2012年证券从业考试《市场基础知识》过关冲刺卷(四)

中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（　　）

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。（ ）

《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（　　）

企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（　　）

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（　　）

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（　　）

信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。（　　）

个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。（　　）

在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（　　）

需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（　　）

在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是美国最具权威性的股价指数。（　　）

转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（　　）

ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　）

我国储蓄国债(电子式)由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。（　　）

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时问为6个月以上18个月以下。（　　）

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（　　）

股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（　　）

网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（　　）

1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　）

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（　　）

记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（　　）

公司的所有股东都有表决权，可以参与公司决策的指定。（　　）

费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（　　）

证券业协会的权力机构是理事会。（　　）

证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（　　）

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

自2006年2月开始，我国的基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（　　）

实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（　　）

证券只可以采用书面形式。（　　）

主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（　　）

可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（　　）

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（　　）

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（　　）

股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（　　）

经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（　　）

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（　　）

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（ ）

货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（　　）

由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（　　）

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（　　）

混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（　　）

2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券(即熊猫债券)。（　　）

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特备处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准时间。（　　）

专项债券(收入债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（　　）

深圳证券交易所收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（　　）

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（　　）

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。、（　　）

我国企业债券募集资金的使用不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等用途，也不强制担保，而是引入了信用评级方式。（　　）

法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（　　）

混合资本债可以公开发行也可以定向发行。（　　）

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）

在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（　　）

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（　　）

从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。（　　）

公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（　　）

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（　　）

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　）

相对创业板市场而言，二板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。（　　）

下列关于优先股票的说法中正确的有（　　）。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（　　）。

证券公司可以授权其分公司经营的业务有（　　）。

债券的利息收益取决于债券的（　　）。

投资基金面临的风险为（　　）。

欧洲债券和外国债券的区别有（　　）。

债券的特征有（　　）。

下列关于ETF的说法正确的有（　　）。

银行间市场债券远期交易推出的意义为（　　）。

金融期货主要包括（　　）。

我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（　　）。

证券公司经营（　　）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（　　）。

深圳证券交易所规定（　　）。

基金管理人的职责有（　　）。

根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（　　）。

注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（　　）。

衍生证券投资基金主要包括（　　）。

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（　　）。

优先股票的意义有（　　）。

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。

自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（　　）。

证券市场监管的原则是（　　）。

金融远期合约的缺点包括（　　）。

记账式国债的特点有（　　）。

下列关于恒生指数的说法正确的有（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（　　）。

基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（　　）特殊情况，有权暂停估值。

内幕交易的行为方式包括（　　）。

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。

根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（　　）。

下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（　　）。

下列关于政府债券的说法正确的有（　　）。

可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（　　）。

证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（　　）。

基金资产总值是指基金所拥有的（　　）所形成的价值总和。

金融期货合约的基础工具可以是（　　）。

上海证券交易所的综合指数有（　　）。

证券发行市场又称（　　）。

金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

主要用于证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（　　）。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（ ）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

根据规定（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

申请取得基金托管人资格，应当具备的条件不包括（　　）。

下列国债中，常被用作政府投资的资金来源的是（　　）。

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（　　）。

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（　　）。

代办股份转让系统以（　　）方式配对撮合。

下列不属于可转换债券的要素的是（　　）。

不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

（　　）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（　　）元。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（　　）亿元人民币。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。

（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

作为金融市场上最重要的价格指标，被称为“无风险利率”的是（　　）。

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　　）。

注册会计师申请证券许可证的条件不包括（　　）。

股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

首次公开发行股票的公司发行规模在（　　）以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。

《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（　　），实行保荐制度，发行程序简单规范。

根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（　　）以上的，可以不再提取。

下列不属于记名股票特点的是（　　）。

关于基金管理人，下列说法错误的是（　　）。

下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（　　）。

开放式基金所特有的风险是（　　）。

下列国债中，投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求的是（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

基金反映的是一种（　　）关系。

证券交易所是（　　）线监管者。

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。

按担保性质分类，国债属于（　　）。

可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

《证券法》的核心是（　　）。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

（　　）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

下列不属于中证规模指数的是（　　）。

公司公开发行新股需最近（　　）年财务会计文件无虚假记载。

平时人们所说的道一琼斯指数是指（　　）。

优先股票股东的权利是受限制的，最主要的是（　　）限制。

开放式基金所特有的风险是（　　）。

（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

按照《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产应不少于（　　）万元。

注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（　　）。

依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股票可以分为（　　）。

B股是指（　　）。

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。

证券发行中最常见、最基本的发行方式是（　　）。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（　　）。

关于社保基金，下列表述错误的是（　　）。

从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（　　）。

证券市场监管的（　　）是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。