2016年上半年证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前冲刺试卷(1)
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发行的股份募足后,股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会,创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数I/2以上的认股人出席,方可举行。( )
- 正确
- 错误
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国债的销售价格是由财政部统一规定的。( )
- 正确
- 错误
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证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。( )
- 正确
- 错误
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企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。( )
- 正确
- 错误
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非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的会计年度报告等资料进行定期的统计分析。( )
- 正确
- 错误
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采用上网定价发行与网下配售相结合的增发方式,在承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。( )
- 正确
- 错误
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前一次发行的公司债券尚未募足的,不得再次发行公司债券。( )
- 正确
- 错误
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2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》,根据该办法规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行的交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。( )
- 正确
- 错误
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用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺。( )
- 正确
- 错误
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在计算上市公司重大资产重组比例时,如上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以二者中比例较低者为准。( )
- 正确
- 错误
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金融证券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。( )
- 正确
- 错误
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根据《公司法》的规定,公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司或个人独资公司形式的企业法人。( )
- 正确
- 错误
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商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。( )
- 正确
- 错误
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公开发行股票的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。( )
- 正确
- 错误
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需要由董事会、股东大会讨论的关联交易,关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。( )
- 正确
- 错误
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发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后,将机构投资者的申购数、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查,并报中国证监会备案。( )
- 正确
- 错误
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按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。( )
- 正确
- 错误
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招股说明书摘要必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( )
- 正确
- 错误
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证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运作部门完成。( )
- 正确
- 错误
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路演就是配售。( )
- 正确
- 错误
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申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。( )
- 正确
- 错误
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信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。( )
- 正确
- 错误
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投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。( )
- 正确
- 错误
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发行人可以依据预先披露的招股说明书(申报稿)发行股票。( )
- 正确
- 错误
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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资本不低于人民币10亿元。( )
- 正确
- 错误
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上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前1~3个交易日内披露付息公告。( )
- 正确
- 错误
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国际债券只能在期满时一次偿还,中途不允许偿还。( )
- 正确
- 错误
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首次公开发行上市的股份有限公司的资金不得被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用。( )
- 正确
- 错误
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内核小组通常由3~5名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。( )
- 正确
- 错误
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全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网上发行方式。( )
- 正确
- 错误
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如果上市公司发行申请未核准,则自中国证监会批复12个月后重新申请。( )
- 正确
- 错误
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2010年12月29日,建立健全信息隔离墙制度,协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。离墙制度指引》,自2011年1月1日之日起施行。( )
- 正确
- 错误
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证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( )
- 正确
- 错误
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股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起30日内,请求人民法院撤销。( )
- 正确
- 错误
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在香港创业板上市,上市文件不需披露发行人拟分配证券的基准详情。( )
- 正确
- 错误
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回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定,在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内,可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。( )
- 正确
- 错误
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在收购要约有效期限内,收购人可以更改收购要约条件,还可以撤回其收购要约。( )
- 正确
- 错误
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上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内,应当按照有关要求,向中国证监会报送规范运作情况的报告。( )
- 正确
- 错误
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发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的公司,不得发行公司债券。( )
- 正确
- 错误
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。( )
- 正确
- 错误
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保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有( )。
- A.本次证券发行基本情况
- B.所选择的律师事务所
- C.保荐机构承诺事项
- D.对本次证券发行的推荐意见
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我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是( )。
- A.利率
- B.利差
- C.价格
- D.数量
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股份有限公司的监事会成员不少于3人,可以由( )组成。
- A.股东代表
- B.公司职工代表
- C.董事会代表
- D.工会代表和独立监事
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关于募股资金运用方面,发行人应披露的内容有( )。
- A.不足资金的落实
- B.资金的使用效率
- C.预计募集资金数额
- D.募集资金投入项目情况
