2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(九)

在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 （　）

• 正确
• 错误

在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（　　）

• 正确
• 错误

信用风险属于系统风险。（　　）

• 正确
• 错误

上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告。（　　）

• 正确
• 错误

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。（　　）

• 正确
• 错误

大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（　　）

• 正确
• 错误

股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（　　）

• 正确
• 错误

我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（　　）

• 正确
• 错误

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（　　）

• 正确
• 错误

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。（　　）

• 正确
• 错误

从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。（　　）

• 正确
• 错误

财务风险随公司负债率的上升而增大。（　　）

• 正确
• 错误

转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（　　）

• 正确
• 错误

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（　　）

• 正确
• 错误

除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　）

• 正确
• 错误

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（　　）

• 正确
• 错误

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（　　）

• 正确
• 错误

固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）

• 正确
• 错误

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。 （　）

• 正确
• 错误

在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。 （　）

• 正确
• 错误

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。（　　）

• 正确
• 错误

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　）

• 正确
• 错误

目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（　　）

• 正确
• 错误

LOF的申购和赎回均以现金进行。（　　）

• 正确
• 错误

从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（　　）

• 正确
• 错误

单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　）

• 正确
• 错误

利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。（　　）

• 正确
• 错误

深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（　　）

• 正确
• 错误

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　）

• 正确
• 错误

债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。     （　　）

• 正确
• 错误

严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，这被称为跨市场套利。（　　）

• 正确
• 错误

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。（　　）

• 正确
• 错误

通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。（　　）

• 正确
• 错误

持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（　　）

• 正确
• 错误

记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（　　）

• 正确
• 错误

从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础没施和公用事业为主的公司。（　　）

• 正确
• 错误

亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（　　）

• 正确
• 错误

非流通国债的发行对象只能是个人。（　　）

• 正确
• 错误

结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　）

• 正确
• 错误

注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（　　）

• 正确
• 错误

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （　）

• 正确
• 错误

未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （　）

• 正确
• 错误

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（　　）

• 正确
• 错误

2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。（　　）

• 正确
• 错误

当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（　　）

• 正确
• 错误

注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（　　）

• 正确
• 错误

安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（　　）

• 正确
• 错误

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（　　）

• 正确
• 错误

目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。（　　）

• 正确
• 错误

大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资。（　　）

• 正确
• 错误

目前我国已经推出中国存托凭证(CDR)。（　　）

• 正确
• 错误

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员（　　）

• 正确
• 错误

政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（　　）

• 正确
• 错误

交易型开放式指数基金(ETF)在交易所上市交易并且基金份额可变。（　　）

• 正确
• 错误

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（　　）

• 正确
• 错误

实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（　　）

• 正确
• 错误

有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（　　）抵押等方法进行内部增级。

• A．超额
• B．等额
• C．实物
• D．财产

利率从（　　）方面影响证券价格。

• A．改变资金流向
• B．改变资金数量
• C．影响公司的盈利
• D．影响证券供求

会员制证券交易所设立以下机构（　）。

证券公司经营证券自营业务的，必须符合（　　）规定。

• A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
• B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
• C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
• D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

对发行人而言，发行存托凭证的优点有（　　）。

• A．市场容量大，筹资能力强
• B．避开直接发行股票与债券的法律要求
• C．上市手续简单，发行成本低
• D．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

恒生综合指数分为（　　）。

• A．地域指数系列
• B．行业指数系列
• C．地理指数系列
• D．产业指数系列

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

• A．向原股东配售股份
• B．向不特定对象公开募集股份
• C．发行可转换公司债券
• D．非公开发行股票

经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　）。

• A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
• B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
• C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展。日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
• D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

我国的债券指数包括（　　）。

• A．上证国债指数
• B．政策性银行金融债指数
• C．上证企业债指数
• D．中国债券指数

对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件，该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议，或尚未签署意向书或者协议，但该事件出现（　　）时等情况，公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。

• A．难以保密
• B．已经泄露
• C．市场出现有关该事件的传闻
• D．公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动

目前，我国证券公司的管理模式主要是（　）。

下列关于流通国债的说法正确的有（　　）。

• A．可以自由认购、自由转让
• B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
• C．转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
• D．一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券

可以作为货币期权合约基础资产的有（　　）。

• A．美元
• B．欧元
• C．日元
• D．英镑

股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。

• A．单只股票
• B．股票组合
• C．股票债券组合
• D．股票价格指数

在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势，具体反映为（　　）。

• A．从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
• B．从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
• C．从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
• D．从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

