2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(4)

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　　）

根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（　　）

指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（　　）

截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（　　）

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。（　　）

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。（　　）

证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。（　　）

证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（　　）

进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ的主要形式。（　　）

债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。（　　）

按照参加交易的投资者划分、证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（　　）

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（　　）

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（　　）

拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（　　）

中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（　　）

公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（　　）

契约型基金的投资者是基金公司的股东。（　　）

董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。（　　）

经济周期是引起股市周期滚动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（　　）

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（　　）

交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（　　）

我国和日本把股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）

ETF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。（　　）

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。（　　）

封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。（　　）

证券发行制度主要有两种：一是以欧洲各国为代表的注册制，二是以美国为代表的核准制。（　　）

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。（　　）

股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。（　　）

通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（　　）

上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。（　　）

封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　　）

目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（　　）

投资基金是专门为大投资者设计的间接投资工具。（　　）

汇金公司予2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币，汇金债券被定为地方政府债券。（　　）

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（　　）

收益公司债券必须按期支付利息。（　　）

基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（　　）

股份有限公司发行的股票均为无记名股票。（　　）

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。（　　）

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　）

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　）

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。（　　）

证券发行人是资金的供应者。（　　）

人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（　　）

商业汇票属于货币证券。（　　）

技术风险是开放式基金特有的风险。（　　）

最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。（　　）

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。（　　）

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。（　　）

外资股是指境外上市外资股。（　　）

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　　）

证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（　　）

期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。（　　）

金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。（　　）

我国证券公司的设立实行审批制，由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查，决定是否审批。（　　）

目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券。（　　）

通货膨胀一定会抑制股票市场。（　　）

经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　）

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。（　　）

2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

基金信息披露时，应披露下列哪些内容?（　　）

美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（　　）的最高利率限制。

证券市场的产生是因为（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（　　）。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括（　　）。

证券登记结算公司的保证交收，可以（　　）。

投资基金的获利来源主要有（　　）。

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（　　）。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

在实践经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。

公司有下列（　　）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

优先股的优先权主要表现在（　　）。

股息的具体形式可以是（　　）。

下列关于期货交易结算所的论述，正确的是（　　）。

修正的美式期权也叫做（　　）。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（　　）。

国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是（　　）。

下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（　　）。

股票发行的定价方式可以是（　　）。

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（　　）。

被认定为市场禁入者，（　　）。

下列关于证券发行市场的论述，正确的是（　　）。

构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（　　）有相似性。

依据发行主体的不同，政府债券可分为（　　）。

我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（　　）。

证券交易所的信息系统发布网络可由（　　）组成。

股票应载明的事项主要有（　　）。

简单算术股价指数包括（　　）。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

证券市场监管机构包括（　　）。

金融期货的功能是（　　）。

政府发行实物国债，是因为（　　）。

优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

证券交易所规定的交易原则是（　　）。

在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（　　）。

证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（　　）。

下列为实值期权的是（　　）。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。

某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。

下列不属于证券交易所特征的是（　　）。

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托（　　）。

（　　）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

银行本票是一种（　　）。

股息的来源是公司的（　　）。

以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

开放式基金特有的风险是（　　）。

他国公司股票在美国上市时，通常采用（　　）形式。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（　　）买卖。

基金实行（　　），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。

封闭式基金份额的交易方式是（　　）。

证券市场的基本功能不包括（　　）。

债券利率受（　　）等因素影响。

股票价格指数是（　　），用以反映市场股票价格的相对水平。

在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（　　）。

基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。

以下不属于货币证券的是（　　）。

套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。

记名股票的特点不包括（　　）。

会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于（　　）万元。

有担保债券按担保品不同的分类中不包括（　　）。

下列选项中，不属于综合指数类的是（　　）。

一个基金是否有效益，主要是看（　　）是否偏高。

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。

我国第一只LOF是（　　）。

可赎回优先股包括强制赎回和（　　）两种类型。

国际金融市场上重要的参考利率IIBOR，其含义是（　　）。

（　　）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（　　）。

银行业金融机构可投资的证券种类有（　　）。

公司申请其股票上市应有（　　）的记录。

股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（　　）特征。

下列对证券投资基金的认识，不正确的是（　　）。

一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（　　）。

（　　）不属于证券市场的显著特征。

开放式基金是指（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是（　　）。

证券市场的品种结构是（　　）。

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是（　　）。

根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（　　）。

按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。

期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（　　）。

持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

（　　）不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。

公司型基金以（　　）的方式募集资金。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。

下列不属于普通股票股东的权利的是（　　）。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（　　）。

证券交易所必须限定（　　）。

我国的基金指数是（　　）。

下列对指数基金认识正确的是（　　）。

美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（　　）。

下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

中国主权财富基金的发端是（　　）。