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下列( )公司不得向原股东配股。
- A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响
- B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%
- C.控股股东未公开承诺认配股份的数量
- D.未按《证券法》规定的代销方式发行
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在募股资金运用的披露中,发行人应披露的内容有( )。
- A.预计募集资金数额
- B.主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
- C.按投资项目的轻重缓急顺序,列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
- D.若所筹集资金不能满足项目资金需求的,应说明缺口部分的资金来源及落实情况
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关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”,下列说法正确的有( )。
- A.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
- B.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月未有重大不利变化
- C.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据
- D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月未有发生重大不利变化
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根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( )。
- A.认购数量
- B.认购办法
- C.认购时间
- D.认购地点
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在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是( )。
- A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
- C.最近1期末净资产不少于1000万元,且不存在未弥补亏损
- D.发行后股本总额不少于3000万元
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股份有限公司股东享有的权利有( )。
- A.对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询
- B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股款
- C.公司终止或者清算时,按其所持有股份份额参加公司的分配
- D.依照其所持有的股份份额行使表决权
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人进行辅导,具体包括( )。
- A.系统的法规知识、证券市场知识培训
- B.发行上市、规范运作等相关法律、法规
- C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
- D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
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企业债券发行的中介机构主要有( )。
- A.承销商
- B.发行人
- C.担保人
- D.律师
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有( )情形的,不得向不特定对象公开募集股份。
- A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5%
- B.投资金融公司上月向外借款500万
- C.发行价格应低于前1个交易日的均价
- D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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询价对象如有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
- A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
- B.最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
- C.未按时提交年度总结报告
- D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日满12个月后
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上市公司作出发行新股的决定,应当按照( )要求披露有关信息。
- A.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知
- B.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在3个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知,股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
- C.股东大会通过本次发行议案后,公司应当在2个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
- D.对于与本次发行有关的关联交易,公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益,不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
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发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时,应向( )公告(报告)。
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.中国证监会
- D.市场投资者
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不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。
- A.工会
- B.自然人
- C.国家拨款的大学
- D.法人
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上市公司募集的资金的数额和使用应当符合( )。
- A.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会指定专项账户
- B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
- C.募集资金数额不少于项目需要量
- D.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
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记账式国债采取( )方式分销。
- A.场内挂牌
- B.场内签订分销合同
- C.场外签订分销合同
- D.试点商业银行柜台销售
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在公司债券发行中,债券受托管理人由( )担任。
- A.本次发行的保荐机构
- B.经中国证监会认可的机构
- C.经中国银监会认可的机构
- D.经中国人民银行认可的机构
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投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。
- A.经济风险
- B.法律风险
- C.财务风险
- D.道德风险
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毒丸策略包括( )。
- A.负债毒丸
- B.人员毒丸
- C.股权毒丸
- D.管理层毒丸计划
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企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
- A.所筹资金用途符合要求
- B.企业规模达到国家规定的要求
- C.财务会计制度符合国家规定
- D.发行企业债券前连续3年盈利
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为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益,股份有限公司资本的确立应坚持( )原则。
- A.资本确定
- B.资本维持
- C.资本不变
- D.资本保值、资本增加
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中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
- A.金融
- B.服务业
- C.外贸
- D.房地产
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上市公司的关联方主要包括( )。
- A.控股股东
- B.其他股东
- C.控股股东及其股东控制或参股的企业
- D.发行人参与的合营企业
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配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )协商确定的。
- A.证券交易所
- B.主承销商
- C.股东大会
- D.发行人
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在( )情况下,应当召开债券持有人会议。
- A.拟变更债券募集说明书的约定
- B.拟变更债券受托管理人
- C.公司不能按期支付本息
- D.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
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国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
- A.是在中国境内依法成立的金融机构
- B.信息化管理程度较高
- C.依法开展经营活动,最近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
- D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
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国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。
- A.商业银行
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.信托投资公司
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在香港创业板上市,发行人须委任有关人士担任( )职责。
- A.公司秘书
- B.董事
- C.资格会计师
- D.监察主任
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公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载内容包括( )。
- A.股东的姓名或者名称及住所
- B.各股东所持股份数
- C.各股东所持股票编号
- D.各股东取得股份的日期
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保荐代表人有( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
- A.被注销或者吊销执业证书
- B.保荐人撤回推荐函
- C.负有数额较大到期未清偿的债务
- D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
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中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括( )。
