2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(十)

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我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）
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大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，因此成交量也不计人该证券的成交总量。（　　）
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通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。（　　）
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金融机构可以为客户开立匿名账户。（　　）
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由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（）
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放松金融管制对解放生产力和促进金融业现代化起到积极作用，完全没有不良影响。（　　）
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非系统风险可以通过分散投资来抵消。（　　）
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外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖包括股票在内的所有外币有价证券。（　　）
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附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（　　）
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金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（　　）
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证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
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在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。（　）
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巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。（　　）
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欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（　　）
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私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（　　）
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任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（　　）
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外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　）
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（　　）
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国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体，发行金融债券已成为它筹措资金的主要方式。（　　）
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基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。（　　）
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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。（　　）
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从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。（　　）
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不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（　　）
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证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（　　）
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货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（　　）
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2010年4月16日，中国金融期货交易所首份合约正式上市交易。（　　）
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封闭式基金的份额持有人在封闭期内不得申请赎回。（　　）
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所有证券具有相同的流动性。（　　）
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《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步人法制化轨道。（　）
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指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（　　）
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证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　）
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远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（　　）
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专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（　　）
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目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（　　）
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简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。（　　）
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从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（　　）
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封闭式基金的基金份额总额不固定。（　　）
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鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
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依据《反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证名文件。（　　）
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信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（　　）
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被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（　　）
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上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（　　）
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附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（　　）
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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（　　）
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合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（　　）
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期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（　　）
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大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。（　　）
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对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价。（　）
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金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（　　）
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很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（　　）
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对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（　　）
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证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（　　）
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具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，被称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　）
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开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。（　　）
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固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　）
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证券服务机构出具的文件给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（　　）
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严厉打击证券、期货市场违法活动有利于健全资本市场体系。（　　）
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证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）
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经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。（　）
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如发生以下（　　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
- A．该公司的股票交易发生异常波动
- B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
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金融衍生产品的发展现状是（　　）。
- A．以场外交易为主
- B．利率衍生品是名义金额最大的衍生品
- C．远期和互换比期权类产品大
- D．场外交易量已超过危机前
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证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（　　）。
- A．第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
- B．第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
- C．第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
- D．第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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对操纵市场行为的监管包括（　　）。
- A．事前监管
- B．事后处理
- C．事中监管
- D．事后监察
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国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。
- A．资金来源广、发行规模大
- B．存在利率风险
- C．有国家主权保障
- D．以自由兑换货币作为计量货币
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对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（　　）。
