2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(七)

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深证B股采用加权逐日连锁计算。（　　）
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证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（　　）
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证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（　）
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新《公司法》规定货币出资金额不得低于公司净资本的30%。（　　）
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可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（　）
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证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（　　）
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银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。（　）
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推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）
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证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（　）
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净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（　　）
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发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　）
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证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（　）
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计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）
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设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（　　）
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平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（　　）
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认股权证是普通股股东的一种特权。（　）
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《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（　　）
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从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。（　　）
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系统风险来自企业外部，是单一证券无法抗拒和回避的，因此称为不可回避风险。（　　）
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债券票面利率与期限成正比，与债券的风险成反比。（　　）
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单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（　　）
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票面利率的高低直接一般由债券发行人根据债券本身的性质和对市场条件的分析决定。（　　）
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债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　）
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（　　）
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息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　）
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）
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契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　）
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人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（　　）
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集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（　）
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利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（　）
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景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（　　）
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从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（）
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根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（　　）
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发行圈内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（　　）
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向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　）
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委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（　）
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证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（　　）
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2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。（　　）
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为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　）
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主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（　　）
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目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（　　）
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一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（　　）
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般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（　　）
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（　　）
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我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（　）
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申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　）
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在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（　　）
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《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　　）
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股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（　　）
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1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（　　）
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证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（　　）
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境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（　　）
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根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（　　）
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1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，是证券市场的停滞阶段。（　）
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证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（　　）
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可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　　）
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根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（　　）
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网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可向网上回拨，也可以中止发行。（　　）
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中小企业板指数由上海证券交易所编制，以在中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算，属于综合指数类。（　　）
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不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（　　）
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依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（　　）。
- A．对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
- C．对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
- D．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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保荐机构必须履行的职责包括（　　）。
- A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
- B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
- C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任
- D．保荐机构要建立完备的内部管理制度
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股票具有有价证券的特征包括（　　）。
- A．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
- B．股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
- C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
- D．股票的转让就是股东权的转让
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证券金融公司的职责有（　　）。
- A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
- B．监控证券公司的融资融券业务
- C．监测分析全市场融资融券交易情况
- D．运用市场化手段防范风险
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私募发行的对象可以是（　　）。
