2012年下半年证券从业《市场基础知识》命题预测试卷(四)

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有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　）
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证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（　　）
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按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（　　）
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深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（　　）
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基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（　　）
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中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（　　）
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目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（　　）
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中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的．约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。（　　）
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可转换公司债券应1年或2年付息1次。（　　）
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期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（　　）
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保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。（　）
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我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。（　）
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公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（　　）
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政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（　　）
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所有债券的利息收入不会改变。（　　）
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操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（　　）
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在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（　　）
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零售业具有非常高的长期负债率。（　　）
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在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（　）
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股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　）
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资产管理业务可以与自营业务联系起来。（　　）
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2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产晶的交易很活跃。（　　）
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）
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从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断/竞争特性的初步结论。（　　）
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特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（　）
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封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（　　）
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债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。（　）
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记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。（　　）
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如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。（　）
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我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（　　）
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非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）
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在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于l/3的限制。（　　）
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从单个债券和股票看，它们的收益率经常会趋于相等，i11i且差距很小。（　　）
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竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　）
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我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（　　）
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行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（　　）
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上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（　　）
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现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRS)。（　　）
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在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　）
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发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（　）
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ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。（　　）
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目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次商场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（　　）
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个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（　　）
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封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　）
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证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（　　）
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中央政府发行的债券称为国债。（　　）
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按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（　　）
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预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（　　）
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契约型基金应当设有董事会。（　）
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证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）
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就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（　　）
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上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（　　）
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在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0．5%罚款。（　）
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基金的设立程序类似于一般股份公司，但基金本身不是独立法人机构。（　　）
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优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）
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证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（　　）
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期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（　　）
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公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（　　）
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期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　）
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可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　）
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根据创业板临时报告的实时披露制度，在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
- A．公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
- B．公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
- C．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的
- D．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
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可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（　　）。
- A．转换条件
- B．转换价值
- C．市场价格
- D．转换形式
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中国人民银行是（　　）。
- A．发行的银行
- B．银行的银行
- C．政府的银行
- D．人民的银行
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之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（　　）原因。
- A．沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
- B．沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
- C．沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
- D．沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
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我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（　　）。
