2012年证券从业考试《市场基础知识》考前预测卷(三)

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（　　）

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）

债券的流动并不意味着它代表的实际资本的流动，债券独立于实际资本之外。（　　）

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。（　　）

根据持仓限额和大户报告制度，某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量30%。（　　）

《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（ ）

操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（　　）

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（　　）

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）

债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（　　）

出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（　　）

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（　　）

保险公司次级债的本金和利息的清偿顺序在保单责任和其他负债之前。（　　）

《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（　　）

保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　）

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（　　）

一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。（　　）

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（　　）

目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（　　）

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（　　）

有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。（　　）

依据我国保本基金的保本保障机制，基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（　　）

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。（　　）

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（　　）

期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（　　）

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　）

事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（　　）

2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（　　）

债券人可以向其他合格投资者转让次级债。（　　）

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（　　）

普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（　　）

国际债券市场的计价货币往往是国际通用货币。（　　）

证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（　　）

间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（　　）

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（　　）

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（　　）

股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（　　）

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（　　）

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（　　）

1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。（　　）

在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。（　　）

境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（　　）

发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（　　）

同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（　　）

公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自当年未分配利润。（　　）

上证380指数样本股侧重反映中小盘股票的市场表现。（　　）

有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为政府保证债券。（　　）

公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（　　）

SAC行业指数的主要特点是样本范围覆股票都进行指数撤权处理。（　　）

为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（　　）

被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（　　）

不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（　　）

购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（　　）

证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（　　）

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　）

证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（　　）。

证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。（　　）

证券市场的层次性体现为（　　）的多样性。

（　　）是防范反洗钱工作的基础性工作。

证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（　　）。

除了普通国债，我国还发行过（　　）。

信用风险主要受证券发行人的（　　）影响。

加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（　　）。

证监会可以对上市公司和相关主体采取（　　）措施。

优先股票的特征包括（　　）。

目前我国把政府机构证券划分为（　　）和（　　）。

设立证券公司需要符合的条件有（　　）。

可转换债券具有（　　）的特征。

下面属于有限售条件股份的有（　　）。

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权（　　）。

从业人员应保守的秘密包括（　　）。

证权证券和设权证券的特点有（　　）。

未上市流通股份包括（　　）。

股份公司资本公积金的主要来源为（　　）。

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。

符合股息分配要求的有（　　）。

中央银行的货币政策手段包括（　　）。

股票收益主要来自（　　）。

下面属于建构模块工具的有（　　）。

证券公司（　　）需要经证券监管部门批准。

我国的金融债券主要有（　　）。

下列关于上证380指数的说法正确的有（　　）。

（　　）属于基金性质的机构投资者。

公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（　　）。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（　　）。

除国债利率外，国际金融市场上常见的参考利率包括（　　）。

我国社会保险基金包括（　　）等保险基金。

发行股息率可调整优先股票的目的包括（　　）。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。

中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取（　　）的方式进行成交。

企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（　　）规定。

股票发行的定价方式，可以采取（　　）。

下列关于保险公司次级定期债务的描述中正确的有（　　）。

奇异型期权在（　　）上与标准化的交易所交易期权存在差异。

证券交易所的职责包括（　　）。

（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后方可转换为公司股票。

（　　）可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。

1978～1992年是我国证券市场发展的（　　）。

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（　　）。

下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件是（　　）。

1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

将资产证券划分为境内资产证券化和离岸资产证券化是按（　　）分类的。

以下关于金融远期交易的说法有误的是（　　）。[2012年3月真题]

证券市场本质上是（　　）的直接交换场所。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　　）罚款。

下列不属于深圳证券交易所的综合指数类股票的是（　　）。

关于金融期货与金融期权的区别，下列说法错误的是（　　）。[2011年3月真题]

（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

（　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（　　）。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

下列关于实物国债的说法有误的是（　　）。

基金参与股指期货交易的目的是（　　）。

场外交易市场的功能不包括（　　）。

上市公司可以在中午休市期问或下午（　　）点半后通过指定网站披露临时报告。

下列关于欧洲债券的说法错误的是（　　）。[2010年12月真题]

下列债券中，（　　）兼有债权投资和股权投资的双重优势。

将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根据（　　）分类的。

在证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有（　　）的可以获得更多的实际投资收益。

参与证券投资的金融机构不包括（　　）。

净资本指标反映了净资产中的（　　）流动性部分。

结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（　　）成交价作为当日结算价。

下列不属于我国证券交易所市场层次结构的是（　　）。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。

我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　）。

债券远期交易的（　　）品种最为活跃。

本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（　　）。

不存在违约风险，被视为无风险证券的是（　　）。

具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格变动趋势的是（　　）。

按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（　　）元。

集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　　）。[2011年3月真题]

按层次结构关系，证券市场的构成可以分为（　　）。[2011年3月真题]

我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（　　）。[2011年3月真题]

既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金是（　　）。[2010年10月真题]

由（　　）编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列。

一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别的是（　　）。

证券投资者保护基金的来源不包括（　　）。

证券交易所的最高权力机构是（　　）。

下列不属于金融期货的基本功能的是（　　）。

以下不属于证券服务机构的是（　　）。

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（　　）。

依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（　　）。[2011年3月真题]

经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（　　）。

狭义的有价证券是指（　　）。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

按照基金的组织形式，可以分为（　　）。

有固定到期日，但其利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（　　）。

在证券经纪业务中（　　）。

沪深300指数每次调整的比例定为不超过（　　）。

金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

契约型基金起源于（　　）。

由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（　　）。