2016年上半年证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前冲刺试卷（4）

可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。（　　）

在贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为5～10年，预测期越长，预测的准确性越好。（　　）

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。（　　）

中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（　　）

证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由2～3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。（　　）

招股说明书中关于无形资产的说明不必披露资产评估机构名称及主要评估方法。（　　）

主承销商的回访报告只要提交给证监会即可。（　　）

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（　　）

在发起设立股份有限公司的方式中，发起人可以认足公司发行的股份，同时社会公众也可以参加股份的认购。（　　）

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（　　）

股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（　　）

可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。（　　）

企业在注册有效期内只能一次发行短期融资券。（　　）

对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。（　　）

1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。（　　）

公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（　　）

新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。（　　）

首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。（　　）

独立董事是董事会的成员，由董事会选举和更换。（　　）

交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（　　）

首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（　　）

储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。（　　）

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币I亿元的，应由承销团承销。（　　）

公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（　　）

承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（　　）

上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。（　　）

在香港创业板上市，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。（　　）

发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。（　　）

对未能发现的制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任属于董事会的职权。（　　）

盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（　　）

在公司债券发行中，公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。（　　）

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（　　）

储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。（　　）

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。（　　）

国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人。（　　）

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（　　）

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。（　　）

中期票据是指具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（　　）

律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性，准确性和完整性进行核查和验证。（　　）

泛欧金融监管体系将从微观和宏观两方面人手，通过欧盟层面上新设五大监管机构，加强对整个欧盟金融市场的监管。（　　）

公司债券的种类有（　　）。

确定辅导内容的依据有（　　）。

发行人对资本性支出的分析一般包括（　　）。

向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（　　）原则。

网上直播推介活动的公告内容至少应包括（　　）。

上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（　　）。

依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取（　　）的方式。

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件有（　　）。

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。

企业有（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（　　）。

股份出质后，如果质权人同意，则（　　）。

投资价值研究报告应当对（　　）因素进行全面分析。

目前，我国国债包括（　　）。

对占有单位的无形资产，应区别（　　）情况评定重估价值。

董事的勤勉义务包括（　　）。

招股说明书的编制应遵循的要求是（　　）。

企业债券上市推荐人应当符合的条件有（　　）。

下列关于短期融资券的说法，正确的是（　　）。

管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于（　　）方面的考虑。

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（　　）的形式。

招股意向书公布的同时，发行人及其主承销商刊登的初步询价公告应包括（　　）。

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。

初步询价结果公告应包括的内容有（　　）。

同业拆借中心本币交易系统为公司债券的银行间市场的（　　）提供交易服务。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（　　）。

公司重组方式主要有（　　）。

境内上市外资股的发行，会计师事务所的任务有（　　）。

公司有以下（　　）原因之一的，可以解散。

向不特定对象公开募集股份的，需要符合的条件有（　　）。

普通股筹资具有（　　）等缺点。

下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（　　）。

担任主承销商的证券公司应当重点关注（　　）事项，并在尽职调查报告中予以说明。

发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合的条件有（　　）。

下列属于公司监事会职权的是（　　）。

信息披露的方式主要有（　　）。

如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。

新股发行，需由股东大会作出决议的是（　　）。

关于业务情况方面的信息披露，发行人应披露（　　）情况。

发行人在申报文件中不得有（　　）情况。

新股发行体制改革的基本内容包括（　　）。

在（　　）情况下，首次申请H股上市公司的附属公司能获准更改其财政年度期间。

境内上市外资股的发行，资产评估的方法主要有（　　）。

发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的（　　）。

下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法，正确的有（　　）。

下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是（　　）。

下列（　　）情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

境内上市的外资股上市的法律顾问有（　　）。

股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。

对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（　　）。

《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司（　　）的必备申请文件。

新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（　　）原有几个公司的全部资产和业务。

金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（　　）。

下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（　　）。

无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（　　）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务的额度不得超过自身核心资本的（　　）。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元。

董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

战略投资者持有的配售部分股票的时间不少于（　　）。

上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（　　）负责。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（　　）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币（　　）元。

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（　　）。

凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到（　　）部门。

短期融资券的发行注册中，注册会议由（　　）名注册委员会委员参加。

债券发行人有下列（　　）行为的，将会受到中国人民银行的处罚。

发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的（　　）验资并出具证明。

当证券发行规模达到一定数量时，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。

以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（　　）指定的银行账户。

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元?

可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（　　）个交易日均价计算的市值的（　　）。

上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕分离交易的可转换公司债券的偿还事宜。

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（　　）年。

网上竞价发行方式是指（　　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

某上市公司的股价为5元，税前利润0．5元，税后利润0．4元，每股股息为0．1元，此股票的市盈率是（　　）倍。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的（　　）承销，签订承销协议。

首次公开发行股票时的辅导工作的原则不包括（　　）。

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。

上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（　　）。

测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

股份有限公司最主要的会计报表是（　　）。

可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，应在（　　），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。

公司股本总额在（　　）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

公司应当每年召开一次年度股东大会。该会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当进行相关的信息披露。

证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是：实际发行债券的面值总额不少于（　　）。

股份有限公司监事会作出决议，应当经（　　）以上监事通过。

发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（　　）万元。

股份有限公司减少资本的，应当自作出减资决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

运用贴现现金流量对股票进行估值，应按（　　）顺序进行。 ①预测公司未来的自由现金流量。②计算加权平均资本成本。③计算公司的整体价值。 ④预测公司的永续价值。⑤公司每股股票价值。⑥公司股权价值

发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为（　　）名，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。

我国修订后的《证券法》于2006年1月113实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（　　）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（　　）。

发行企业债券，需要（　　）批准。

（　　）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。

（　　）不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4％、6％、10％、14％和13％，则公司的加权平均资本成本为（　　）。

我国国内金融债券的发行始于（　　）年。

收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的收购方式是（　　）。

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。

（　　）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。

当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（　　）。

承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，净资本与负债的比例不得低于（　　）。

发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）个月内发行证券。