2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(2)

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第 159 题股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。（　　）
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第 160 题社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50%，企业债、金融债不高于20%，证券投资基金、股票投资的比例不高于30%。（　　）
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第 157 题在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（　　）
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第 158 题基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　）
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第 155 题基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（　　）
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第 156 题股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（　　）
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第 154 题在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　　）
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第 152 题一级市场上ETF的申购、赎回一般适合个人投资者。（　　）
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第 153 题处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。（　　）
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第 150 题按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（　　）
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第 151 题金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（　　）
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第 147 题恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（　　）
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第 148 题收益公司债的利息只在公司盈利的时候才支付，如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。（　　）
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第 149 题股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（　　）
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第 146 题上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。（　　）
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第 145 题金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（　　）
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第 142 题按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。（　　）
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第 144 题设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（　　）
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第 143 题证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（　　）
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第 140 题开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。（　　）
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第 141 题基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（　　）
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第 138 题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。（　　）
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第 139 题股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（　　）
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第 137 题在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。（　　）
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第 135 题如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（　　）
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第 136 题契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。（　　）
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第 133 题证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（　　）
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第 134 题根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（　　）
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第 131 题中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。（　　）
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第 130 题对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。（　　）
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第 132 题无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（　　）
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第 128 题股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（　　）
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第 129 题股份公司是否发放股息由公司总经理决定。（　　）
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第 125 题我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券是1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券。（　　）
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第 127 题现货价格和期货价格具有市场走势发散性特征。（　　）
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第 126 题股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司的盈利情况而变动。（　　）
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第 123 题担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（　　）
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第 124 题股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（　　）
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第 121 题发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（　　）
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第 122 题一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　）
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第 118 题美国第一个证券交易所是在费城成立的。（　　）
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第 119 题根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（　　）
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第 120 题欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（　　）
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第 117 题大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（　　）
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第 116 题社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。（　　）
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第 114 题申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（　　）
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第 115 题证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（　　）
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第 113 题从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（　　）
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第 112 题根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二的票数选举产生。（　　）
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第 111 题境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。（　　）
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第 110 题国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。（　　）
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第 109 题证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。（　　）
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第 106 题在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（　　）
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第 107 题参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（　　）
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第 108 题证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（　　）
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第 105 题根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（　　）
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第 104 题依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（　　）
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第 102 题国债基金的收益率与市场利率成正比。（　　）
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第 103 题证券发行市场又称为证券次级市场。（　　）
