2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(六)

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）

• 正确
• 错误

股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（　　）

• 正确
• 错误

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（　　）

• 正确
• 错误

从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。（　　）

• 正确
• 错误

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （　）

• 正确
• 错误

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。（　　）

• 正确
• 错误

债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（　　）

• 正确
• 错误

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　）

• 正确
• 错误

在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。 （　）

• 正确
• 错误

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（　　）

• 正确
• 错误

价格是恢复供求平衡的关键变量。（　　）

• 正确
• 错误

股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观要求。（　　）

• 正确
• 错误

股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（　　）

• 正确
• 错误

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　）

• 正确
• 错误

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金(ETF)以及基于总回报资产合约(TRAKRS)的期货最具代表性。（　　）

• 正确
• 错误

鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（　　）

• 正确
• 错误

债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（　　）

A．正确

B．错误     

• 正确
• 错误

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（　　）

• 正确
• 错误

2006年8月，国家外汇管理局发布《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDI1试点。 （　）

• 正确
• 错误

期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（　　）

• 正确
• 错误

我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（　　）

• 正确
• 错误

自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资劵和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（　　）

• 正确
• 错误

利率风险对短期债券的影响大于长期债券。 （　　）

• 正确
• 错误

1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。（　　）

A．正确

B．错误

• 正确
• 错误

股票的供求关系是股票价格的基石。（　　）

• 正确
• 错误

股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（ ）

• 正确
• 错误

需要重点保护大型投资者。（　　）

• 正确
• 错误

优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（　　）

• 正确
• 错误

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）

• 正确
• 错误

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（　　）

• 正确
• 错误

契约型基金又被称为“单位信托基金”，属于信托关系，没有基金章程，没有公司董事会。（　　）

• 正确
• 错误

在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。 （　）

• 正确
• 错误

中国证监会对代办股份转让服务业务实行自律管理。（　　）

• 正确
• 错误

信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（　　）

• 正确
• 错误

通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（　　）

• 正确
• 错误

证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（　　）

• 正确
• 错误

截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。 （　　）

• 正确
• 错误

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　）

• 正确
• 错误

证券交割和交收两个过程统称为证券结算。 （　）

• 正确
• 错误

修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）

• 正确
• 错误

综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（　　）

• 正确
• 错误

中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（　　）

• 正确
• 错误

股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（　　）

• 正确
• 错误

可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。 （　）

• 正确
• 错误

商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）

• 正确
• 错误

证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（　　）

• 正确
• 错误

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（　　）

• 正确
• 错误

资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（　　）

• 正确
• 错误

针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场较为宽松的信息披露制度。（　　）

• 正确
• 错误

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（　　）

• 正确
• 错误

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。 （　　）

• 正确
• 错误

复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　）

• 正确
• 错误

债权人和债务人之间的借贷经济关系将随偿还期结束、还本付息手续完毕而不复存在。（　　）

• 正确
• 错误

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　）

• 正确
• 错误

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。 （　　）

• 正确
• 错误

上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我因证券市场的主板市场。（　　）

• 正确
• 错误

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。（　　）

• 正确
• 错误

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（　　）

• 正确
• 错误

下面影响股价变动的基本因素正确的是（　）。

证券业协会的职责有（　　）。

• A．对会员单位的自律管理
• B．对从业人员的自律管理
• C．负责制定代办股份转让系统运行规则
• D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

股息率可调整优先股票的特点有（　　）。

• A．股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
• B．股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
• C．一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
• D．发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量

风险与收益的关系包括（　　）。

• A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
• B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿
• C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
• D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（　　）。

• A．投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的5%
• B．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
• C．投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
• D．对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%

下面属于无限售条件股份的有（　　）。

• A．国有法人持股
• B．人民币普通股
• C．境内上市外资股
• D．境外上市外资股

目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（　　）。

• A．信托投资公司
• B．企业集团财务公司
• C．主权财富基金
• D．金融租赁公司

下列属于在交易所交易的衍生产品的有（　　）。

• A．期货合约
• B．期权合约
• C．互换合约
• D．远期合约

场外交易市场主要具备的功能有（　　）。

• A．拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
• B．为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
• C．为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
• D．提供风险分层的金融资产管理渠道

下面属于欺诈客户行为的是（　　）。

• A．违背客户的委托为其买卖证券
• B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
• C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
• D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（　　）发放小微企业贷款。

• A．30%
• B．50%
• C．70%
• D．100%

下面属于我国证券登记结算制度的是（　　）。

• A．证券实名制
• B．货银对付的交收制度
• C．分级结算制度和结算参与人制度
• D．净额结算制度

证券发行市场的部分组成是（　）。

影响股票价格变动的基本因素有（　　）。

• A．公司的经营状况状况
• B．证券市场运行状况
• C．行业前景
• D．宏观经济

可以参与股指期货交易的有（　　）。

• A．股票型基金
• B．混合型基金
• C．保本基金
• D．债券型基金

股票的特征有（　　）。

• A．收益性、风险性
• B．流动性
• C．参与性
• D．永久性

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（　　）措施。

• A．限制业务活动
• B．责令暂停部分业务
• C．撤销其有关业务许可
• D．指定其他机构托管、接管

股票的性质有（　　）。

• A．股票是要式证券
• B．股票是设权证券
• C．股票是货币证券
• D．股票是综合权利证券

中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（　　）。

• A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
• B．设置有效竞价范围以保证盘问交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
• C．改讲交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度．．
• D．完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施

