2012年证券从业《市场基础知识》命题预测卷(3)

我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（　　）

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（　　）

对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚。（　　）

新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　　）

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（　　）

附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。（　　）

一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。（　　）

1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　）

目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。（　　）

基金的托管费用通常逐年计算并累计。（　　）

经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。（　　）

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（　　）

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。（　　）

我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。（　　）

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（　　）

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（　　）

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（　　）

可转换债券实质上嵌入了优先股股票的看涨期权。（　　）

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（　　）

商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（　　）

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（　　）

证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。（　　）

股票的市场价格受供求关系的直接影响。（　　）

美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。（　　）

在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）

社会公益基金属于机构投资者。（　　）

根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）

上市公司董事会成员中应有半数以上的独立董事。（　　）

有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（　　）

随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（　　）

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的。（　　）

金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。（　　）

中国证券业协会的权力机构是监事会。（　　）

股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（　　）

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（　　）

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。（　　）

双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　）

可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司一旦赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（　　）

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）

证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。（　　）

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　）

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。（　　）

亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（　　）

金融债券的发行主体只能是银行。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　　）

有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（　　）

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。（　　）

空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。（　　）

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（　　）

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少2次分配收益。（　　）

每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。（　　）

目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（　　）

发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（　　）

红筹股属于外资股。（　　）

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。（　　）

证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（　　）

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（　　）

为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（　　）

在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。（　　）

金融性汇率风险包括（　　）。

下列关于内幕交易的说法，正确的是（　　）。

下列关于股票价值与价格的叙述，不正确的是（　　）。

根据合约规定的履约时间，期权可分为（　　）。

按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（　　）。

保证公司债券的担保人可以是（　　）。

下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（　　）。

证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（　　）。

我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。

关于有价证券的期限性，下列描述正确的有（　　）。

契约型基金的当事人包括（　　）。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。

基金托管人更换的条件有（　　）。

决定基金期限长短的因素，下列说法正确的是（　　）。

下列关于股票合并的说法，正确的是（　　）。

上海证券交易所的综合指数有（　　）。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（　　）。

证券市场监管的意义是（　　）。

根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（　　）。

我国的债券指数包括（　　）。

对证券公司信息披露方面的监管要求包括（　　）。

普通股股东的权利有（　　）。

关于恒生指数的叙述，错误的是（　　）。

ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。

证券发行市场的组成部分是（　　）。

债券规定的借贷双方的权利义务包含的含义有（　　）。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。

下列关于ETF(交易所交易基金)的描述，正确的是（　　）。

我国主要的基金指数包括（　　）。

衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。

基金财产不得用于（　　）。

依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下（　　）属于人民币大额交易。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

从2001年2月开始，B股的投资者可以是（　　）。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（　　）。

（　　）反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（　　）年。

行政清理组应当自成立之日起（　　）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

（　　）是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

（　　）不是金融期货与金融期权的区别。

下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。

上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内编制完成并披露。

按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（　　）。

关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（　　）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（　　）元。

下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是（　　）。

双重交易机制是（　　）的重要特征。

某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（　　）元。

贴现债券的发行属于（　　）。

道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

开放式基金的交易价格取决于（　　）。

债券和股票的相同点在于（　　）。

根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

中国人民银行从（　　）年开始发行中央银行票据。

关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（　　）。

股票、公司债券及商业票据都属于（　　）。

根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。

简单算术股价平均数（　　）。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。

如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（　　）元。

交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（　　）。

（　　），有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。

我国公司债券与企业债券的区别主要有（　　）。

下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

目前，我国股票市场实行T 1清算制度，而期货市场是（　　）。

投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（　　）。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。

标准化的远期交易是（　　）。

股票发行价格是指（　　）。

对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（　　）。

根据标的物不同，招标发行可分为（　　）。

以个人为发行对象的（　　），一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。

附权益权证债券允许权证持有人（　　）。

债券远期交易共有（　　）个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（　　）品种最为活跃。

（　　）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

国家股、法人股等是按（　　）来划分的。

关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（　　）。

证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。

债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（　　）。

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（　　）。

下列关于大宗交易的说法，正确的是（　　）。

经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。

（　　）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

买人债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。

投资基金的风险一般小于（　　）。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。

2004年6月1日，（　　）的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

长期国债是指偿还期限在（　　）。

认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。

（　　）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。