- A.机构、制度与人员的检查
- B.证券公司的年度报告
- C.董事会报告
- D.财务报表附注
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下列有关围有企业股份制改组目的的说法中,正确的是( )。
- A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
- B.优化资源配置
- C.筹集资金
- D.上市
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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。
- A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
- B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限
- C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
- D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
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在招股说明书中,发行人应简介员工及其社会保障情况,主要包括( )。
- A.员工人数及变化情况
- B.员工专业结构,受教育程度
- C.员工年龄分布
- D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等
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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有( )。
- A.公司章程
- B.金融债券发行申请报告
- C.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
- D.金融债券发行办法
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目前我国记账式国债的招标方式主要有( )。
- A.荷兰式招标
- B.美国式招标
- C.混合式招标
- D.欧洲式招标
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一次足额发行或限额内分期发行金融债券,当发生( )情况时,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
- A.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
- B.高级管理人员变更
- C.控制人变更
- D.发行人作出新的债券融资决定
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发行可转换公司债券的上市公司出现( )情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露。
- A.公司出现减资
- B.作出发行新公司债券的决定
- C.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
- D.担保人破产
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对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值,下列选项说法正确的是( )。
- A.外购的无形资产,根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
- B.自创的或者自身拥有的无形资产,根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
- C.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产,根据该项资产具有的获利能力
- D.自创的无形资产,根据该项资产的开发成本
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股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即股份的所有者。股东所持股份具有( )的特征。
- A.有限责任性
- B.独立性
- C.平等性
- D.不可分性
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发行证券公司债券的信息披露中,发行人应明确披露( )可参加债券持有人会议。
- A.发行人
- B.担保人
- C.持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
- D.副承销商
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发生下列( )情况,应当召开债券持有人会议。
- A.拟变更募集说明书的约定
- B.发行人不能按期支付本息
- C.发行人减资
- D.发行人破产
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下列有关拟发行上市公司改组的陈述,正确的有( )。
- A.拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营,运作规范
- B.由拟发行上市公司拥有的商标使用权,不能由关联方使用
- C.拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
- D.应遵循有效避免同业竞争,减少和规范管理交易的原则
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首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守的原则有( )。
- A.“公开、公平、公正”原则
- B.高效原则
- C.快速原则
- D.经济原则
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在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具备的条件有( )。
- A.是合法存续的股份有限公司
- B.持续经营时间在3年以上
- C.主要资产不存在重大权属纠纷
- D.生产经营合法
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中国证监会业务检查方面的内容有( )。
- A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
- B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
- C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄露
- D.是否按规定接受包销或承销金额
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上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布( )次赎回公告。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
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发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投人与该经营性业务密切关联的( )等无形资产。
- A.商标
- B.特许经营权
- C.专利技术
- D.产品名称
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上市公司申请发行新股时,最近( )个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
- A.2430%
- B.1250%
- C.2450%
- D.12530%
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( )是公司作为独立民事主体存在的基础。
- A.公司法人财产的独立性
- B.公司建立董事会
- C.公司经营权的独立性
- D.公司募足股份
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全额包销方式未售出部分由( )持有。
- A.发行人
- B.发起人
- C.承销商
- D.董事会
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可转换公司债券上市的条件之一是期限为( )。
- A.半年以上
- B.1年以上
- C.3年以上
- D.5年以上
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政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。
- A.中国证监会
- B.中国人民银行
- C.发改委
- D.国资委
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在创业板上市公司首次公开发行股票,要求公司最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于( )万元,且持续增长。
- A.500
- B.800
- C.1000
- D.1500
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( )属于资产评估报告正文的内容。
- A.评估资产的汇总表
- B.评估方法和计价标准
- C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
- D.评估资产的明细表
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内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,新申请人预期上市时的市值须至少为( )。
- A.2亿港元
- B.2亿元人民币
- C.2亿美元
- D.1亿港元
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证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式被称为( )。
- A.全额包销
- B.余额包销
- C.代销
- D.包销
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申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
- A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
- B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
- C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
- D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
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辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
- A.具有保荐资格
- B.为10家以上的公司担任过主承销商
- C.具有分销商资格
- D.综合类
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( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国人民银行
- D.财政部
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股东大会的职权可以概括为( )。
- A.经营权和执行权
- B.选举权和审批权
- C.决定权和审批权
- D.聘用权和解聘权
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申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的( )。
- A.40%
- B.50%
- C.60%
- D.70%
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某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日,该公司于1月31日在主板上IPO,那它的保荐人的持续督导期限为( )个月?