我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

• A．被依法取消基金托管资格
• B．被基金份额持有人大会解任
• C．依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
• D．因违法违规行为被监管机构调查

外资参股证券公司可以经营（　　）业务。

• A．经营股票
• B．债券的承销与保荐
• C．外资股的经纪
• D．债券的经纪和自营

按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。

• A．认购权证
• B．认股权证
• C．备兑权证
• D．认沽权证

符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（　　）。

• A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
• B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
• C．采用《证券法》规定的包销方式发行
• D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

社保基金会直接运作的社保基金的投资范围限于（　　）。

• A．银行存款
• B．股票
• C．在一级市场上购买国债
• D．金融债

下列关于人民币债券交易的说法正确的有（　　）。

• A．交易方式包括现券买卖与回购交易两种
• B．通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
• C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
• D．清算速度为T＋1或T＋2

我国《征券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（　　）。

• A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
• B．买卖证券的时间、数量、方式受限行为
• C．可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
• D．证券交易价格或交易量明显异常的情形

股票收益性体现在（　　）。

• A．股票的收益只来源于股份公司
• B．其实现形式是公司派发的股息、红利
• C．其实现形式可以是资本利得
• D．收益性是股票最基本的特征

市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

• A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
• B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
• C．在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
• D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

国际证监会组织证券监管目标是（　　）。

• A．保护投资者
• B．保证证券市场的公平．效率和透明
• C．降低系统性风险
• D．消除系统性风险

金融期货的主要交易制度有（　　）。

• A．集中交易制度
• B．标准化的期货合约和对冲机制
• C．结算所和无负债结算制度
• D．每日价格波动限制及断路器规则

境外上市外资股包括（　　）。

• A．B股
• B．H股
• C．N股
• D．S股

符合封闭式和开放式基金特点的有（　　）。

• A．封闭式基金可以在证券交易所交易
• B．封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
• C．开放式基金的基金份额不固定
• D．开放式基金的资金全部用于长期投资

根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（　　）。

• A．1/2
• B．1/3
• C．1/4
• D．1/5

享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（　　）选择。

• A．行使权利认购新发行的普通股票
• B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
• C．承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
• D．不行使权利而听任其过期失效

我国发行的国际债券品种主要有（　　）。

• A．政府债券
• B．金融债券
• C．可转换公司债券
• D．熊猫债券

奇异型期权包括（　　）。

• A．任选期权
• B．百慕大期权
• C．障碍期权
• D．平均期权

我国证券市场的监管目标是（　　）。

• A．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作
• B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
• C．防止人为操纵．欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
• D．根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。

• A．外国的自然人、法人和其他组织
• B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
• C．定居在国外的中国公民
• D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

• A．股权类资产的远期合约
• B．债权类资产的远期合约
• C．远期利率协议
• D．远期汇率协议

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

• A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
• B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
• C．建立以净资本为核心的监管指标体系
• D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

（　　）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

• A．银监会
• B．保监会
• C．证监会
• D．中国人民银行

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

• A．贴现债券、附息债券、息票累积债券
• B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
• C．公募债券、私募债券
• D．有担保债券、无担保债券

以下（　）不是证券交易所的职能。

中国证券业协会的自律管理工作接受中国（　　）的指导和监督。

• A．银监会
• B．保监会
• C．证监会
• D．证券交易所

对清算、交割、交收的说法错误的是（　）。

下面叙述错误的是（　　）。

• A．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
• B．尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
• C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
• D．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

上证综合指数以（　　）年12月19日为基期。

• A．1989
• B．1990
• C．1991
• D．1992

1999年11月4日，美国国会通过的（　　）标志着金融业分业制度的终结。

• A．《金融服务现代化法案》
• B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
• C．《证券交易所法》
• D．《格林斯潘法》

净资本指标反映了净资产中的（　　）流动性部门。

• A．高
• B．中
• C．低
• D．非

道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

• A．9%
• B．10%
• C．12%
• D．15%

（　　）年，我国首次发行国际债券。

• A．1982
• B．1983
• C．1984
• D．1985

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债国债属于（　　）。

• A．国家重点建设债券
• B．财政债券
• C．长期建设国债
• D．特别国债

债券是一种（　　）。

• A．有期证券
• B．无期证券
• C．永久证券
• D．终生证券

根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票如果发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