- A．口头或书面警示
- B．要求提交合规交易承诺
- C．盘中暂停账户当日交易
- D．认定账户所有人为不合格投资者
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我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。
- A．主板市场
- B．银行间债券市场
- C．三板市场
- D．创业板市场(二板市场)
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下列各项属于内幕信息的有（　　）。
- A．公司分配股利或者增资计划
- B．公司债务担保的重大变更
- C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
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中国证监会的主要职责是（　　）。
- A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B．负责监督有关法律法规的执行
- C．负责保护投资者的合法权益
- D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
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会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（　　）。
- A．依法成立5年以上
- B．注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
- C．上一年度审计业务收入不少于3000万元
- D．持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
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通常ETF的最小申购、赎回单位是（　　）。
- A．50万份或70万份
- B．60万份或100万份
- C．50万份或100万份
- D．50万份或150万份
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由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。
- A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
- B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
- C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
- D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
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凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。
- A．1‰
- B．2‰
- C．3‰
- D．5‰
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普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（　　）。
- A．公司对现金的需要
- B．股东所处的地位
- C．公司的经营环境
- D．公司进入资本市场获得资金的能力
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证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立（　　）。
- A．融券专用的证券账户
- B．客户信用交易担保证券账户
- C．信用交易证券交收账户
- D．融资专用资金账户
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法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（　　）。
- A．股份公司只能用未分配利润支付红利
- B．股份公司只能用留存收益支付红利
- C．公司在无力偿债时不能支付红利
- D．红利的支付不能减少其注册资本
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长期附息债券多采用（　　）招标。
- A．一种收益率的美式
- B．多种收益率的美式
- C．多种收益率的荷兰式
- D．一种收益率的荷兰式
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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
- A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
- B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
- C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
- D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
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为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（　　）。
- A．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
- B．要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
- C．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收人增长率均不低于30%
- D．要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
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依据《反洗钱法》，以下（　　）属于人民币大额交易。
- A．法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
- B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
- C．单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
- D．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
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证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（　　）。
- A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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股权类期权通常包括（　　）。
- A．单只股票期权
- B．股票组合期权
- C．股价指数期权
- D．百慕大期权
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资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（　　）。
- A．在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
- B．在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
- C．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
- D．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
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上市公司披露的定期报告包括（　　）。
- A．年度报告
- B．中期报告
- C．季度报告
- D．月度报告
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律师事务所不得从事的业务包括（　　）。
- A．同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
- B．同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
- C．在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
- D．接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
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我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（　　）对证券公司进行管理。
- A．种类
- B．类型
- C．范围
- D．性质
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普通股票股东的义务有（　　）。
- A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
- B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
- C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
- D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
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如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（　　），并据此计算计算期股价的指数值。
- A．10
- B．100
- C．1000
- D．10000
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以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过的有（　　）。
- A．修改公司章程
- B．增加或减少注册资本
- C．公司合并、分立、解散
- D．变更公司形式
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2006年财政部研究推出新的债券品种（　　）。
- A．记账式国债
- B．凭证式国债
- C．储蓄国债(电子式)
- D．实物国债
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美式权证持有人行权的时间为（　　）。
- A．可以在权证失效日之前任何交易日
- B．可以在失效日当日
- C．可以在失效日之前一段规定时间内
- D．可以在失效日之后一段规定时间内
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有担保债券按担保品不同，分为（　　）。
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．信用债券
- D．保证债券
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下面属于公司债券的是（　　）。
- A．财务公司债券
- B．证券公司次级债务
- C．收益公司债券
- D．附认股权证的公司债券
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监察系统的日常监察包括（　　）。
- A．行情监控
- B．交易监控
- C．证券监控
- D．收益率监控
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上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（　　）作出要求。
- A．标的股票的流通股份市值
- B．标的股票交易的活跃性
- C．权证存量
- D．权证持有人数量
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中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（　　）。
- A．德意志银行
- B．国际金融公司
- C．亚洲开发银行
- D．英格兰银行
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证券市场监管的意义是（　　）。
- A．保障广大投资者合法权益的需要
- B．维护市场良好秩序的需要
- C．发展和完善证券市场体系的需要
- D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
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场外交易市场具有的特征是（　）。
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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（　　）行为。
- A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B．对证券投资业绩进行预测
- C．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- D．违规承诺收益或者承担损失
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代办股份转让系统依托（　　）和中央登记公司的技术系统和。
- A．投资咨询机构
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．资信评级机构
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符合QDII业务进程的是（　　）。
- A．2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式．投资范围和托管资格管理等
- B．2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
- C．中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
- D．2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录
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1998年底颁布的（　）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
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根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
- A．6
- B．12
- C．18
- D．24
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从（　）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
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特约日交割是指双方达成交易后（　）
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证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
