2012年证券从业考试《市场基础知识》过关冲刺卷(一)

最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　）

由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（　　）

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（　　）

证券交易所是集中交易市场，信息技术的进步以及经济金融全球化对交易所本身也产生了集中趋势。（　　）

由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（ ）

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（　　）

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（　　）

送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（ ）

托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（　　）

地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（　　）

基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（　　）

股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（　　）

证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（　　）

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（　　）

证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。（　　）

保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（　　）

公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（　　）

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（　　）

一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。（　　）

20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（　　）

因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（　　）

贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（　　）

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ）

可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不具有股东的权利。（　　）

LOF的申购和赎回都有最高限额。（　　）

讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（　　）

核准制的核心是监管部门进行合规性审核．强化发行人的责任．加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

金融期货合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某利－标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）

债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　　）

债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（　　）

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（　　）

我国规定，基金托管人可磋商的情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，必须为此召开基金持有人大会。（　　）

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　）

目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（　　）

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）

1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（　　）

证券价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。（　　）

证券评级机构应当对评级标准严格保密。（　　）

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（　　）

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（　　）

证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（　　）

随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（　　）

20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　）

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）

在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（　　）

货币证券是有价证券的主要形式。（　　）

我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。（　　）

深圳证券交易所对买卖申报累计数量之差存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。（　　）

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（　　）

股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（　　）

从2003年开始，中国人民银行正式发行中央银行票据，并将发行和回笼中央银行票据，作为公开市场操作的重要货币政策工具。（　　）

在证券市场发展初期，对证券市场发展的规律认识不足、法规体系不健全、管理手段不充分，更容易较多地使用政策手段来干预市场。（　　）

期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（　　）

可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（　　）

证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（　　）

证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（　　）

优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（　　）

证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。

（　　）

各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（　　）

金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

控股股东被禁止的行为有（　　）。

可交换债券与可转换债券的不同之处有（　　）。

债券柜台交易市场的特点有（　　）。

政府债券流通性强的原因是（　　）。

在转融通业务的风险控制指标有（　　）。

下列关于债券风险的说法正确的有（　　）。

证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（　　）。

证券投资基金业务主要包括（　　）。

金融期货与金融期权的区别为（　　）。

金融远期合约主要包括（　　）。

与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（　　）。

独立衍生工具的特征包括（　　）。

公募基金的特点有（　　）。

证券发行市场由（　　）组成。

经纪业务内部控制的要求有（　　）。

《证券公司监督管理条例》立法目的是（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。

股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

套期保值的基本做法是（　　）。

证券市场监管的经济手段包括（　　）。

基金销售服务费用予支付（　　）。

下面属于独立衍生工具的有（　　）。

基金运作费包括（　　）。

境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（　　）的责任。

定向资产管理业务的特点包括（　　）。

有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（　　）。

下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（　　）。

我国国际债券的历史为（　　）。

直接投资业务的合规要求为（　　）。

长期次级债务可以按一定比例计人净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年1．22的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（　　）比例计入净资本。

发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（　　）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

下列关于证券发行市场的说法正确的有（　　）。

深圳证券交易所的综合指数类包括（　　）。

我国的基金指数由（　　）组成。

《证券交易所管理办法》要求（　　）。

非系统风险包括（　　）。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票的发行人应当满足的条件不包括（　　）。

金融债券的发行主体不可能是（　　）。

常被政府用作弥补赤字的主要方式是（　　）。

单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（　　）万元以下的罚款。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（　　）进行公正合理的分配。

具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（　　）。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。

根据（　　）于2008年5月13日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。

中国证监会于（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。

商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（　　）。

对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处不包括（　　）。

关于证券交易所，下列说法错误的是（　　）。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额等都属于（　　）。

只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险属于（　　）。

根据我国相关法律规定，我国基金财产的投资对象不包括（　　）。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。

以下不属于我国证券公司监管制度的是（　　）。[2012年3月真题]

（　　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是（　　）。

深证成分股指数包括（　　）个成分股。

根据《证券市场禁入》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。[2011年3月真题]

股份公司盈利一般的分配顺序为（　　）。[2012年3月真题]

根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

《刑法》中规定，对犯有欺诈发行股票、债券罪的单位的直接责任人可（　　）。

目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（　　）负责。

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在（　　）期限内还本付息的有价证券。[2012年3月真题]

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

股票的（　　）特征是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，这表明股票是一种无期限的法律凭证。

资产证券化是以特定的（　　）为基础发行证券。

无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（　　），用于进行股息结算和行使增资权利。

（　　）风险最大。

（　　）债券又称附息债券或息票债券。

某投资者买了1 500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。

下列债券中，信用等级最高的是（　　）。[2010年12月真题]

《上市公司信息披露管理办法》中规定，上市公司应当披露的定期报告不包括（　　）。

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。

金融期权的功能不包括（　　）。

下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（　　）。

保险公司次级债应向（　　）发行。

属于在非金融变量基础上开发的金融衍生工具的是（　　）。

平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

中国证券业协会的自律管理工作接受中国（　　）的指导和监督。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）元人民币。

在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（　　）。

在证券市场中，较为重要的结构不包括（　　）。

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。[2011年3月真题]

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（　　）。

相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（　　）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（　　）以上通过。

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（　　）。

不属于债权和股票的相同点的是（　　）。

股价指数编制方法的加权股价指数中，（　　）适用性较强，使用较广泛，很多著名股价指数都使用这一方法。

经营证券经纪业务已满（　　）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

投资封闭式证券投资基金无需支付的费用有（　　）。

（　　）属于已上市流通股份。

下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（　　）。

根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能不包括（　　）。