发行金融债券的，资本充足率不低于8010．   (   )

122.国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%．   (   )

124.在商业银行最多可以发行占核心资本30%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之后不足的部分． ( )

120.发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括(   )．（1分）

121.若一个公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券要转换为普通股比较好． (   )

117.股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有(   )．

119.审计委员会的主要职责有(   )．

118.在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的(   )进行了查．（1分）

115.国债承销团包括(   )．

116.证券公司应向(   )报送年度报告．

114.证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有(   )．（1分）

113.国债承销业务资格的申报材料包括(   )．

112.保荐代表人有下列(   )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除．（1分）

110.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方

式，向(   )等金融机构发行．

111.信誉考评主承销商的考评主体是(   )．

109.下列有关可转换公司债券的说法正确的是(   )．（1分）

108.外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照(   )比例确定投资总额的上限．

106.(   )既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施者．

107.根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下条件之一即可(   )．（1分）

104.可转换公司债券发行人设置(   )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等．

105.撰写投资价值研究报告应当遵循的要求有(   )．（1分）

103.外资股招股说明书的编制一般需要经过的程序包括(   )．

102.下列说法正确的是(   )．（1分）

101.证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合的条件：(   )．

100.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券．这些情形包括(   )．

99.在信贷资产证券化业务中，有下列情形之一的，受托机构职责终止．这些情形包括(   )．（1分）

98.影响可转换公司债券价值的因素有(   )．

97.关于可转换公司债券期限的说法正确的是(   )．

96.影响国债销售价格的因素有(   )．（1分）

94.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定(   )．（1分）

95.可转换公司债券的债权价值成正比的影响因素有(   )．

93.增发的发行方式有(   )．

92.招股说明书备查文件包括(   )．

91.上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括(   )．

90.中国证监会可以对(   )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定．（1分）

89.下列关于商标权的处置方式中，正确的是(   )．

88.资产评估的基本方法有( )．（1分）

87.下列属于监事会职权的是(   )．

86.独立董事发表意见类型有(   )．

8 4．下列属于独立董事任职条件的有(   )．（1分）

85.在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有(   )．

83.下列关于发审委委员解聘条件的说法中，正确的是(   )．

82.下列关于发审委委员的说法中，正确的是(   )．

80.转债的定价Black - Scholes期权定价模型的假设前提包括(   )．

81.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，(   )是确定承销价格的主要影响因素．

79.公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列(   )事项之一的，应当召开债券持有人会议．

78.在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有(   )．（1分）

77.上市公司新股发行的申请程序包括(   )．

75.根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括(   )．

76.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括(   )．(1分)

74.发行人应披露其所处行业的基本情况，包括(   )．

73.招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括(   )．（1分）

71.在募股资金运用的披露中，发行人应披露(   )．

72.关于剩余证券的处理，下列说法正确的是(   )．

69.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括(   )．（1分）

70.发行人如发行过内部职工股，应披露(   )．

67.(   )需要在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整．

68.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容有(   )．

66.首次公开发行股票时，公司(   )必须出席推介活动．

65.确定每股净利润的方法包括(   )．（1分）

64.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报(   )部门备案．

62.发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露(   )．

63.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括(   )．（1分）

59.(   )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明．

60.公司分配当年税后利润，应当提取利润的(   )列入公司法定公积金．

61.募集资金数额和投资项目应与发行人现有的(   )相适应．

57.持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达(   )以上，以后每增加或减少%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务．

58.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的(   )

55.(   )不属于上市公司经理的职权．

56.股份有限公司设立时，应当有(   )人以上为发起人．

53.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于(   )．

54.下列关于或有损失的说法，错误的是(   )．

51.下列不属于评估的原则的是(   )．

52.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开(   )日前以公告方式通知各股东．

50.在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定(   )．

48.有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当(   )．

49.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的(   )选举产生．

47.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的(   )个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可．

46.证券公司应当遵循内部(   )原则，建立有关隔离制度．

45.(   )中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定．

43.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列(   )不属于总体改组方案的内容．

44.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在(   )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券．

41.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于(   )．

42.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币( )亿元．

40.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是(   )．

39.(   )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具．

36.发行人应披露的行业风险不包括(   )．

38.(   )资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估．

37.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近(   )年经营证券业务的情况说明．

34.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的(   )．

35.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为(   )万港元．

31.下列各项属于外部信用增级的是(   )．

33.关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是(   )．

32.(   )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构．

29.注册会议由(   )名注册委员会委员参加．

30.注册会议召开前，办公室应至少提前(   )个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员．

28.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由(   )审议决定．

27.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(   )亿元人民币．

24.关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是(   )．

26.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(   )的前提下，募集人才能偿付本息．

25.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起(   )后．

22.转股期限越长，可转换公司债券的价值(   )．

23.关于可转换公司债券，下列说法错误的是(   )．

19.发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，(   )应督促发行人主动交回已取得的核准批文．

20.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后   个完整会计年度．(   )

21.可转换公司债券是指(   )．

18.发行人应在披露上市公告书后(   )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所．

17.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(   )．

16.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(   )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行．

15.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(   )内报相关机构备案．

14.发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括(   )．

13.A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksu为15 010，A公司的权益成本Ksu为(   )．

10.占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送(   )．

11.下列各项不属于外部融资的是(   )．

12. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括(   )．

8．企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括(   )．

9．资产评估报告(   )．

7．由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该(   )．

6．在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行(   )．

4．有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的( )．

3．股份有限公司的特点不包括(   )．

5．下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是(   )．

2．国债承销团成员资格的有效期为(   )年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批．

1．记账式国债承销团成员总数原则上不能超过(   )家．