- A．80%
- B．90%
- C．100%
- D．120%
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若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（　　）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
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上市公司宣布分红派息方案后至（　　）前，该上市证券为含息或含权证券。
- A．股利宣布日
- B．股权登记日
- C．除息除权日
- D．派发日
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上证A股指数的基期指数为（　　）点。
- A．1O
- B．50
- C．100
- D．150
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可转换债券通常是转换成（　　）。
- A．优先股票
- B．普通股票
- C．金融债券
- D．公司债券
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加拿大多伦多证券交易所于，1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。
- A．ETF
- B．LOF
- C．指数基金
- D．期货基金
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我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。
- A．1000万元
- B．3000万元
- C．5000万元
- D．1亿元
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
- A．5
- B．10
- C．15
- D．20
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股东大会选举董事、监事实行（　　）投票制。
- A．简单
- B．累积
- C．组合
- D．独立
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所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　　）缴纳证券投资者保护基会。
- A．0.5%～5%
- B．O.5%～3%
- C．1%～5%
- D．1%～3%
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（　　）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
- A．公平
- B．公正
- C．公开
- D．透明
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美国的证券市场是从买卖（　）开始的。
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一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
- A．德国
- B．英国
- C．美国
- D．日本
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上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（　）。
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上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（　　）。
- A．股票发行溢价
- B．接受的赠与
- C．资产增值
- D．因合并而接受其他公司资产净额
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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．40%
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在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
- A．证券公司
- B．证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券登记结算机构
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（　　）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
- A．亚洲债券
- B．东亚债券
- C．泛亚债券
- D．太平洋证券
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基金管理费通常按（　　）支付。
- A．日
- B．周
- C．月
- D．年
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（　　）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
- A．金融远期
- B．金融期权
- C．金融互换
- D．结构化金融衍生工具
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中央银行票据期限通常为（　　）。
- A．3个月～6个月
- B．3个月～1年
- C．3个月～3年
- D．6个月～3年
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根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。
- A．20%
- B．15%
- C．10%
- D．5%
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2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。
- A．2006年12月1日
- B．2006年1月1日
- C．2006年5月1日
- D．2006年10月1日
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16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
- A．股份公司
- B．合伙制企业
- C．独资制企业
- D．有限责任公司
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债券的主要风险是（　　）。
- A．信用风险
- B．经营风险
- C．财务风险
- D．市场风险
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商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（　　）。
- A．列予商业银行股权资本之后
- B．列于商业银行次级负债之后
- C．在支付税款之后
- D．先于商业银行股权资本
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无记名股票与记名股票的主要差别是（　　）。
- A．股东权利不同
- B．股票记载方式不同
- C．股票定价方式不同
- D．股票发行方式不同
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《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（　　）。
- A．20%80%
- B．40%60%
- C．50%50%
- D．60%40%
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有价证券按（　），可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
- A．证券所代表的权利性质分类
- B．募集方式分类
- C．是否在证券交易所挂牌交易分类
- D．证券发行主体分类
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董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
- 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A．3%
- B．5%
- C．7%
- D．10%
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投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（　　）。
- A．申购费
- B．印花税
- C．赎回费
- D．手续费
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可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。’
- A．3
- B．5
- C．7
- D．10
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关于证券自营业务，说法正确的是（　）。
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目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到（　　）。
- A．1个月
- B．6个月
- C．1年
- D．3年
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参与（　　），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
- A．股票交易
- B．衍生品交易
- C．银行间债券交易
- D．银行间贷款交易
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下面属于系统风险的是（　　）。
- A．政策风险
- B．信用风险
- C．经营风险
- D．财务风险
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记名股票必须置备股东名册，其中（　）不是股东名册的必备事项。
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不符合股票价格指数期货的叙述为（　　）。
- A．1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
- B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
- C．股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
- D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
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一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　　）。
- A．国际债券
- B．亚洲债券
- C．外国债券
- D．欧洲债券
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A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是（　　）元。
- A．4000
- B．5000
- C．6000
- D．7000
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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　　）罚款。
- A．3万元以下
- B．1万元以上3万元以下
- C．1万元以上5万元以下
- D．5万元以下
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兼有债权和股权的双重性质的公司债是（　）。
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基金份额持有人大会一般由（　　）召集。
- A．基金管理人
- B．基金托管人
- C．基金持自人
- D．基金结算人
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下面关于股票性质描述错误的是（　　）。
- A．股票是物权证券、债权证券
- B．股票是证权证券、资本证券
- C．股票是有价证券、要式证券
- D．股票是综合权利证券
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关于证券发行注册制论述错误的是（　　）。
- A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
- D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
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依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
- A．3年以下
- B．3年以上
- C．3年
- D．5年以上
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（　　）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。
- A．银监会
- B．证监会
- C．中国人民银行
- D．国务院
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（　　）被称为“中国资产证券化元年”。
- A．2003年
- B．2004年
- C．2005年
- D．2006年
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我国由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．中国银监会
- D．中国证监会
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在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（　）下午向结算会员发出结算交收通知书。
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资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构。
- A．银行业
- B．证券业
- C．保险业
- D．信托业
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按投资理念的不同，证券投资基金可分为（　　）。
- A．契约型基金和公司型基金
- B．封闭式基金和开放式基金
- C．ETF和LOF
- D．主动型基金和被动型基金
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英国的第一家证券交易所最初主要交易（　　）。
- A．公司债券
- B．铁路股票
- C．政府债券
- D．公司股票
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股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
- A．政治因素
- B．公司经营状况
- C．供求关系
- D．宏观经济因素
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我国第一家专业性证券公司是（　　）。
- A．中信证券公司
- B．深圳特区证券公司
- C．海通证券公司
- D．华泰证券公司
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