2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(2)

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（　　）

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　）

美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（　　）

沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。（　　）

网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。（　　）

期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（　　）

固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　）

通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。（　　）

如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（　　）

证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（　　）

无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要表现在利润分配上。（　　）

记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（　　）

系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（　　）

随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。（　　）

相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（　　）

因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（　　）

《201 1年地方政府自行发债试点办法》规定，201 1年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（　　）

企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（　　）

我国储蓄国债(电子式)由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（　　）

期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。（　　）

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（　　）

期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。（　　）

余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（　　）

沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（　　）

通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　）

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（　　）

金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（　　）

目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（　　）

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（　　）

目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（　　）

在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。（　　）

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计人基金损益。（　　）

深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（　　）

2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（　　）

期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。（　　）

财务公司发行的债券可以没有担保。（　　）

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（　　）

基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（　　）

股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（　　）

企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（　　）

LOF的申购和赎回均以现金进行。（　　）

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（　　）

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（　　）

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　）

现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRS)。（　　）

在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（　　）

股票的直接收益取决于发行公司的经营效益。（　　）

从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（　　）

中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（　　）

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（　　）

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（　　）

中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（　　）

优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（　　）

作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（　　）

同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。（　　）

从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　）

目前我国已经推出中国存托凭证(CDR)。（　　）

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）

股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（　　）

证券投资基金的特点具体有（　　）。

现代意义的公司治理可理解为有关（　　）的安排。

符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（　　）。

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

沪深300股指期货的主要交易规则包括（　　）。

股权类衍生产品主要包括（　　）。

内部控制机制的原则包括（　　）。

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（　　）。

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　　）。

证券交易必须遵循的交易原则包括（　　）。

我国社会保险基金包括（　　）等保险基金。

远期利率协议以合同利率和（　　）计算利息。

在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（　　）。

上市公司的（　　）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

股票的价值可以分为（　　）。

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（　　）。

证券公司的主要业务包括（　　）。

上市公司披露的定期报告包括（　　）。

股票的票面应该记载（　　）。

证券公司债券包括（　　）。

场外交易市场的特点有（　　）。

普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（　　）。

远期利率协议的买方支付以（　　）计算的利息。

下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（　　）。

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）。

可转换债券实质上嵌入了普通股票的（　　）。

下列关于权证的行权的说法正确的有（　　）。

下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（　　）。

通货膨胀的作用包括（　　）。

中小企业板块的设计要点是（　　）。

公开披露的基金信息包括（　　）。

下列关于政府债券的说法正确的有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，（　　）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

发行人申请首次公开发行股票必须满足（　　）的有关规定。

经纪业务内部控制的要求有（　　）。

记名股票的特点包括（　　）。

股份公司的资本公积金主要来源于（　　）。

进行行业分析时应考虑的因素包括（　　）。

货币市场基金的投资对象期限包括（　　）。

目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。

通常ETF的最小申购、赎回单位是（　　）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（　　）。

基金管理费通常按（　　）支付。

证券市场走向集中化的重要标志之一是（　　）的诞生。

（　　）衍生品是名义金额最大的衍生品。

（　　）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

（　　）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。

客户身份信息在交易完成后至少保留（　　）年。

公司股权分置改革的动议原则上应当由（　　）一致同意提出。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。

根据（　　），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

按照发行时证券的（　　）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（　　）万元。

（　　）债券又称附息债券或息票债券。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（　　）个月。

中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（　　）缴纳保险费。

同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（　　）的补偿。

IB制度起源于（　　）。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（　　）%的，无须取得证券自营业务资格。

上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（　　）。

指数型基金又称（　　）。

保险公司次级债应向（　　）发行。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

股票型基金的托管费率要（　　）债券型基金和货币市场基金的托管费率。

只有当货币资本和（　　）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。

属于行政法规和部门规章的是（　　）。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（　　）计算融资融券业务风险资本准备。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

自行发债的省市发行政府债券实行（　　）发行额管理。

按投资理念的不同，证券投资基金可分为（　　）。

证券公司借入期限在（　　）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。

（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

（　　）年无记名国债退出国债发行舞台。

平衡型基金一般将（　　）的资产投资于普通股。

我国《证券法》规定，证券公司变更持有（　　）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

目前我国对个人结购汇实行（　　）总额管理。

2008年将企业债券发行核准程序改革为（　　）。

上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（　　）实缴注册资本。

从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。

企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。

上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（　　）。

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（　　）。

证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

（　　）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

以个人为发行对象的（　　）有时被称为储蓄债券。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

1999年11月4日，美国国会通过的（　　）标志着金融业分业制度的终结。

（　　）是整个证券市场的核心。

内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（　　）。

上证综合指数以（　　）年12月19日为基期。