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第 101 题一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。（　　）
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第 100 题《证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- A．发行人的控股公司的高级管理人员
- B．持有公司5%以上股份的股东
- C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
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第 99 题证券市场最基本和最主要的品种是（　　）。
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．金融期货
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第 98 题内幕交易的行为方式主要表现为（　　）。
- A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
- B．泄露内幕信息
- C．违背客户的委托为其买卖证券
- D．建议他人买卖证券
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第 97 题在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型
- A．可转换基金
- B．可转换债券
- C．可转换普通股票
- D．可转换优先股票
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第 96 题关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有（　　）。
- A．针对机构投资者，不向个人投资者发行
- B．收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
- C．采用实名制，不可流通转让
- D．付息方式较为单一
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第 95 题套期保值的基本做法是（　　）。
- A．持有现货空头，买入期货合约
- B．持有现货空头，卖出期货合约
- C．持有现货多头，卖出期货合约
- D．持有现货多头，买入期货合约
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第 92 题我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。
- A．提前终止基金合同
- B．基金扩募或者延长基金合同期限
- C．转换基金运作方式
- D．更换基金管理人、基金托管人
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第 93 题基金利润(收益)的分配方式通常有（　　）。
- A．分配现金
- B．分配基金份额
- C．抵缴基金管理费
- D．抵缴基金托管费
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第 94 题证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（　　）。
- A．资金逐笔结算
- B．资金净额结算
- C．证券净额结算本套题来源：
- D．资金金额结算
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第 90 题股票应载明的事项主要有（　　）。
- A．票面金额
- B．股票的编号
- C．公司名称
- D．公司成立的日期
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第 91 题债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（　　）。
- A．投资者是借入资金的经济主体
- B．发行人是出借资金的经济主体
- C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
- D．发行人必须在约定的时间付息还本
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第 88 题指数基金的特点主要表现在（　　）。
- A．费用低廉
- B．风险较小
- C．可以作为避险套利的工具
- D．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
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第 89 题存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（　　）。
- A．当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
- B．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
- C．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
- D．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
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第 87 题影响股票价格的政治因素一般包括（　　）。
- A．国际社会政治、经济的变化
- B．货币政策
- C．政权更迭
- D．战争
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第 86 题设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（　　）。
- A．乙=甲+丙
- B．甲=乙+丙
- C．丙=甲+乙
- D．甲=乙-丙
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第 85 题公司治理结构是一种联系并规范（　　）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
- A．股东
- B．董事会
- C．监事会
- D．高级管理人员
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第 83 题证券交易所监察系统中的日常监控包括（　　）。
- A．行情监控
- B．交易监控
- C．机构监控
- D．证券监控
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第 84 题有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。
- A．商品证券
- B．货币证券
- C．资本证券
- D．凭证证券
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第 81 题证券投资基金的费用包括（　　）。
- A．基金管理费
- B．基金托管费
- C．基金清算费
- D．基金分红手续费
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第 82 题下列关于指数基金的说法，正确的有（　　）。
- A．收益随着即期的价格指数上下波动
- B．始终保持即期的市场平均收益水平
- C．可以完全消除投资组合的非系统风险
- D．可以消除一部分投资组合的系统风险
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第 79 题下列关于中央存托公司的论述，正确的是（　　）。
- A．中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算
- B．美国证券中央保管和清算机构的成员为金融机构
- C．其他机构和个人可以直接地参加证券中央保管和清算机构
- D．中央存托公司根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
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第 80 题关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。
- A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
- B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
- C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
- D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
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第 78 题关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有（　　）。
- A．通常由基金管理人召集
- B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
- C．通常由基金托管人召集
- D．通常由基金持有人召集
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第 76 题下列说法，正确的是（　　）。
- A．经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
- B．证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
- C．证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
- D．证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
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第 77 题证券公司必须持续符合的风险控制指标有（　　）。
- A．净资本与净资产的比例不得低于40%
- B．净资本与负债的比例不得低于8%
- C．净资产与负债的比例不得低于20%
- D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
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第 75 题我国金融债券的品种主要包括（　　）。
- A．中央银行票据
- B．政策性银行金融债券
- C．商业银行债券
- D．证券公司债券
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第 74 题下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，正确的有（　　）。
- A．可以在二级市场进行交易
- B．申购时用一揽子股票进行申购
- C．赎回时用现金进行赎回
- D．赎回时用一揽子股票进行赎回
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第 71 题关于股票，下列表述正确的有（　　）。
- A．股票是一种虚拟资本$_$
- B．股票属于物权证券
- C．股票属于债权证券
- D．股票是证权证券
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第 72 题《刑法》规定，商业银行和（　　）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A．证券交易所
- B．期货交易所$_$
- C．证券公司
- D．保险公司
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第 73 题货币市场基金不得投资于（　　）。
- A．股票
- B．可转换债券
- C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
- D．信用等级在AAA以下的企业债券
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第 70 题有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。
- A．指定商业银行
- B．证券登记结算机构
- C．资产托管机构
- D．证券交易所
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第 69 题深证成分股指数选取成分股的一般原则是（　　）。
- A．有一定的上市交易时间
- B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
- C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
- D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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第 66 题结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（　　）。
- A．公开募集的结构化产品
- B．私募的结构化产品$_$
- C．非收益保证型产品
- D．商品联结型产品
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第 68 题证券收益性的多少通常取决于（　　）。
- A．资产增值数额的多少
- B．证券数量的多少
- C．证券市场的供求状况
- D．证券发行时间的长短
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第 67 题债券投资不能收回的情况有（　　）。
- A．发行市场风险，即债券在市场上发售因不了解情况而买人
- B．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- C．法律债券的投资做出新的规定
- D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
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第 65 题股票按不同的标准和方法可以分为（　　）。
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和无记名股票
- C．A股、B股和蓝筹股
- D．有面额股票和无面额股票
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第 64 题金融自由化的主要内容是（　　）。
- A．金融机构混业经营
- B．放松政府监管
- C．放松外汇管制
- D．利率自由化
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第 61 题场外交易的特点有（　　）。
