2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行等。   （　　）

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。（　　）

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（　　）

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。（　　）

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（　　）

公司收购的方式只包括现金收购和股票收购两类。（　　）

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份有限公司出资形成或依法定程序取得的股份。（　　）

上市公司擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的不得公开发行新股。（　　）

国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。    （　　）

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0．5%～1．5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1．5%～3%。（　　）

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币6000万元。（　　）

监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）

按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（　　）

上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（　　）

发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人。股东名册为要件。（　　）

派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（　　）

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（　　）

申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 （　　）

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（　　）

暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（　　）

申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（　　）

横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　）

申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1．5亿元。（　　）

对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。 （　　）

增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（　　）

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（　　）

尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（　　）

公司清算组，在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（　　）

企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。（　　）

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（　　）

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。（　　）

1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（　　）

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（　　）

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（　　）

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（　　）

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　）

下列关于出席股东大会说法正确的有（　　）。

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（　　），并通过公司章程草案。

如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。

投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。

2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（　　）

上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。

股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（　　）职权。

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（　　）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（　　）以上通过。

境内上市外资股法律顾问的主要职责是（　　）。

上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。

发行保荐书至少包括以下内容（　　）。

拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。

招股说明书的内容包括（　　）。

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。

股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。

股份有限公司股份的特点是（　　）。

备案材料合规性审核要点包括（　　）。

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。

国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。

2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5．68元／股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月1日至5月1日，公司注册股本为7500万股，2007年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（　　）。

下列界定为国有法人股的是（　　）。

股票的发行价格（　　）。

如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（　　）。

根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（　　）。

境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决（　　）。

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。

招股说明书应披露董事（　　）。

根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。

资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。

关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况（　　）

上市公司非公开发行股票应当符合以下规定（　　）。

关于资产支持证券，下列说法正确的是（　　）。

证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。

布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。

境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

确定辅导内容的依据有（　　）。

关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。

在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。

保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。

关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。

申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。

董事会的专门委员会的职权有（　　）。

关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。

中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　　）。

企业债券发行的中介机构主要有（　　）。

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（　　）。

可转换公司债券自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股份有限公司。

（　　）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回尚未转股的可转换债券。

关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　　）。

在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。

企业在海外募股上市的，通常只对（　　）进行评估。

证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为（　　），最长期限（　　）。

企业破产，其资产评估适合采用（　　）。

对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实的行为，称为（　　）。

2006年7月1日，我国财政部推出储蓄债券，下列说法中符合储蓄债券特点的是（　　）

为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。

上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。

目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（　　）。‘

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　）。

关于公司设立子公司的说法正确的是（　　）。

上市公司向社会公开发行新股，一般是指（　　）。

企业设立验资账户，资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。

（　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）。

有下列（　　）情形的，应当在两个月内召开临时股东大会。

承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。

根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。

以下哪项是债务融资的特点?（　　）

申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

股票收购是指收购方公司以（　　）替换目标公司的股票。

公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（　　）的40%。

新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。

下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。

公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　　）等情况的，应做“特别风险提示”。

根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

发行人所聘请的律师应出具（　　）。

公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。

公司的股权价值=（　　）。

市盈率是指（　　）之间的比率。

国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。

股东大会的职权可以概括为（　　）。

对发起设立的公司来说，发起人是公司的（　　）。

（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于（　　）。

外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（　　）。

如果公司债的发行公司出现重大情况，则应在（　　）个交易日决定是否暂停上市交易。

公司分配当年税后利润，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股l000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、l4%和l3%，则公司的加权平均资本成本为（　　）。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。

公司应当自作出分立决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

可转换公司债券上市的条件之一是期限为（　　）。

（　　）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。