2012年证券从业考试《市场基础知识》过关冲刺卷(三)

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）

国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（ ）

事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（　　）

已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（　　）

证券金融公司借人的次级债，不得计人净资本。（　　）

政府发行证券的品种一般仅限于国债。（　　）

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)；或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（　　）

将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（　　）

我国基金的年管理费率最初为3.3%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。（　　）

中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据。期限从六个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（　　）

开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。（　　）

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。（　　）

在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。（　　）

转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（　　）

分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。（　　）

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（　　）

在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（ ）

证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）

指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　）

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（　　）

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（　　）

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（　　）

期货对冲交易进行实物交割。（　　）

证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（　　）

期货市场套利的理论基础在于经济学中的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　）

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司将保险资金投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10%。（　　）

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（　　）

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（　　）

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（　　）

上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（　　）

内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（　　）

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（　　）

管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。（　　）

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（　　）

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（　　）

沪深300指数剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。（　　）

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（　　）

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。（　　）

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（　　）

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（　　）

持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（　　）

稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（　　）

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）

ETF是可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。（　　）

20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（　　）

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（　　）

在我国，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不得将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（　　）

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（　　）

保本基金不存在本金损失的风险。（　　）

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　）

证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（　　）

证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（　　）

理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）

在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（　　）

深证100指数采用派许综合法编制。（　　）

从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利柑同的数额，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。（　　）

ETF不一定采用指数基金模式。（　　）

下列关于债券基金的说法正确的有（　　）。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　）

封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）

属于退市风险警示处理措施的有（　　）。

下列关于场外交易市场的说法正确的有（　　）。

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（　　）。

集中竞价交易系统通常包括（　　）。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（　　）。

我国允许财务公司在银行问债券市场发行财务公司债券的目的是（　　）。

日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（　　）等情况对样本股票进行更换。

证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（　　）。

企业的组织形式可分为（　　）。

会导致基金管理人的职责终止的情形有（　　）。

根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为（　　）。

金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

我国股票发行方式应该满足的条件为（　　）。

符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（　　）。

公司型基金的特点有（　　）。

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（　　）。

证券投资基金的特点具体有（　　）。

下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（　　）。

依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。

深圳证券交易所的成分股指数类包括（　　）。

影响股价的其他因素包括（　　）。

地方政府债券筹集的资金主要用于（　　）。

优先股票的具体优先条件一般包括（　　）。

我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

发起人股份包括（　　）。

下列关于股票组合期货的说法正确的有（　　）。

系统风险又称为（　　）。

下列说法符合金融期货主要交易制度的有（　　）。

多元化投资组合的作用是（　　）。

按照偿还期限分类，国债分为（　　）。

符合证券经纪业务要求的是（　　）。

有面额股票的特点是（　　）。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（　　）。

CBOE推出的中国指数期货（　　）。

外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。

股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（　　）。

有价证券是（　　）的一种形式。

我国证券市场监管机构是（　　）。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

某公司净资产收益率(ROE)为0.34，资产周转率为O.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（　　）。

以吸收个人的小额储蓄资金为主的“储蓄债券”属于（　　）。

由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（　　）。

对股票价格有直接影响的因素是（　　）。

以下不属于封闭式基金的特点的是（　　）。

将股票分为普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

下列金融机构中，（　　）是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

下列不属于证券投资基金的特点的是（　　）。

确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则的是（　　）。

不属于境外上市外资股的是（　　）。

经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在（　　）正式启动。

政府债券的特征不包括（　　）。

（　　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

我国的（　　）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

下列关于优先股票的表述正确的是（　　）。

集合票据指2个，(含)以上（　　）个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

国际证监会组织公布的证券监管目标不包括（　　）。

股票市场价格的最直接的影响因素是（　　）。

证券是指各类记载并代表一定权利的（　　），

集合资产管理计划募集的资金不能投资于（　　）。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（　　）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。

根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和（　　）。

基金管理费通常按照每个估值日基金（　　）的一定比率逐日提取。

（　　）是一种在其股东权利、义务中附加了某些特别条件的特殊股票。

证券公司完善内部控制机制的原则不包括（　　）。

2009年3月18日，沪深300指数开盘上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（　　）。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产（　　）的过程。

证券公司自营业务的最高决策机构是（　　）。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。[2011年3月真题]

ETF的最大特点是（　　）。

证券公司风险控制指标标准中净资本与负债的比例不得低于（　　）。

1993年国务院发布的《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。

上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

不属于股票收益的是（　　）。

发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场是（　　）。

关于国际债券，下列说法错误的是（　　）。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业，且国有股权比例合计超过（　　）的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。

下列关于基金投资应符合的规定的说法有误的是（　　）。

当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买人指数组合，称为（　　）。

金融债券的期限以（　　）较为多见。

最普遍的证券投资基金的利润分配方式是（　　）。

偏股型基金股票的配置比例是（　　）。

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。

我国《证券投资基金法》于（　　）正式实施。

在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是（　　）。

当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。

（　　）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

证券流动性的实现方式不包括（　　）。

中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（　　）。