• A．2
• B．3
• C．4
• D．5

当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（　　）。

• A．合伙组织
• B．股份有限公司
• C．有限责任公司
• D．行业协会

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

• A．清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
• B．缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
• C．清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款．清偿公司债务
• D．支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

2006年11月13日，（　　）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

• A．马鞍山钢铁
• B．上海宝山钢铁
• C．辽宁大岗
• D．山东淄博

根据市场集中度，证券市场可以划分为（　　）。

• A．集中交易市场、交易所市场
• B．集中交易市场、场外市场
• C．集中交易市场、柜台市场
• D．场外市场、柜台市场

（　　）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。

• A．做市商制度
• B．竞价交易制度
• C．大宗交易制度
• D．证券商报价制度

下列不属于办理资金存取的主要方式的是（　）。

关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（　）。

（　　）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。

• A．一级存托凭证
• B．二级存托凭证
• C．三级存托凭证
• D．四级存托凭证

（　　）是最基础的金融衍生产品。

• A．金融互换
• B．金融期权
• C．金融期货
• D．金融远期

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。

• A．股票
• B．公司债券
• C．商业票据
• D．金融证券

对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（　　）次。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．4

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

• A．3
• B．6
• C．9
• D．12

传统的证券发行是以（　　）为基础。

• A．企业
• B．股票
• C．债券
• D．资产池

（　　）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

• A．董事
• B．监事
• C．实际控制人
• D．董事秘书

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

• A．市政债券期货
• B．国债期货
• C．市政债券指数期货
• D．金融债券期货

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

• A．±l5%            
• B．±20%              
• C．±30%          
• D．土40%

单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（　　）%。

• A．5
• B．10
• C．15
• D．20

公司盈利首先应（　　）。

• A．缴纳税金
• B．支付优先股股息
• C．支付债权人的本金和利息
• D．分配普通股红利

按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

• A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
• B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
• C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
• D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

• A．市场的效率
• B．市场的作用
• C．市场的功能
• D．交易标的物

单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（　　）万元以下的罚款。

• A．30
• B．40
• C．50
• D．60

（　　）信用风险最小。

• A．地方政府债券
• B．金融债券
• C．公司债券
• D．中央政府债券

基金交易费中的交易佣金由证券公司按（　　）的一定比例向基金收取。

• A．成交金额
• B．成交数量
• C．成交净额
• D．成交价格

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

• A．股票和基金证券
• B．债券和金融期货          
• C．股票和债券
• D．基金证券和金融期货

我国创业板市场于（　　）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

• A．2007
• B．2008
• C．2009
• D．2010

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　　）。

• A．零息债券
• B．浮动利率债券
• C．息票累积债券
• D．附息债券

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（　　）小时的算术平均价。

• A．4
• B．3
• C．2
• D．1

基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

• A．投资标的划分
• B．基金的组织形式不同
• C．投资目标划分
• D．基金运作方式不同

公司发行股票筹集的资本属于（　　）。

• A．自有资本
• B．借人资本
• C．债券资本
• D．股权资本

对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。

• A．设立基金管理公司必须经国务院批准
• B．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
• C．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
• D．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

• A．基金托管人
• B．基金管理人
• C．基金份额持有人
• D．基金营销人员

我国的二板市场指的是（　　）。

• A．代办股份转让系统
• B．主板市场
• C．中小企业板块市场
• D．创业板市场

债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

• A．公开招标
• B．上网竞价方式
• C．协商定价方式
• D．累计投标询价方式

股票市场价格的最直接影响因素是（　　）。

• A．供求关系
• B．公司经营状况
• C．宏观经济因素
• D．政治因素

假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约[100000000/(3324×300)－100]，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价(点)为3500点，则投资者的现货头寸价值为（　　）元人民币。

• A．99277978.34
• B．102286401.9
• C．105294825.5
• D．108303249.1

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（　　）。

• A．自改革方案实施之日起，在l8个月内不得上市交易或转让
• B．持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
• C．持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
• D．持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。

• A．1个月
• B．3个月
• C．6个月
• D．12个月

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（　　）。

• A．3000万元
• B．4000万元
• C．5000万元
• D．1亿元

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（　　）计算资产管理业务风险资本准备。

• A．8%、8%、5%
• B．10%、8%、8%
• C．10%、8%、5%
• D．8%、5%、5%

我国目前对证券发行实行的是（　　）。

• A．核准制
• B．审批制
• C．审查制
• D．核查制

沪深300指数的基点为（　　）点。

• A．100
• B．500
• C．1000
• D．1200

证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　）。

（　　）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

• A．附有赎回选择权条款的债券
• B．附有出售选择权条款的债券
• C．附有可转换条款的债券
• D．附有交换条款的债券

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（　　）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

• A．10万元以上100万元以下
• B．30万元以上100万元以下
• C．30万元以上300万元以下
• D．50万元以上300万元以下

1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（　　）中的合法地位。

• A．一级市场
• B．二级市场
• C．主板市场
• D．创业板市场