- A．老股东
- B．发行人的员工
- C．新自然人股东
- D．投资基金
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情节严重的下列人员（　　），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
- A．发行人
- B．上市公司的控股股东
- C．实际控制人
- D．证券公司的董事．监事
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符合基金资产估值规则的是（　　）。
- A．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
- B．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
- C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
- D．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
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股权分置改革由A股市场相关股东在（　　）的基础上进行。
- A．平等协商
- B．诚信互谅
- C．利益平衡
- D．自主决策
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被采取证券市场禁入措施的人员（　　）。
- A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
- B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
- C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
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外资股的发行对象包括（　　）。
- A．外国投资者
- B．香港投资者
- C．澳门投资者
- D．台湾投资者
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参与证券投资的金融机构包括（　　）。
- A．证券经营机构
- B．银行业金融机构
- C．保险经营机构
- D．合格境外机构投资者
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从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（　　）。
- A．维护客户利益原则
- B．诚实守信原则
- C．勤勉尽责原则
- D．维护行业声誉原则
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利率衍生工具主要包括（　　）。
- A．远期利率协议
- B．利率期权
- C．利率期货
- D．利率互换
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证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。
- A．证券市场一体化、金融机构混业化
- B．投资者个人化、金融监管合作化
- C．金融创新深化、证券市场网络化
- D．交易所重组与会员化、金融风险复杂化．
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收入型基金可分为（　　）。
- A．固定收入型基金
- B．浮动收人型基金
- C．债券收人型基金
- D．股票收入型基金
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证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（　　）。
- A．集合资产管理业务(包括限额特定资产管理业务)参与股指期货交易当以套期保值为目的
- B．《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
- C．证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%
- D．集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金
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证券自营业务参与股指期货交易，应符合（　　）。
- A．对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
- B．未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20%计算风险资本准备
- C．按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
- D．自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的l00%
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我国储蓄国债(电子式)的付息方式有（　　）。
- A．利随本清
- B．定期付息
- C．贴现发行
- D．不定期付息
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2006年以来我国资产证券化业务的特点有（　　）。
- A．发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
- B．机构投资者范围增加
- C．监管机构的管理更加严格
- D．二级市场交易尚不活跃
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广义的有价证券包括（　　）。
- A．实物领取凭证
- B．商品证券
- C．货币证券
- D．资本证券
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证券自律管理机构包括（　　）。
- A．证券交易所
- B．证券业协会
- C．证券服务机构
- D．证券登记结算机构
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债券再投资收益的特点有（　　）。
- A．决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限．息票收入和市场利率的变化
- B．在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
- C．当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
- D．对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
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金融期货的特征有（　）。
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为实现反洗钱的目的应该（　　）。
- A．建立客户身份识别制度
- B．客户身份资料保存制度
- C．交易记录保存制度
- D．大额交易报告制度
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签订上市协议的公司应当公告的事项包括（　　）。
- A．股票获准在证券交易所交易的日期
- B．持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
- C．公司的实际控制人和独立董事
- D．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
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直投基金的要求有（　　）。
- A．不得负债经营
- B．不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- C．不用建立内部控制制度
- D．禁止证券公司的管理人员进行跟投
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证券交易所的信息系统发布网络可由（　　）渠道组成。
- A．交易通信网
- B．信息服务网
- C．证券报刊
- D．因特网
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公司经营状况的好坏，可以从（　　）方面来分析。
- A．公司治理水平与管理层质量
- B．公司竞争力
- C．财务状况
- D．公司改组或合并
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。
- A．协助办理开户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
- D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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股息率可调整优先股票的特点包括（　　）。
- A．股息率是可变动的
- B．股息率的变化一般与公司经营状况无关
- C．股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
- D．有利于扩大股票发行量
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下列关于单只股票期货的说法正确的有（　　）。
- A．以单只股票作为基础工具
- B．实行现金交割
- C．可以上市交易
- D．属于股权类期货
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律师事务所从事证券法律业务，可以为（　　）出具法律意见。
- A．首次公开发行股票及上市
- B．上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
- C．上市公司召开股东大会
- D．证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
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我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（　　）。
- A．遵守基金契约
- B．缴纳基金认购款及规定的费用
- C．承担基金亏损或终止的有限责任
- D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
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我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（　　）。
- A．国家股
- B．法人股
- C．社会公众股
- D．外资股
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根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。
- A．独立衍生工具
- B．嵌入式衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．交易所交易的衍生工具
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按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（　　）评级对象开展资信评级服务。
- A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
- B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
- C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
- D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
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下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。
- A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
- C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
- D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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社会保险基金的投资范围包括（　　）。
- A．银行存款
- B．国债、金融债
- C．股票
- D．全部信用等级的企业债
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我国基金管理公司的主要业务范围包括（　　）。
- A．证券投资基金业务
- B．受托资产管理业务
- C．企业年金管理
- D．投资咨询服务
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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
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申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- A．10
- B．15
- C．20
- D．25
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（　　）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。
- A．银监会
- B．中央人民银行
- C．证监会
- D．保监会
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反映证券市场容量的重要指标是（　　）。
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券市场价值
- C．证劵化率(证券市值/GDP)
- D．证券市场指数
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（　　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
- A．非参与优先股票
- B．参与优先股票
- C．可转换优先股票
- D．可赎回优先股票
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传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。
- A．出口的增加
- B．进口的减少
- C．境外资本流入
- D．国内资本市场流动性减弱
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股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（　　）万元。
- A．5000
- B．6000
- C．7000
- D．8000
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金融衍生工具从（　　）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
- A．自身交易的方法和特点
- B．基础工具
- C．交易场所
- D．产品形态
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证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（　　）亿元和5亿元三个标准等。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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（　　）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正的欧式期权
