2012年证券从业考试《市场基础知识》考前预测卷(一)

发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（　　）

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　）

证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。（　　）

证券金融公司的注册资本不少于60亿元人民币，股东要用货币出资。（　　）

证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　）

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　）

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（　　）

证券公司短期次级债务不计人净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。（　　）

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（　　）

股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　）

在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（　　）

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　）

有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（　　）

指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　）

在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（　　）

中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（　　）

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　）

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　）

上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（　　）

非流通国债的发行对象只能是个人。（　　）

证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（　　）

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　）

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证。（　　）

上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（　　）

基金能满足那些不能或不以直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（　　）

实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（　　）

在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（　　）

债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　　）

购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（　　）

为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（　　）

开放式基金在任何交易日日终持有的买人股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。（　　）

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）

间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（　　）

由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（　　）

目前，我国内地已经推出存托凭证。（　　）

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（　　）

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（　　）

中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）

从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　）

我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。（　　）

实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（　　）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（　　）

目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（　　）

《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（　　）

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（　　）

我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。（　　）

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）

股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（　　）

金融远期合约由于采用了集中交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。（　　）

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（　　）

2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（　　）

金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（　　）

上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（　　）

财务风险随公司负债率的上升而增大。（　　）

最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　）

国际证监会组织证券监管目标是（　　）。

双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　）

沪深300指数定期调整要求有（　　）。

股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。

近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。

（　　）属于国有股权的组成部分。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（　　）。

目前我国发行的普通国债有（　　）。

目前很多商业银行通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”，其预期收益与某种（　　）相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

衍生证券投资基金主要包括（　　）。

债券与股票的区别包括（　　）。

优先股票的特征包括（　　）。

股票具有有价证券的特征包括（　　）。

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（　　）。

无记名股票与记名股票的差别包括（　　）。

下列关于保险公司次级定期债务的描述中正确的有（　　）。

与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（　　）。

签订上市协议的公司应当公告的事项包括（　　）。

股票价值与股票价格的关系包括（　　）。

优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。

中央银行的货币政策手段包括（　　）。

下列关于存托凭证的说法正确的有（　　）。

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

证券交易所的特征有（　　）。

根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（　　）。

满足询价制度要求的是（　　）。

下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（　　）。

符合证券经纪业务要求的是（　　）。

企业债券和公司债券的区别有（　　）。

《证券法》的总则主要包括（　　）。

符合封闭式和开放式基金特点的有（　　）。

金融期货主要包括（　　）。

证券投资基金的特点是（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（　　）。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（　　）。

根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（　　）债券。

全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。

股票的（　　）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

股票最基本的特征是（　　）。

证券交易所实行（　　）管理。

金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（　　）。

有价证券本身没有价值，但客观上具有了（　　）。

基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（　　）。

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债国债属于（　　）。

（　　）的特征是“一手交钱，一手交货”。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（　　）个月内办理股权转让或增资事宜。

不符合股票价格指数期货的叙述为（　　）。

债券是一种的（　　）凭证。

1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（　　）中的合法地位。

净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（　　）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（　　）元。

下列属于间接融资手段的有（　　）。

普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。

上证国债指数的样本是（　　）。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

（　　）是最普通、最基本的股息形式。

基金管理费通常按照每个估值日基金（　　）的一定比率逐日提取。

下列说法不符合询价要求的是（　　）。

公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

（　　）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

中央政府债券通常被视为（　　）。

美国一般将（　　）利率视为无风险利率。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”

公债通常指的是国债和（　　）。

基金交易费中的（　　）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（　　）。

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（　　）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

深证成分股指数采用（　　）方法编制。

中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（　　）万元。

证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

（　　）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

一般而言，金融期权的基础资产（　　）金融期货的基础资产。

我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。

我国第一家专业性证券公司是（　　）。

证券金融公司应每（　　）个交易日结束后，公布转融资余额。

（　　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（　　）大行业。

（　　）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　　）。

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。

（　　）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。

在日常监管中，以（　　）为监管重点。

金融期货交易实行每（　　）结算制度。

证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。

可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

代办股份转让系统依托（　　）和中央登记公司的技术系统和。

股东权利中首要的权利是（　　）。