（　　）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。

• A．送股
• B．配股
• C．增发股票
• D．分立

有面额股票的票面金额的规定有（　　）。

• A．在理论上是用资本总额除以股票数求得
• B．在实际中是用法规直接规定
• C．一般限定的是该类股票的最高票面金额
• D．同次发行的有面额股票的票面金额相同

货币证券主要包括（　　）。

• A．商业证券
• B．银行证券
• C．资本证券
• D．政府证券

债券的流动性取决于（　　）。

• A．转让的便利程度
• B．转让时是否有损失
• C．转让的成本
• D．转让的风险

股票价格和总数会因为（　　）发生变动。

• A．增发
• B．配股
• C．公积金转增股本
• D．股份回购

上交所规定，在新股上市初期出现（　　）的属于异常交易行为。

• A．同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的千分之一的
• B．在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价
• C．申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
• D．利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的

看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按（　　）买人一定数量基础金融工具的权利。

• A．协定价格
• B．敲定价格
• C．行权价格
• D．市场价格

按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（　　）。

• A．无担保的存托凭证
• B．有担保的存托凭证
• C．无质押的存托凭证
• D．有质押的存托凭证

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

• A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
• B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
• C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
• D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

下列属于操纵市场行为的是（　　）。

• A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
• B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
• C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
• D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。

• A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
• B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
• C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
• D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（　　）。

• A．发行对象不同
• B．发行利率确定机制不同
• C．流通或变现方式不同
• D．到期前变现收益预知程度不同

证券市场监管是指证券管理机关运用（　　）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

• A．法律的
• B．经济的
• C．行政的
• D．市场的

下列关于附息债券的说法正确的有（　　）。

• A．在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
• B．按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
• C．可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为“缓息债券”
• D．债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付

下列关于期货交易的说法正确的有（　　）。

• A．通常在到期时进行合约结算
• B．多数情况下并不进行实物交收
• C．常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
• D．交易双方不需要知道交易对手的情况

证券交易所的职能包括（　　）。

• A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
• B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
• C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
• D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。

• A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
• B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
• C．确保公司股份能足额认购
• D．增加公司的募集资金

证券公司的反洗钱义务包括（　　）。

• A．建立反洗钱内部控制制度
• B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
• C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
• D．开展反洗钱培训和宣传工作

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（　　）职责。

• A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
• B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
• C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
• D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

股利政策包括（　　）。

• A．派现
• B．送股
• C．资本公积金转增股本
• D．增发

下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（　　）。

• A．股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
• B．股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请
• C．股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
• D．股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件

我国公司发行的存托凭证有（　　）。

• A．一级存托凭证
• B．二级存托凭证
• C．三级存托凭证
• D．四级存托凭证

下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（　　）。

• A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
• B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
• C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要
• D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

进行行业分析时应考虑的因素包括（　　）。

• A．行业或产业竞争结构
• B．行业可持续性
• C．抗外部冲击的能力
• D．劳资关系

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（　　）。

• A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
• B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
• C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
• D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。

• A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
• B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
• C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
• D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。

• A．证券市场是价值直接交换的场所    
• B．证券市场是财产权利直接交换的场所
• C．证券市场是价值实现增值的场所    
• D．证券市场是风险直接交换的场所

（　　）是最普通、最基本的股息形式。

• A．股票股息
• B．财产股息
• C．现金股息
• D．负债股息

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　　）年以上的经验。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．5

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。

• A．5
• B．10
• C．15
• D．20

通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（　　）。

• A．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
• B．独立衍生工具
• C．嵌人衍生工具(EmbeddedDerivatives)
• D．信用衍生工具

2．有价证券本身没有价值，但客观上具有了（　）。

• A．交易价格
• B．市场价格
• C．账面价格
• D．票面价格

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

• A．3
• B．4
• C．5
• D．7

美国一般将（　　）利率视为无风险利率。

• A.短期国库券
• B.长期国债
• C.一年期存款利率
• D.一年期贷款利率

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。

• A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
• B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
• C．公司股本总额不少于人民币3 000万元
• D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

债券是由（　）出具的。

关于记账式债券的论述不正确的是（　　）。

• A．我国1994年开始发行记账式债券
• B．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
• C．发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
• D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（　　）。

• A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
• B．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
• C．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
• D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（　　）。

