2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。（　　）

发行额度是发行债券的面值总额。（　　）

外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（　　）

对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。（　　）

可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（　　）

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行是不以盈利为目的的政策性银行。（　　）

求富证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（　　）

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。（　　）

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（　　）

上市公司发行配股时，应在T-2日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（　　）

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制详式权益变动报告书。（　　）

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。（　　）

有限责任公司整体变更成股份有限公司后，只有过去1年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。（　　）

B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（　　）

发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。（　　）

发审委在对首次公开发行股票的审核工作中，发审委委员在发审委会上可以投弃权票。（　　）

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。（　　）

承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（　　）

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。（　　）

公司设立的子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。（　　）

股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。（　　）

发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。（　　）

收购期限届满10日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。（　　）

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告。（　　）

沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规对A股发行申请材料进行审核。（　　）

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　）

凭证式国债是我国国债的最新品种。（　　）

在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。（　　）

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。（　　）

现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。   （　　）

次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。（　　）

上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后，方可转换成公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 （　　）

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元。 （　　）

国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。（　　）

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（　　）

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（　　）

保荐人法定代表人、（　　）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。

信托投资公司自从1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（　　）

发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。

《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（　　）。

发行人应披露的风险因素包括（　　）。

下列属于公司的特别决议的有（　　）。

上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（　　）。

关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。

公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（　　）。

律师工作报告的内容包括（　　）。

在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（　　）。

非公开发行的定价基准日可以是（　　）。

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（　　）

改制后的企业应具备的条件有（　　）。

上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。

不宜作为股份有限公司的发起人的是（　　）。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。

所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。

中国证监会有关职能部门发送给发审委员会的文件内容包括（　　）。

创立大会行使的职权有（　　）。

依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。

上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息?（　　）

关于发行可转换公司债券净资产要求，下列说法错误的是（　　）。

股东的义务包括有（　　）。

股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。

董事的勤勉义务包括（　　）。

公司债券的种类有（　　）。

外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（　　）。

上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市（　　）。

反收购管理层防卫策略有（　　）。

下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。

审计风险由（　　）组成。

清算价值反映了当企业处于清算全部资产的局面时，偿付完（　　）和（　　）后，公司还剩下多少资产偿付其他长期债务。

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括（　　）。

属于上市公司发行可转换公司债券的发行条件中关于法人治理结构的有（　　）。

申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。

投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（　　）。

股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。

公司有以下（　　）原因之一的，可以解散。

在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（　　）。

上市公司设立独立董事的条件有（　　）。

股东大会的决议在下列哪些情况下将无效?（　　）

在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容?（　　）

持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。

下列各项中，属于破产清算组的职责的有（　　）。

首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。

发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。

公司债券发行时，（　　）日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。

内部融资的特点是（　　）。

在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（　　）。

下列属于发起人的权利的是（　　）。

中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》，在（　　）年颁布。

在核准制下，证券发行监管要以（　　）为中心，增强信息披露的准确性和完整性。

股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（　　）的申购资金。

采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（　　）。

上市公司新股发行申请的审核意见（　　）。

以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（　　）。

破产清算组对（　　）负责并报告工作。

目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以（　　）方式发行国债。

首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

承销金融在3亿元以下，成员在(　　)家以上的承销团，可设2至3家副主承销商。

我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指（　　）授予主承销商的一项选择权。

以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后的（　　）天内，公司董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

发行人董事、监事、高级管理人员在近（　　）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

按照（　　），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（　　）指定的银行账户。

公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（　　）%。

全额包销方式未售出部分由（　　）持有。

债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（　　）个月后向（　　）提交年度报告。

上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（　　）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（　　）日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴，其他发起人（　　）。

下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（　　）。

关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（　　）。

主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（　　）核准。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。

中国证监会（　　）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（　　）。

在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（　　），随行就市发行。

国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。

国际推介的对象主要是（　　）。

根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由（　　）向公司登记机关申请设立登记。

股票上市应公告持有公司股份最多的前（　　）名股东的名单和持股数额。

资产流动性风险属于（　　）。

在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（　　）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。

下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（　　）。

向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（　　）。

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（　　）。

在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为（　　）年。

关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。

清算小组自成立日起，当在（　　）日内在报刊上公布。

拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

绝对估值法亦称贴现法，主要包括（　　）、现金分红折现法(DDM)。

公司章程的效力终止于（　　）。

用于法人配售的股票不得多于发行量的（　　）%，一般不少于（　　）万股。

股份有限公司的董事会秘书由（　　）提名。

在首次公开发行股票的申请文件中，信息披露的方式不包括（　　）。

向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。

承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（　　）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（　　）以上。

企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（　　）万元。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（　　）。

保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。

战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（　　）。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。

境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。

初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。

公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。