- A.12
- B.23
- C.35
- D.36
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在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析( )已发行股票的中签率。
- A.近10天
- B.近15天
- C.近1个月
- D.近3个月
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根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,企业短期融资券是指企业在( )发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
- A.银行间债券市场
- B.上海证券交易所
- C.深圳证券交易所
- D.全国债券电子交易系统
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上市公司首次公开发行股票,在财务和会计方面的要求,下列选项错误的是( )。
- A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
- B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C.发行前股本总额不少于人民币5000万元
- D.最近1期末不存在未弥补亏损
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按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行( )。
- A.产权界定
- B.报表审计
- C.清产核资
- D.资产评估
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下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是( )。
- A.J.P.摩根
- B.纽约第一国民银行
- C.库恩罗布公司
- D.花旗银行
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证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )元。
- A.2000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.2亿
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在公司收购中,与采用银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是( )。
- A.筹资成本低
- B.保密性好
- C.筹资风险低
- D.筹资速度快
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自中国证监会作出不予核准发行新股的决定之13起( )个月后,上市公司可再次提出发行新股申请。
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
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主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
- A.应先签署保密协议后查阅
- B.不可查阅
- C.可以无条件查阅
- D.委托其他中介查询
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下列不属于股东大会一般决议的是( )。
- A.通过公司年度报表
- B.通过公司年度预算方案
- C.通过监事会的工作报告
- D.变更公司形式
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上市公司申请发行新股,应具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。
- A.资产、人员、经营
- B.经营、财务、人员
- C.资产、人员、财务
- D.财务、人员、经营
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发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起( )年内不得转让。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
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股东权益不包括( )。
- A.资本公积金
- B.盈余公积金
- C.职工工资
- D.未分配利润
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( )是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法。
- A.重置成本法
- B.收益现值法
- C.清算价格法
- D.现行市价法
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中国证监会于( )公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。
- A.2009年5月10日
- B.2009年6月10日
- C.2010年5月10日
- D.2011年5月10日
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上市公司公开发行新股的一般规定中,判断上市公司的盈利能力的可持续性时,对于最近24个月内曾公开发行证券的,要求不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
- A.50%
- B.30%
- C.60%
- D.10%
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我国政策性银行成立于( )。
- A.1985年
- B.1982年
- C.1983年
- D.1994年
-
中国证监会于( )年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。
- A.2000
- B.2001
- C.2002
- D.2004
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( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
- A.行政分配
- B.承购包销
- C.公开招标
- D.银行发售
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发行公司债券筹集的资金用于( )方面,必须经有关部门的批准才可以进行。
- A.弥补亏损
- B.非生产性支出
- C.与本企业无关的风险性投资
- D.固定资产投资
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首次申请在香港创业板发行与上市,如发行人具备24个月活跃业务记录,则需要至少有( )名股东。如发行人具备12个月活跃业务记录,则至少需要有( )名股东。
- A.50100
- B.100200
- C.200300
- D.100300
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辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有( )以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
- A.3%
- B.5%
- C.6%
- D.10%
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自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行公司债券,剩余数量应当在( )个月内发行完毕。
- A.624
- B.312
- C.36
- D.612
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超额配售选择权的行使限额,即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和,应当不超过本次包销数额的( )。
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
-
在全部发行工作完成后( )个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
-
短期融资券的发行注册中,注册会议原则上( )召开一次。
- A.每年
- B.每季度
- C.每月
- D.每周
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在对发行新股的初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。
- A.国务院
- B.国家发改委
- C.财政部
- D.国资委
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当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时,信息披露的顺序应是( )。 ①增发股份提示性公告。②刊登招股意向书。③发行结果公告。④询价区间公告。
- A.①②③④
- B.②③①④
- C.①③④②
- D.②①④③
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设立股份有限公司,发起人必须有( )以上的发起人在中国境内有住所。
- A.半数
- B.1/3
- C.2/3
- D.全数
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我国股份有限公司发行境内上市外资股的方式通常为配售方式,这种发行方式的特征是( )。
- A.不需使用严格的招股说明书,只需使用信息备忘录
- B.招股文件不需按严格程序进行公告披露,可用邮寄方式送达
- C.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
- D.要准备公开募股使用的招股章程
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上市公司公开发行新股,配股时原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
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采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票,用于配售部分的股票不得少于发行量的( )。
- A.20%
- B.30%
- C.25%
- D.35%
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新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露,错误的有( )。
- A.发行人应披露最近一期末的主要债项
- B.发行人应披露最近三期末的主要债项
- C.银行借款
- D.贷款用途
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招股说明书中涉及国有股的,应在国家股股东之后标注( ),在国有法人股股东之后标注( )。
- A.SOSSS
- B.SOSS1S
- C.SSS1S
- D.S1SSOS
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分离交易的可转换债券的期限( )。
- A.最短期限为1年,无最长期限限制
- B.最短期限为1年,最长期限为6年
- C.最短期限为2年,无最长期限限制
- D.最短期限为2年,最长期限为6年
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中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。
- A.不予受理
- B.同意受理
- C.无异议
- D.有异议
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( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
- A.银行票据
- B.商业票据
- C.中期票据
- D.短期票据
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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
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( )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
- A.发行合同书
- B.责任书
- C.信托证书
- D.责任保证书
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对于分离交易的可转换公司债券,发行后( )。
- A.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
- C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
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证券公司经营证券经营业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证券业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
- A.2千万
- B.5千万
- C.1亿
- D.2亿
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有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时,股本总额应当( )。
- A.大于公司的净资产额
- B.不得高于公司的净资产额
- C.等于公司的资产
- D.小于公司的净资产额
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特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行之日起( )内不得转让。
- A.12个月
- B.6个月
- C.24个月
- D.36个月
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可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A.6个月
- B.1年
- C.10个月
- D.18个月