2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(4)

深证100指数采用派许综合法编制。（　　）

现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）

所有的基金都不限制投资额的大小。（　　）

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（　　）

发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（　　）

优先股票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。（　　）

《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（　　）

所有债券的利息收入不会改变。（　　）

金融期货合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）

事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（　　）

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（　　）

目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（　　）

证券市场自身是完美的，不用调节。（　　）

向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　）

中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（　　）

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（　　）

债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（　　）

上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　）

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（　　）

从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（　　）

期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（　　）

非系统风险可以通过分散投资来抵消。（　　）

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（　　）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期损益。（　　）

注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（　　）

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（　　）

股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（　　）

基金托管人要复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。（　　）

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（　　）

封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（　　）

证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（　　）

通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。（　　）

证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（　　）

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）

封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（　　）

债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比。（　　）

目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（　　）

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　）

按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　）

当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 （　　）

票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（　　）

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（　　）

2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（　　）

投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（　　）

证券业协会的权力机构是理事会。（　　）

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。（　　）

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（　　）

我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（　　）

深证B股采用加权逐日连锁计算。（　　）

公司治理的重点在于监督和制衡。（　　）

在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（　　）

基金实行专业理财制度，从而可消除投资决策失误，提高投资收益。（　　）

股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（　　）

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（　　）

股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（　　）

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在3个月以上(含3个月)，3年以下(不含3年)的次级债务为短期次级债务。（　　）

中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（　　）

息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　）

深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（　　）

在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（　　）。

上海证券交易所的综合指数有（　　）。

股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（　　）。

按照基金的资产配置，可以分为（　　）．

证权证券和设权证券的特点有（　　）。

核准制是指发行人申请发行证券是要（　　）。

私募基金的特点有（　　）。

优先股票的具体优先条件一般包括（　　）。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。

证券市场监管是指证券管理机关运用（　　）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

证券投资基金业务主要包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（　　）。

以下关于基金投资目的的说法正确的有（　　）。

证券具有极高的流动性必须满足的条件是（　　）。

对发行人而言，发行存托凭证的优点有（　　）。

金融期货交易中，（　　）是由交易所明确规定。

可转换债券具有（　　）的特征。

证券市场的显著特征有（　　）。

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（　　）。

证券公司内部控制的目标有（　　）。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。

可以参与股指期货交易的有（　　）。

深圳证券交易所的综合指数类包括（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（　　）。

下列符合证券公司业务规则的有（　　）。

美式权证持有人行权的时间为（　　）。

金融互换主要包括（　　）。

发行股息率可调整优先股票的目的包括（　　）。

上市公司非公开发行股票应符合的条件是（　　）。

下面属于欺诈客户行为的是（　　）。

我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（　　）。

资产证券化的有利作用是（　　）。

参与证券投资的金融机构包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（　　）。

下列关于单只股票期货的说法正确的有（　　）。

基金资产总值是指基金所拥有的（　　）所形成的价值总和。

当上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

场外交易市场主要具备的功能有（　　）。

（　　）是整个证券市场的核心。

衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。

不同债券的利率不同，这是对（　　）的补偿。

属于行政法规和部门规章的是（　　）。

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

证券市场的法律、法规分为（　　）个层次。

债券以高于面值的价格发行被称为（　　）。

决定股票市场价格的是股票的（　　）。

定向发行又被称为（　　）。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

（　　）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

公司发行股票筹集的资本属于（　　）。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（　　）。

选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（　　）条件。

可转换债券持有人的转股权有效期通常（　　）债券期限。

在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。

一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（　　）。

债券的主要风险是（　　）。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。

公司公开发行新股需最近（　　）年财务会计文件无虚假记载。

证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准备。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

（　　）的变动会引起债券价格上升。

股东权利中首要的权利是（　　）。

（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（　　）成交价作为当日结算价。

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（　　）名。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）股市场整体走势的指数。

若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4 000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（　　）元。

发起人也称（　　），是证券化基础资产的原始所有者。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（　　）计算资产管理业务风险资本准备。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（　　）。

日经500种股价指数每年根据各公司前（　　）个结算年度的经营状况，股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（　　）万元人民币。

基金在任何交易13日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的（　　）%。

发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（　　）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。

我国证券市场监管机构是（　　）。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（　　）的罚款。

依据《证券法》，（　　）直接为投资者开立资金结算账户。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　　）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

公司的税后利润按（　　）程序分配。

商业银行金融债券对应的单户在（　　）万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

按（　　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

股票的市场价格一般是指（　　）。

平时所说的道?琼斯指数是指（　　）。

沪深300指数计算采用（　　）加权方法。

（　　）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。

中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（　　）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（　　）。

目前我国股票市场实行（　　）清算制度。

目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　）。