- A．是一个分散的无形市场
- B．组织方式是做市商制度
- C．以议价方式进行证券交易
- D．管理比证券交易所严格
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第 63 题下列（　　）属于外国债券。
- A．全球债券
- B．欧洲债券
- C．武士债券
- D．扬基债券
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第 62 题深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（　　）。
- A．总市值
- B．成交金额$_$
- C．市盈率
- D．流通市值
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第 59 题普通开放式基金份额属于（　　）。
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第 60 题证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。
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第 56 题封闭式基金投资存在的风险不包括（　　）。
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第 57 题指数型ETF能否成功发行与（　　）的选择有密切关系。
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第 58 题证券是各类记载并代表一定权益的（　　）。
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第 54 题只能在期权到期日执行的期权属于（　　）。
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第 55 题参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　　）。
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第 52 题债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（　　）。
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第 51 题债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。
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第 53 题美国和日本的证券经营机构的类型为（　　）。
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第 50 题 1999～2007年是我国证券市场的（　　）。
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第 49 题基金持有人与托管人之间的关系是（　　）。
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第 48 题证券公司合规管理的基本制度，经（　　）审议通过后实施。
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第 47 题在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托（　　）以ADR形式购入非美国公司证券。
- A．存券银行
- B．托管银行
- C．经纪人
- D．中央存托公司
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第 45 题我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（　　）家上市公司的股票。
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第 44 题我国股市一般采用（　　）的委托有效期。
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第 46 题金融期权的（　　）取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。
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第 42 题关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（　　）。
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第 43 题我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（　　）。
- A．少于30日，并不得超过45日本套题来源：
- B．少于30日，并不得超过60日
- C．少于30日，并不得超过75日
- D．少于60日，并不得超过90日
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第 39 题根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（　　），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
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第 40 题 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。
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第 41 题下列不属于记名股票的特点是（　　）。
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第 37 题外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。
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第 38 题证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（　　）中明确规定。
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第 35 题储蓄国债(电子债)的发行对象仅限于（　　）。
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第 36 题董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
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第 33 题（　　）是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
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第 34 题债券发行注册制的核心是（　　）。
- A．质量控制原则
- B．数量控制原则
- C．实质管理原则
- D．公开原则
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第 32 题假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。
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第 30 题我国的股权分置是指（　　）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
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第 31 题向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
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第 28 题上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。
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第 29 题开放式基金的交易价格取决于（　　）。
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第 25 题有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30元、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（　　）。
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第 26 题下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（　　）。
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第 27 题附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。
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第 24 题（　　）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
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第 23 题（　　）的票面金额是股票发行价格的最低界限。
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第 20 题我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（　　）。
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第 21 题期货交易是指交易双方在集中性的市场以（　　）方式所进行的期货合约的交易。
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第 22 题非累积优先股票的特点是股息分派以（　　）为界，当年结清。
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第 18 题若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。
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第 19 题境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经（　　）批准。
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第 17 题目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。
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第 16 题为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是（　　）。
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第 15 题关于社会公益基金，下列说法错误的是（　　）。
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第 13 题凭证式国债属于（　　）。
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第 14 题投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付（　　）。
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第 12 题下列（　　）不属于普通股票股东的权利。
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第 11 题下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）。
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第 9 题证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（　　）。
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第 8 题目前，我国证券市场推出的权证均为（　　）。
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第 10 题代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。
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第 7 题证券专营机构在英国称为（　　）。
- A．投资银行
- B．商人银行
- C．证券公司
- D．证券商
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第 6 题目前我国金融市场上的私募证券不包括（　　）。
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第 5 题在股份有限公司中，签署公司股票是（　　）的职权。
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第 3 题下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。
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第 4 题一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（　　）。
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第 1 题（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
- A．证券资产管理业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券业务
- D．证券自营业务
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第 2 题若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（　　）。
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