• A．抵押债券
• B．信用债券
• C．质押债券
• D．保证债券

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

• A．3个月
• B．6个月
• C．9个月
• D．1年

金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（　　）。

• A．综合期权
• B．复合期权
• C．叠加期权
• D．嵌入式期权

根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

• A．40%
• B．50%
• C．60%
• D．70%

把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（　　）。

• A．蓝筹股
• B．高增长型股票
• C．红筹股
• D．绩优股

我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（　　）人民币。

• A．5000万元
• B．1亿元
• C．2亿元
• D．5亿元

股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（　　）。

• A．±5%
• B．±10%
• C．±20%
• D．±50%

托管费通常按照基金资产（　　）的一定比例计算。

• A．净值
• B．总值
• C．市场价值
• D．公允价值

有关委托方式，说法不正确的是（　）。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

• A．3
• B．5
• C．7
• D．10

（　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

• A．中央存托公司
• B．存券银行
• C．托管银行
• D．信托投资公司

直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（　　）人。

• A．20
• B．30
• C．40
• D．50

证券回购的实质是（　）。

股票价格指数期货实行（　　）结算。

• A．现金
• B．实物
• C．对冲
• D．股票

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（　　）。

• A．零息债券
• B．浮动利率债券
• C．息票累积债券
• D．附息债券

按（　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

• A．募集方式
• B．是否在证券交易所挂牌交易
• C．证券所代表的权利性质
• D．证券发行主体的不同

（　　）是可转换公司债券最主要的金融特征。

• A．风险收益的限定性
• B．套期保值
• C．附有转股权
• D．双重选择权

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（　　）。

• A．资本证券
• B．虚拟证券
• C．证权证券
• D．实物证券

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。

• A．1亿元
• B．2亿元
• C．3亿元
• D．5亿元

从业人员受到所在机构处分，或者凶违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。

• A．7
• B．8
• C．9
• D．10

国际开发机构人民币债券在（　　）发行。

• A．亚洲市场
• B．中国境内
• C．日本以外的亚洲市场
• D．全球

证券公司借入期限在（　　）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．5

（　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

• A．运行独立
• B．监察独立
• C．代码独立
• D．指数独立

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（　　）的罚款。

• A．1倍以下
• B．1倍以上3倍以下
• C．1倍以上5倍以下
• D．5倍以下

上证国债指数的样本是（　　）。

• A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
• B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
• C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
• D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。

• A．14%
• B．10%
• C．6%
• D．4%

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

• A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
• B．净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目
• C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
• D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

对社会公益基金认识不正确的是（　　）。

• A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
• B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
• C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
• D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

• A．德国
• B．美国
• C．英国
• D．日本

上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．4

对申请设立证券营业部的资本金的要求是（　）。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券必卖，但限制的期限不得超过（　　）个交易日。

• A．10
• B．15
• C．20
• D．30

（　　）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

• A．B股
• B．H股
• C．N股
• D．S股

按照（　　）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

• A．持有人权利的性质不同
• B．权证的内在价值
• C．基础资产的来源
• D．行权的时间

依据《证券法》，（　　）直接为投资者开立资金结算账户。

• A．证券登记结算公司
• B．中国证券业协会
• C．证券交易所
• D．证券公司

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（　　）%的，无须取得证券自营业务资格。

• A．80
• B．85
• C．90
• D．95

（　　）是证券市场最广泛的投资者。

• A．政府机构
• B．保险公司
• C．各类基金
• D．个人

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

• A．2年
• B．3年
• C．4年
• D．5年

设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（　　）亿元。

• A．2
• B．3
• C．4
• D．5

上证国债指数采用（　　）计算加权综合价格指数。

• A．简单平均法
• B．移动平均法
• C．派许法
• D．几何平均法

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（　）的80%。

2008年将企业债券发行核准程序改革为（　　）。

• A．先核准规模，后核准发行
• B．先核准发行，后核准规模
• C．仅核准规模
• D．仅核准发行

同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（　　）的补偿。

• A．利率风险
• B．信用风险
• C．购买力风险
• D．财务风险

证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

• A．3%      
• B．5%          
• C．7%           
• D．10%

基金参与股指期货交易的目的是（　　）。

• A．套利
• B．套期保值
• C．投机
• D．增强市场流动性

下列说法不符合询价要求的是（　　）。

• A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
• B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
• C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
• D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

商业银行金融债券对应的单户在（　　）万元(含)以下的小微企业

贷款不纳入存贷比考核范围。

• A．200
• B．300
• C．400
• D．500