2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(6)

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（　　）

根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（　　）

有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）

专项债券(收入债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（　　）

证券只可以采用书面形式。（　　）

证券投资基金相对于单只股票而言风险较小。（　　）

发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）

深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（　　）

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　）

自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（　　）

从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（　　）

金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是美国最具权威性的股价指数。（　　）

从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。（　　）

上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　　）

无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（　　）

理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（　　）

公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（　　）

债券票面利率也被称为实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（　　）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　）

贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（　　）

期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（　　）

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（　　）

股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（　　）

我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。（　　）

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。（　　）

目前权证交易实行T+0回转交易。（　　）

远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（　　）

2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（　　）

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（　　）

通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。（　　）

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（　　）

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（　　）

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（　　）

最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（　　）

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　）

上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（　　）

价格是恢复供求平衡的关键变量。（　　）

依据我国保本基金的保本保障机制，基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）

政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（　　）

不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（　　）

信用风险属于系统风险。（　　）

可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券。（　　）

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（　　）

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（　　）

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（　　）

目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（　　）

期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（　　）

深交所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0．01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0．001元人民币；B股为0．01美元。（　　）

金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（　　）

金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（　　）

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（　　）

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）

证券服务机构及其人员未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（　　）

修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（　　）

中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。（　　）

下列说法符合金融期货主要交易制度的有（　　）。

具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，被称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　）

证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。

我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。

风险与收益的关系包括（　　）。

我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。

长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（　　）比例计入净资本。

下列关于债券风险的说法正确的有（　　）。

按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。

企业的组织形式可分为（　　）。

影响股票价格变动的基本因素有（　　）。

政府发行债券募集资金的主要用途是（　　）。

依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。

公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（　　）股份属于基本不流通股份。

我国证券市场的监管目标是（　　）。

我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。

公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（　　）。

下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（　　）。

金融期货合约主要包括（　　）。

宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

基金持有人的基本权利包括（　　）。

风险与收益的关系符合（　　）的性质。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（　　）。

下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（　　）。

在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。

企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。

（　　）属于基金性质的机构投资者。

证券业协会的职责有（　　）。

证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

非系统风险包括（　　）。

通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（　　）。

储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（　　）。

增发股票的对象可以是（　　）。

可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（　　）。

证券市场监管的经济手段包括（　　）。

我国的基金指数由（　　）组成。

证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（　　）。

下面属于建构模块工具的有（　　）。

附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（　　）才调整行权价格和行权比例。

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。

我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

（　　）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。

根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。

国际开发机构人民币债券在（　　）发行。

未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。

在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（　　）个工作日起享有基金的分配权益。

在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（　　）市场的备选方案。

国有股权行政管理的专职机构是（　　）。

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。

沪深300指数的基点为（　　）点。

（　　）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　）。

（　　）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

（　　）是反洗钱的行政主管。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（　　）。

被动型基金始终保持（　　）的市场平均收益水平。

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（　　）还本付息。

关于社会公益基金，下列说法错误的是（　　）。

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

传统的证券发行是以（　　）为基础。

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

基金份额持有人大会一般由（　　）召集。

投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

(2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（　　）（　　）。

（　　）年中央政府恢复发行国债。

托管费通常按照基金资产（　　）的一定比例计算。

根据市场集中度，证券市场可以划分为（　　）。

A.集中交易市场、交易所市场

B.集中交易市场、场外市场

C.集中交易市场、柜台市场

D.场外市场、柜台市场

目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（　　）。

深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。

（　　）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。

中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。

股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（　　）万元。

结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（　　）成交价作为当日结算价。

收益保证型产品可进一步细分为（　　）产品。

根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

根据规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

证券的风险性是指实际收益与（　　）的相背离。

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。

在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（　　）。

国有股权行政管理的专职机构是（　　）。

货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（　　）。

（　　）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（　　）。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为（　　）。

上证国债指数采用（　　）计算加权综合价格指数。

证券行情变动的决定性的影响因素是（　　）。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

经营证券经纪业务已满（　　）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（　　）。

根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以，（　　）确定股票发行价格。

依据《证券法》，（　　）直接为投资者开立资金结算账户。