2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷（2）

主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

债券按偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还3种。（　　）

目前，企业短期融资券的注册机构是中国人民银行。（　　）

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（　　）

金融债券的期限可以是一年以下，也可以是一年以上。（　　）

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外，还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（　　）

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

收购要约约定的收购期限不得少于30日并不超过60日。（　　）

金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。（　　）

发行额度是发行债券的面值总额。（　　）

内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（　　）

分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。（　　）

当信息披露文件的中外文两种版本发生歧义时，以外文版为准。（　　）

产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。（　　）

中国证监会应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。（　　）

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护。（　　）

新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要（或招股意向书）同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。（　　）

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。（　　）

有限责任公司监事会成员不少于5人。（　　）

申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。（　　）

无形市场是指没有固定交易市场。（　　）

股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。（　　）

发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。（　　）

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　）

在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。（　　）

财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　）

收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（　　）

上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（　　）

发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（　　）

发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。（　　）

发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。（　　）

与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容。（　　）

股份有限公司的股份认购人一旦缴清应缴股款，就取得股东资格，享有权利。（　　）

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。（　　）

在“美国式”招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位被视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。（　　）

承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。（　　）

流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（　　）

自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于3天。（　　）

如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。（　　）

在创业板发行中，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。（　　）

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。

要想确定定价基准日前20个交易日股票交易均价，应先得出前20个交易13（　　）。

股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（　　）。

公司收购按支付方式可以划分为（　　）。

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括（　　）信息。

资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。

企业进行股份制改组是为了（　　）。

《信贷资产证券化试点会计处理规定》是财政部根据（　　）等法律及法规制定的。

发行不记名股票的，公司应当记载其（　　）。

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。

在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。

拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（　　）。

关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（　　）。

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。

下列关于核准制特点，说法正确的是（　　）。

申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。

在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。

记账式国债的承销程序主要有（　　）阶段。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当满足的条件有（　　）。

金融债券可以采用（　　）方式发行。

上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件是（　　）。

2006年3月中国证监会发布并实施了《上市公司股东大会规则》，对（　　）作出了一系列规定。

保荐机构提交的上市保荐书必须包括（　　）内容。

新股发行体制改革遵循的改革原则有（　　）。

上市公司申请发行证券，应当由董事会依法作出决议的事项有（　　）。

股份有限公司的设立可以采用（　　）方式。

财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（　　）。

下列可以作为境内上市外资股的投资主体的有（　　）。

下列属于相对估价法的方法是（　　）。

主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供的文件有（　　）。

在我国，股份有限公司的组织机构一般为（　　）。

为了境外募股与上市目标，在企业股份制改组时应遵循（　　）基本原则。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为（　　）。

国际推介的主要目的是（　　）。

股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证监会给予的处罚有（　　）。

发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

保荐人法定代表人、（　　）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。

下列各项巾，属于破产清算组的职责的有（　　）。

申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（　　）。

以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有（　　）。

如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备（　　）招股书。

在进行公司收购时，目标公司定价一般采用（　　）方法。

为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。

公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地可以采取（　　）处置。

并购重组委员会的主要职责有（　　）。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。

在（　　）情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。

招股意向书除了（　　）等内容可不确定外，其内容和形式应与招股说明书一致。

以下属于投资银行业务的广义含义的是（　　）。

信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于（　　）亿元，最近（　　）个月有活跃的证券市场投资记录。

下列不属于资产评估的原则的是（　　）。

企业债券以（　　）元人民币为1个认购单位。

上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。

储蓄国债不可以（　　）。

发行价格区间向（　　）报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。

记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于（　　）来发行。，

如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（　　），应当报送中国证监会发行审核委员会审核。

可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于（　　）。

公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（　　）的方式投入上市公司。

向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（　　）。

改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。

申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于（　　）。

2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（　　）。

在创业板招股说明书的概览中，增加要求发行人应列示（　　）的具体表现。

利率或者利差招标时，标位变动幅度为（　　）。

拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（　　）万元以上的，应由承销团承销。

经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

公司债券上市交易后，公司最近（　　）年连续亏损，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。

下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（　　）。

招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限（　　）。

创立大会应有代表股份总数过（　　）的发起人、认股人出席，方可举行。

发审委审核特别程序中，每次参加发审委会议的委员为（　　）名。

公司应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要求拟向社会发行的股份达公司股份总数的（　　）以上．；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（　　）以上。

关于法人财产权，下列说法不正确的是（　　）。

股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（　　）万元。

发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所，是为了达到（　　）的要求。

证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。

设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人。

目前，凭证式国债发行完全采用（　　）的发行方式。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。

关混合式招标，下列说法错误的是（　　）。

目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（　　）方式发行国债。

首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（　　）。

根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（　　）选举产生。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票。

收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（　　）的，应当向该公司所有股东发出全面要约。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

证券公司债券的期限最短为（　　）。

公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过（　　）年。

凭证式国债是一种（　　）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（　　）每年确定。

招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）或虽未达到（　　）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户是为了达到（　　）的要求。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。

公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。

股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值（包括该公司所有上市公司和非上市证券）不低于（　　）亿港元，即可满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（　　）。

招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（　　）表决通过。

对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司价值的方法是（　　）。

下列关于公司解散的说法，正确的是（　　）。

集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行（　　），主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。

按照（　　），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币（　　）万元。