2012年12月证券从业《证券市场基础知识》权威预测试卷(3)

证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（　　）

主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（　　）

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（　　）

固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（　　）

私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（　　）

上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（　　）

在我国，开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于0．25%。（　　）

新综指选择未完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本。（　　）

基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（)

根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（　　）

国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（　　）

金融远期合约采用一对一的交易方式。（　　）

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（　　）

证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（　　）

LOF的申购和赎回都有最高限额。（　　）

债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束，还本付息手续完毕而不复存在。（　　）

在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。（　　）

优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（　　）

个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（　　）

对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（　　）

出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（　　）

《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。（　　）

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（　　）

股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（　　）

证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（　　）

证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（　　）

保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　）

在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（　　）

客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（　　）

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（　　）

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（　　）

股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（　　）

证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）

封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（　　）

B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（　　）

无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（　　）

目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（　　）

期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（　　）

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（　　）

转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（　　）

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　）

我国现在可以开展国债期货交易。（　　）

从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断/竞争特性的初步结论。（　　）

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（　　）

需要重点保护大型投资者。（　　）

目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（　　）

股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（　　）

简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（　　）

期货市场上的投机没有任何好处。（　　）

财政部于1998年8月18日发行了2 700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（　　）

期货对冲交易进行实物交割。（　　）

20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（　　）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）

为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　）

公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（　　）

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（　　）。

证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（　　）

封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（　　）。

公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（　　）的原则建立组织架构。

符合基金资产估值规则的是（　　）。

金融衍生产品的发展现状是（　　）。

境外上市外资股包括（　　）。

证券市场的显著特征有（　　）。

证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

我国的债券指数包括（　　）。

合规总监的职责有（　　）。

（　　）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

商品证券包括（　　）。

长期附息债券多采用（　　）招标。

限仓制度的特点有（　　）。

基金交易费当中的（　　）由登记公司或交易所按有关规定收取。

根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（　　）阶段。

证券市场的参与者包括（　　）。

银行间市场债券远期交易推出的意义为（　　）。

存券银行的职能包括（　　）。

发行人的（　　）应该对招股说明书签署书面确认意见。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（　　）。

公司经营状况的好坏，可以从（　　）方面来分析。

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（　　）。

奇异型期权包括（　　）。

下列关于期货交易的说法正确的有（　　）。

非上市证券包括（　　）。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

外资参股证券公司应符合（　　）。

优先股票的意义有（　　）。

基金份额持有人和基金管理人是（　　）的关系。

我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（　　）。

基金份额持有人是（　　）。

下列各项属于内幕信息的有（　　）。

境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

无记名股票是指在（　　）上不记载股东名字的股票。

可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。

无记名股票的特点为（　　）。

期货价格具有（　　）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（　　）。

目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　　）方式。

（　　）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（　　）%。

按照发行时证券的（　　）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。

ETF结合了（　　）的运作特点。

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（　　）。

有价证券按（　　），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

（　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。

如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（　　）。

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（　　）。

平时所说的道?琼斯指数是指（　　）。

（　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

财务公司发行的债券要经过（　　）的批准才能在银行间债券市场流通。

上市公司的季度报告在每个会计年度的第3个月，第9个月结束后的（　　）个月内编制并披露。

A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0．5，则履约担保的现金金额是（　　）元。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

目前，我国台湾地区的存托凭证称为（　　）。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（　　）个工作日报送专门报告。

根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（　　）%左右。

中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

不符合股票价格指数期货的叙述为（　　）。

我国的二板市场指的是（　　）。

（　　）是基金最普遍的分配方式。

证券投资基金将分散的资金集中起来以（　　）方式交给专业机构进行投资运作。

（　　）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

股东大会召开前（　　）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

债券远期交易期限最短为（　　）天，最长为365天。

信用互换属于（　　）。

目前我国对个人结购汇实行（　　）总额管理。

首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）%。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（　　）小时的算术平均价。

独立存在的金融合约是（　　）。

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　　）。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。

交易所交易基金的期权属于（　　）。

可以被视为无限期证券的是（　　）。

（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

基金管理费通常按照每个估值日基金（　　）的一定比率逐日提取。

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（　　）元。

按照基金的组织形式，可以分为（　　）。

首次公开发行的初步询价结束后，出现（　　）时应当终止发行。

（　　）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

（　　）风险最大。

（　　）是指社会经济阶段性的循环和波动，是经济发展的客观规律。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

股票价格指数期货实行（　　）结算。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

证券交易所实行（　　）管理。

（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

（　　）是指从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁人措施。

某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（　　）。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（　　）。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）的，应当由承销团承销。

证券行情变动的决定性的影响因素是（　　）。

进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（　　）。