- A．分享基金财产收益
- B．参与分配清算后的剩余基金财产
- C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
- D．在封闭式基金存续期问，要求赎回基金份额
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公司治理结构是一种联系并规范（　　）之间权利和义务分配以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
- A．股东
- B．董事会
- C．监事会
- D．高级管理人员
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我国的政策性银行有（　　）。
- A．中央人民银行
- B．国家开发银行
- C．中国进出口银行
- D．中国农业发展银行
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《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（　　）。
- A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
- B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
- C．董事、高级管理人员的禁止性行为
- D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
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期货价格具有（　　）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
- A．预期性
- B．连续性
- C．权威性
- D．准确性
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《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（　　）。
- A．尊重市场规律
- B．有利于市场的稳定和发展
- C．快速完成改革
- D．切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
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债券代表的权利有（　　）。
- A．债权
- B．资产所有权
- C．直接支配财产权
- D．债券投资者权利
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证券市场的参与者包括（　　）。
- A．证券发行人
- B．证券投资人
- C．证券市场中介机构
- D．自律性组织
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深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（　　）指标。
- A．流通市值
- B．账面价值
- C．成交金额
- D．成交数量
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我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。
- A．设立证券登记结算机构
- B．制定证券交易所的业务规则
- C．接受上市申请、安排证券上市
- D．组织、监督证券交易
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国债按资金用途可以分为（　）。
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集合资产管理业务的特点是（　　）。
- A．集合性，即证券公司与客户是一对多
- B．投资范围有限定性和非限定性的区分
- C．具体的投资方向在资产管理合同中约定
- D．客户资产必须托管；专门账户投资运作
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证券投资基金的作用有（　　）。
- A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
- B．基金丰富了大投资者的投资方式
- C．有利于证券市场的稳定和发展
- D．有利于证券市场的国际化
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我国将（　　）视为无风险利率。
- A．短期国库券
- B．长期国债
- C．一年期存款利率
- D．一年期贷款利率
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亚洲债券市场的发展进程为（　　）。
- A．2003年6月第二次亚洲合作对话(ACD)外长非正式会议通过了旨在发展亚洲债券市场的《清迈宣言》
- B．2002年9月由中国香港提出的“发展资产证券化和信用担保市场”倡议
- C．东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(EMEAP)成立的亚洲债券基金
- D．东盟+中日韩(10+3)各成员国在整合上述倡议的基础上提出的统一“促进亚洲债券市场发展倡议”(ABMI)
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无记名股票是指在（　　）上不记载股东名字的股票。
- A．股票票面
- B．股东名册
- C．公司章程
- D．发行文件
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下列关于金融期货的说法正确的有（　　）。
- A．其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
- B．在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
- C．交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
- D．交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的
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满足询价制度要求的是（　　）。
- A．对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
- B．对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
- C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
- D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
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下面（　　）是美国存托凭证对投资者的优点。
- A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
- B．上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会(SEC)注册，有助于保障投资者利益
- C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
- D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
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内幕信息中的重大事件包括（　　）。
- A．公司经营方针和经营范围的重大变化
- B．公司的最大投资行为和重大的购置财产的决定
- C．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
- D．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
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健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（　　）。
- A．建立多层次股票市场体系
- B．积极稳妥发展债券市场
- C．稳步发展期货市场
- D．建立以市场为主导的品种创新机制
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契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。
- A．资金的性质不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．对投资额的限制不同
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我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（　　）为一体的监管体系和自律管理体系。
- A．国务院证券监督管理机构
- B．国务院证券监督管理机构的派出机构
- C．证券交易所
- D．行业协会和证券投资者保护基金公司‘
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我国《证券投资基金法》规定，（　　）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
- A．提前终止基金合同
- B．基金扩募或者延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
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股票的未来收益包括（　）。
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代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（　　）次。
- A．2
- B．3
- C．5
- D．7
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（　　）是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
- A．股票
- B．债券
- C．期货
- D．期权
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货币基金利润分配的规定有（　　）。
- A．可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
- B．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
- C．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
- D．每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
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大宗交易的申报方式有（　　）。
- A．成交申报
- B．意向申报
- C．数量申报
- D．价格申报
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合规总监的工作职责包括（　　）。
- A．组织实施反洗钱制度
- B．组织实施信息隔离墙制度
- C．为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
- D．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
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在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。
- A．利息收入
- B．资本利得C．再投资收益
- D．债务人违约金
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中小企业板块的设计要点是（　　）。
- A．暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
- B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
- C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
- D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
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发行存托凭证的好处有（　　）。
- A．吸引投资者关注
- B．增强上市公司曝光度
- C．扩大股东基础
- D．降低股票流动性
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。
- A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- B．有300万元人民币以上的注册资本
- C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- D．有健全的内部管理制度和公司章程
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股票的流动性意味着（　　）。
- A．流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
- B．如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
- C．报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
- D．在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
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美国短期国库券以（　　）天期为代表。
- A．71
- B．81
- C．91
- D．101
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基金托管人的职责包括（　　）。
- A．安全保管基金财产。
- B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C．对所托管的不同基金财产分别设置账户
- D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
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金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　　）。
- A．12小时
- B．24小时
- C．36小时
- D．48小时
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上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。
- A．20%
- B．25%
- C．30%
- D．35%
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远期外汇合约属于（　　）
- A．股权类产品的衍生工具
- B．货币衍生工具
- C．利率衍生工具
- D．信用衍生工具
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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。
- A．跨期性
- B．联动性
- C．杠杆性
- D．不确定性或高风险性
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我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
- A．实力雄厚的证券公司
- B．信托投资公司
- C．商业银行
- D．保险公司
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全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。