- D．大西洋期权
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（　　）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
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金融期货交易实行每（　　）结算制度。
- A．日
- B．周
- C．月
- D．季度
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某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。
- A．欧洲债券
- B．美洲债券
- C．外国债券
- D．亚洲债券
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（　　）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
- A．定向投资人
- B．个人投资者
- C．机构投资者
- D．政府投资者
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某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
- A．普通股股东、债权人、优先股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．优先股股东、债权人、普通股股东
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在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（　　）。
- A．货币互换
- B．信用违约互换(CDS)
- C．利率互换
- D．股权互换
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未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
- A．1%～10%
- B．1%～5%
- C．5%～10%
- D．10%以下
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关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（　　）。
- A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
- B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
- C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
- D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
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我国《公司法》规定公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。
- A．25%
- B．50%
- C．60%
- D．75%
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互换交易合约是（　　）。
- A．嵌入式衍生工具
- B．交易所交易的衍生工具
- C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
- D．独立衍生工具
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证券市场的法律、法规分为（　　）个层次。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
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设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
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（　　）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
- A．政策风险
- B．经济周期波动风险
- C．购买力风险
- D．利率风险
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我国证券公司的组织形式为（　　）。
- A．私营合伙企业
- B．私营独资企业
- C．有限责任公司或股份有限公司
- D．非法人组织形式
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招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
- A．12个月
- B．9个月
- C．6个月
- D．3个月
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以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（　　）。
- A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
- B．由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
- C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
- D．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
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目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。
- A．按名义金额计算的互换交易
- B．按实际金额计算的互换交易
- C．远期利率协议
- D．金融期货合约
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股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　）计算出来的未来收入的现值。
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证券行情变动的决定性的影响因索是（　　）。
- A．经济周期的变动
- B．政治因素
- C．文化因素
- D．投资者的心理变化
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我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。
- A．10万～30万元
- B．30万～60万元
- C．20万～60万元
- D．20万～50万元
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证券市场走向集中化的重要标志之一是（　）的诞生。
- A．场外市场
- B．无形市场
- C．有形市场
- D．衍生产品市场
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在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（　）的规定予以处罚。
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在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（　　）个工作日起享有基金的分配权益。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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中国金融期货交易所的权利机构为（　　）。
- A．董事会
- B．股东大会
- C．理事会
- D．会员大会
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关于《证券法》调整范围的核心的说法有误的是：（　　）。
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收益保证型产品可进一步细分为（　　）产品。
- A．保本型产品和保证最高收益型
- B．盈利型产品和保证最低收益型
- C．保本型产品和保证最低收益型
- D．保本型产品和盈利型
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股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。
- A．必要收益率
- B．定期存款利息率
- C．无风险利率
- D．存款准备金率
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（　　）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
- A．公募债券
- B．私募债券
- C．付息债券
- D．贴现债券
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（　）不是证券交易所会员大会的职权。
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财务公司发行的债券要经过（　　）的批准才能在银行间债券市场流通。
- A．银监会
- B．保监会
- C．证监会
- D．中国人民银行
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债券以高于面值的价格发行被称为（　　）。
- A．平价发行
- B．折价发行
- C．溢价发行
- D．高价发行
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根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
- A．3年以下
- B．5年以上
- C．5年以下
- D．3～7年
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操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）倍以下的罚款。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
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除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。
- A．6%
- B．5%
- C．4%
- D．3%
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下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。
- A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
- B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
- C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
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有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。
- A．证券发行主体的不同
- B．投资标的
- C．是否在证券交易所挂牌交易
- D．证券所代表的权利性质分类
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安全性最高的有价证券是（　）。
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《反洗钱法》于（　　）年开始实行。
- A．2006
- B．2007
- C．2008
- D．2009
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根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（　）。
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从（　）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
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发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（　　）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（　）。
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企业债的发行要得到（　　）的批准。
- A．发改委
- B．银监会
- C．证监会
- D．保监会
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我国的证券登记结算机构实行（　　）。
- A．行业自律管理
- B．证监会监管
- C．证券交易所监管
- D．证券业协会监管
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发起人也称（　　），是证券化基础资产的原始所有者。
- A．原始受益人
- B．最终受益人
- C．特殊目的机构
- D．最初受益人
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某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。
- A．优先股股东、债权人、普通股股东
- B．债权人、优先股股东、普通股股东
- C．优先股股东、普通股股东、债权人
- D．普通股股东、债权人、优先股股东
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除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。
- A．欧式期权
- B．美式期权
- C．修正美式期权
- D．奇异型期权
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1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。
- A．40%
- B．50%
- C．60%
- D．70%
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从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
- A．上海银行
- B．北京银行
- C．全国银行
- D．深圳银行
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股票的（　　）是公司清算时每一股份代表的实际价值。
- A．账面价值
- B．清算价值
- C．内在价值
- D．票面价值
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按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。
- A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品
- B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
- C．收益保证型和非收益保证型
- D．保本型产品和保证最低收益型产品
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