2012年证券从业《市场基础知识》模拟试题(1)

债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。（　　）

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（　　）

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（　　）

债券是体现债权债务关系的法律凭证。（　　）

证券交易所管理人员可以开立单独的股票账户。（　　）

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（　　）

上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（　　）

核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（　　）

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。（　　）

在我国，股票可以折价或者溢价发行。（　　）

证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（　）

股东大会是股份有限公司的权力机构。（　　）

管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（　　）

贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。（　　）

公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。（　　）

利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（　　）

股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者、处分公司资产等权利。（　　）

股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。（　　）

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　）

附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同之处是在行使认购权或转换权之后，债券形态随即消失。（　　）

与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（　　）

 股票基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。（　　）

中国证监会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（　　）

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（　　）

证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计人该证券的成交总量。（　　）

 场内交易市场的组织方式是做市商制度。（　　）

询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（　　）

投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。（　　）

结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（　　）

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　）

股份公司发行股票是筹措自有资本的手段。（　　）

《首次公开发行股票并上市管理办法》要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元。（　　）

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。（　　）

股票只有通过转让、出售才能变现。（　　）

封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（　　）

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（　　）

公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（　　）

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（　　）

优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长线投资。（　　）

远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（　　） 

开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（　　）

虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（　　）

记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（　　）

投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。（　　）

抵押债券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对抵押债券的处置权。（　　）

场外交易市场是一个无形的集中市场。（　　）

场外交易市场是一个无形的分散市场。

证券公司的注册资本有5000万元、1亿元和5亿元三个标准。（　　）

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　）

证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（　　）

国有法人股的股权性质属于国有股权。（　　）

在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（　　）

证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。（　　）

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（　　）

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（　　）

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关。（　　）

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（　　）

可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。（　　）

债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（　　）

我国证券投资基金发展呈现出的特点有（　　）。

下列证券投资风险中，（　　）可以通过多样化投资而分散。

证券投资基金的作用包括（　　）。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

证券公司接受客户的委托买卖证券时，（　　）。

下列关于信用衍生工具的论述，正确的是（　　）。

下列属于债券特征的是（　　）。

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（　　）特点。

国际证监会公布证券监管的主要目标为（　　）。

国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。

无面额股票的特点是（　　）。

我国《公司法》中，公司的主要形式是指（　　）。

指数基金的优势包括（　　）。

判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行?（　　）

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易，主要包括（　　）。

下列选项中，（　　）会影响期权价格。

下列属于自律性组织的有（　　）。

有价证券具有的主要特征是（　　）。

证券公司不得接受的全权委托有（　　）。

2006年我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。

证券服务机构主要包括（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。

场外交易的特点有（　　）。

影响封闭式基本单位价格的直接因素有（　　）。

境内居民个人可以使用（　　）从事B股交易。

 我国发行的普通国债的总体情况大致是（　　）。

证券投资者是（　　）。

（　　）是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。

按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（　　）。

资产证券化的有关当事人包括（　　）。

关于代办股份转让系统的说明，正确的是（　　）。

以下关于债券的说法，正确的有（　　）。

证券公司必须持续符合的风险控制指标有（　　）。

不得投资于流通受限证券的有（　　）。

下列属于间接投资工具的是（　　）。

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。

我国社保基金由（　　）组成。

 股票股息作为股息的一种形式，（　　）。

非流通国债的特征是（　　）。

1790年，美国第一个证券交易所——（　　）成立。

贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。

（　　）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。

B股是指（　　）。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

（　　）是股票价格的基石。

巨额赎回风险是（　　）所特有的风险。

可以在权证失效日期前任何交易日行权的是（　　）。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。

如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（　　）。

用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（　　）。

股票最基本的特征是（　　）。

目前权证交易实行（　　）回转交易。

股份自发行结束之日起，（　　）个月内不得转让。

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是（　　）和中国证监会。

证券市场的监管原则不包括（　　）。

契约型证券投资基金反映的是（　　）。

ST股票的意思是（　　）。

现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（　　）。

下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是（　　）。

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。

某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为（　　）。

有价证券是指（　　）。

证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）等金融工具。

（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。

证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

（　　）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（　　）的监管。

下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是（　　）。

证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（　　）。

下列各项中，（　　）不属于利率金融衍生工具。

凭证式债券是（　　）。

证券公司是指（　　）。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

（　　）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（　　）。

平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。

信息披露的基本要求不包括（　　）。

金融期货的（　　），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。

（　　）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

每股股票所代表的实际资产价值是（　　）。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（　　）担任。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

综合协议交易平台是指（　　）证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（　　）。

期权交易中的选择权，属于交易中的（　　）。

2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（　　）。

证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。

下列选项中不属于政府债券特征的是（　　）。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（　　）有期徒刑，并处罚金。

稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（　　）。

美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

股票的理论价格可用公式表示为（　　）。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。