- A.银监会
- B.保监会
- C.证监会
- D.中国人民银行
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中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
- A．全国人大
- B．国务院
- C．全国人大常务委员会
- D．中国人民银行
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（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
- A．主动型基金
- B．保本基金
- C．QDII基金
- D．分级基金
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在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（　　）。
- A．每股账面价值
- B．每股内在价值
- C．每股票面价值
- D．每股清算价值
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目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（　　）方式。
- A．全额清算
- B．净额清算
- C．逐笔全额结算
- D．多边净额结算
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申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
- A．10
- B．15
- C．30
- D．60
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操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（　　）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
- A．10
- B．20
- C．30
- D．40
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基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
- A．基金负债
- B．证券基金的费用
- C．各类证券的价值
- D．基金应收的申购基金款
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证券包销是指（　　）。
- A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购人，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
- D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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集合竞价确定成交价的原则是（　）。
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）年中央政府恢复发行国债。
- A．1981
- B．1982
- C．1983
- D．1984
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证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。
- A．10
- B．12
- C．15
- D．20
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开放式基金的份额资产净值每（　　）个交易日公布一次。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．4
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（　　）以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
- A．抵押债券
- B．质押债券
- C．保证债券
- D．无担保债券
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（　　）的特征是“一手交钱，一手交货”。
- A．现货交易
- B．互换交易
- C．远期交易
- D．期货交易
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我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　）。
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按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（　　）。
- A．累积优先股票和非累积优先股票
- B．参与优先股票和非参与优先股票
- C．可转换优先股票和不可转换优先股票
- D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
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可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。
- A．发债主体和偿债主体
- B．使用的法规
- C．发行要素
- D．所换股份的来源
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反映证券市场容量的重要指标是（　　）。
- A．股票市值占GDP的比率
- B．证券化率
- C．证券市场指数
- D．证券市场价值
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根据规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
- A．1亿
- B．2亿
- C．3亿
- D．4亿
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金融期货中最先产生的品种是（　　）。
- A．利率期货
- B．外汇期货
- C．债券期货
- D．股权类期货
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按照发行本位分类，国债可以分为（　　）。
- A．实物国债和货币国债
- B．流通国债和非流通国债
- C．上市国债和非上市国债
- D．赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
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证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准备。
- A．2000万元、500万元
- B．2000万元、1000万元
- C．5000万元、2000万元
- D．5000万元、l000万元
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投资者一般由（　）代为办理清算交割、交收。
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我国证券公司的设立实行审批制，由（　　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
- A．中国人民银行
- B．财政部
- C．中国银监会
- D．中国证监会
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证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（　）承担责任。
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我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　）次年会。
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中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。
- A．3，4
- B．4，3
- C．3，3
- D．4，4
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证券价格的高低实际上是由该证券提供的（　　）决定的。
- A．预期报酬率
- B．自身风险率
- C．无风险利率
- D．资本收益
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行为恶劣、严重扰乱{正券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁人措施。
- A．5～7
- B．5～8
- C．5～10
- D．8～10
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存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　）。
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目前我国的基金全部是（　　）。
- A．公司型基金
- B．契约型基金
- C．封闭式基金
- D．开放式基金
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资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。
- A．企业
- B．股票
- C．债券
- D．资产池
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不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（　　）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
- A．7
- B．10
- C．15
- D．30
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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（　　）个工作日报送专门报告。
- A．2
- B．3
- C．4
- D．5
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公债通常指的是国债和（　　）。
- A．中央银行票据
- B．地方政府债券
- C．金融债券
- D．政府支持机构债券
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具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（　　）。
- A．奇异型期权
- B．股票组合期权
- C．股价指数期权
- D．百慕大期权
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（　　）是基金最普遍的分配方式。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．分配股票
- D．分配债券
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（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
- A．中央证券登记结算有限责任公司
- B．深圳证券登记结算公司
- C．上海证券登记结算公司
- D．中国证券登记结算有限责任公司
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《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（　　）还本付息。
- A．财政部
- B．中央银行
- C．国务院
- D．地方政府
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在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（　　）市场的备选方案。
- A．国际版
- B．主板
- C．二板
- D．三板
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指数型基金又称（　　）。
- A．主动型基金
- B．被动型基金
- C．ETF
- D．LOF
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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。
- A．跨期性
- B．联动性
- C．杠杆性
- D．不确定性或高风险性
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按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（　　）万元。
- A．600
- B．500
- C．400
- D．300
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根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（　　）。
- A．12%
- B．10%
- C．7%
- D．5%
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可以被视为无限期证券的是（　）。
- A．股票
- B．国债
- C．金融债
- D．企业债
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（　　）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
- A．简单算术股价平均数
- B．加权股价平均数
- C．修正股价平均数
- D．综合算术股价平均数
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股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。
- A．各种货币
- B．股票或股票指数
- C．利率或利率的载体
- D．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
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（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。
- A．证券投资基金业务
- B．受托资产管理业务
- C．企业年金管理
- D．投资咨询服务
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从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（　）两类。
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属于行政法规和部门规章的是（　　）。
- A．《中华人民共和国证券法》
- B．《上市公司收购管理办法》
- C．《中华人民共和国证券投资基金法》
- D．《中华人民共和国刑法》
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2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（　　）。
- A．恒指服务公司
- B．中证指数有限公司
- C．中央国债登记结算有限责任公司
- D．三元证券投资顾问有限公司
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我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　）。
- A．2.5%，2%
- B．2%，2.5%
- C．1.5%，1%
- D．1%，1.5%
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