2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(1)

股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（　　）

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的20%。（　　）

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（　　）

平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（　　）

基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（　　）

目前，国债最长期限为50年。（　　）

利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。（　　）

商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　）

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（　　）

收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收人为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（　　）

开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　）

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（　　）

除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　）

基金的设立程序类似于一般股份公司，但基金本身不是独立法人机构。（　　）

基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。（　　）

证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（　　）

大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。（　　）

董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（　　）

证券评级机构应当对评级标准严格保密。（　　）

实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（　　）

公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　）

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（　　）

从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（　　）

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（　　）

从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。（　　）

证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（　　）

一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（　　）

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（　　）

股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（　　）

证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（　　）

对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（　　）

非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（　　）

证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（　　）

境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（　　）

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　）

基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（　　）

不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（　　）

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　）

证券发行市场是交易市场的基础和前提。（　　）

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　）

主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（　　）

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（　　）

信用衍生工具指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（　　）

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、与多个自营业务相分离。（　　）

封闭式基金的基金份额总额不固定。（　　）

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。（　　）

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（　　）

附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（　　）

零售业具有非常高的长期负债率。（　　）

公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（　　）

契约型基金又被称为“单位信托基金”，属于信托关系，没有基金章程，没有公司董事会。（　　）

由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（　　）

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）

系统因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。（　　）

地方债券的收入不列入地方政府预算。（　　）

场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（　　）

下列关于证券公司的说法正确的有（　　）。

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票缴存于公司。（　　）

金融衍生工具依照基础工具可以划分为（　　）。

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（　　）。

之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（　　）。

套期保值的基本做法是（　　）。

发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（　　）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

按基础工具划分，金融期货可分为（　　）。

资产管理业务内部控制的要求有（　　）。

股票收益主要来自（　　）。

下列关于流通国债的说法正确的有（　　）。

股票的流动性意味着（　　）。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（　　）。

证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（　　）。

下列关于优先股票的说法中正确的有（　　）。

金融互换可以分为（　　）。

股利政策包括（　　）。

市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

证券交易所的信息系统发布网络可由（　　）渠道组成。

金融期货的基本功能有（　　）。

根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为（　　）。

基金管理人的主要业务是（　　）。

股息率可调整优先股票的特点有（　　）。

债券柜台交易市场的特点有（　　）。

以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过的有（　　）。

中央银行通过买卖（　　）影响货币供应量进行宏观调控。

金融远期合约主要包括（　　）。

下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。

基金信息披露的原则为保证信息的（　　）。

设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

公司可以进行股份回购的情形有（　　）。

中国证监会的主要职责是（　　）。

嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（　　）或类似变量的变动。

企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（　　）规定。

金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

独立衍生工具的特征包括（　　）。

CBOE推出的中国指数期货（　　）。

下列关于股票组合期货的说法正确的有（　　）。

货币基金利润分配的规定有（　　）。

首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括，（　　）。

（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

互换交易合约是（　　）。

（　　）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

基金交易费中的交易佣金由证券公司按（　　）的一定比例向基金收取。

证券经纪业务（　　）。

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。

（　　）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

定向发行又被称为（　　）。

把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（　　）。

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（　　）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　　）。

股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。

（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（　　）。

在我国，企业债券的发行采取（　　）。

一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（　　）。

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（　　）。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（　　）。

中央银行票据期限通常为（　　）。

（　　）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。

优级贷款的对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在660分以上)，月供占收入比例不高于（　　）%及首付超过20%以上。

上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

集合票据指2个(含)以上（　　）个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

信用互换属于（　　）。

（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。

我国金融债券的发行始于（　　）。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。

（　　）是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

（　　）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列不属于记名股票的特点是（　　）。

融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（　　）。

（　　）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　　）。

金融衍生工具从（　　）可以分为远期金融合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

我国的（　　）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　　）。

在美国发行的外国债券被称为（　　）。

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（　　）。

15%

12%

10%

7%

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。

（　　）只能在期权到期日执行。

在（　　），我国停止发行国债。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（　　）工作日。

证券交易所是（　　）线监管者。

公司盈利首先应（　　）。

当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（　　）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（　　）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

中国金融期货交易所的权利机构为（　　）。

假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3 324点，2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3 400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约[100 000 000／(3 324×300)≈100]，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价(点)为3 500点，则投资者的现货头寸价值为（　　）元人民币。

（　　）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　）。

在证券经纪业务中（　　）。