2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(7)

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。（　　）

发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（　　）

ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　）

目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（　　）

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（　　）

安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（　　）

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（　　）

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。（　　）

自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（　　）

在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（　　）

SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（　　）

证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（　　）

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）

按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（　　）

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中问介绍业务。（　　）

复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　）

可转换公司债券应1年或2年付息1次。（　　）

资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（　　）

稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（　　）

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金(ETF)以及基于总回报资产合约(TRAKRS)的期货最具代表性。（　　）

地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（　　）

证券公司短期次级债务不计人净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（　　）

上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（　　）

保本基金不存在本金损失的风险。（　　）

债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（　　）

上海证券交易所有创业板市场。（　　）

证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（　　）

银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。（　　）

恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日，基值为2000点，成分股调整周期为半年。（　　）

指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（　　）

托管，接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（　　）

优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）

申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、难确、完整。（　　）

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（　　）

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（　　）

1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。（　　）

各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（　　）

在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（　　）

可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（　　）

芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数(HICP)这种利率期货合约。（　　）

由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（　　）

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（　　）

股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（　　）

《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（　　）

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）

公司增资扩股后，在一段时问内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（　　）

优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（　　）

交易型开放式指数基金(ETF)在交易所上市交易并且基金份额可变。（　　）

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过2个月。（　　）

2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。（　　）

《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（　　）

公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（　　）

我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（　　）

证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（　　）

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　）

分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。（　　）

理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）

将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（　　）

债券发行应当符合的条件包括（　　）。

下列有关股利政策的说法正确的有（　　）。

上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（　　）。

普通股票股东的义务有（　　）。

由于指数型基金具有（　　）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

基金销售服务费用于支付（　　）。

下列关于人民币债券交易的说法正确的有（　　）。

可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（　　）。

按照偿还期限分类，国债分为（　　）。

金融期货的主要交易制度有（　　）。

按照附息方式分类，国债可分为（　　）。

股票风险性体现在（　　）。

ETF与LOF的区别有（　　）。

存在活跃市场的投资品种，可以采取（　　）的方式进行基金资产的估值。

有面额股票的特点是（　　）。

股份公司资本公积金的主要来源为（　　）。

我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（　　）。

享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（　　）选择。

有面额股票的票面金额的规定有（　　）。

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）。

下列关于可转换债券的说法正确的有（　　）。

股票的特征有（　　）。

沪深300指数成分股的选择空间是（　　）。

符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（　　）。

信用违约互换(CDS)交易的危险来自（　　）。

自2007年1 1月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（　　）。

股票基金按照投资目的分为（　　）。

非累积优先股票的特点包括（　　）。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（　　）等有价证券。

可转换债券与附权证债券区别具体有（　　）。

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。

下列关于附息债券的说法正确的有（　　）。

基金托管人的职责包括（　　）。

基金运作费包括（　　）。

证券服务机构主要包括（　　）。

监察系统的日常监察包括（　　）。

中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（　　）。

申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（　　）发放小微企业贷款。

普通股东享有的权利包括（　　）。

无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（　　）。

目前我国期货市场实行（　　）清算制度。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（　　）万元。

企业债的发行要得到（　　）的批准。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

（　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），一般采用（　　）方式分红。

我国创业板市场于（　　）年1o月23日在深圳证券交易所正式启动。

我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（　　）实缴注册资本。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

（　　）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

（　　）是可转换公司债券最主要的金融特征。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

（　　）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

代办股份转让系统又称为（　　）市场。

中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为（　　）。

金融衍生工具从（　　）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（　　）。

已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（　　）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。

（　　）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

以下选项中关于我国社保基金的表述不正确的是（　　）。

（　　）是基金最普遍的分配方式。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

《反洗钱法》于（　　）年开始实行。

净资本基本计算公式是（　　）。

上证A股指数的基期指数为（　　）点。

（　　）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

根据（　　），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

配股的对象是（　　）。

根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（　　）。

根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后方可转换为公司股票。

债券的（　　）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，应终止发行。

全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（　　）%。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。

国际债券的重要风险是（　　）。

（　　）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

开放式基金的利润分配应当采用（　　）方式。

（　　）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

我国证券市场监管机构是（　　）。

证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

现阶段我国社会保险基金主要是（　　）。

目前我国股票市场实行（　　）清算制度。

远期外汇合约属于（　　）。

中央银行票据本质上属于特殊的（　　）。

我国由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

（　　）只能在期权到期日执行。

根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（　　）万元。

根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（　　）%以上。

（　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。

债券远期交易数额最小为债券面额（　　）万元。

证券经纪业务（　　）。