2011-2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺试卷(1)

第 160 题 在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（　　）

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• 错误

第 159 题 中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（　　）

• 正确
• 错误

第 158 题 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（　　）

• 正确
• 错误

第 155 题 发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。（　　）

• 正确
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第 157 题 简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（　　）

• 正确
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第 156 题 期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。（　　）

• 正确
• 错误

第 154 题 基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。（　　）

• 正确
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第 153 题 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（　　）

• 正确
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第 150 题 公债的最初功能是筹措基本建设资金。（　　）

• 正确
• 错误

第 152 题 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

• 正确
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第 151 题 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（　　）

• 正确
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第 149 题 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。（　　）

• 正确
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第 148 题 主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（　　）

• 正确
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第 147 题 契约型基金设有董事会。（　　）

• 正确
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第 146 题 对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（　　）

• 正确
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第 145 题 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为简单的线性关系。（　　）

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第 143 题 次贷危机是从2006年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。（　　）

• 正确
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第 144 题 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（　　）

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第 142 题 我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。（　　）

• 正确
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第 141 题 当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（　　）

• 正确
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第 140 题 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（　　）

• 正确
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第 139 题 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（　　）

• 正确
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第 138 题 开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。（　　）

• 正确
• 错误

第 137 题 我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（　　）

• 正确
• 错误

第 136 题 货币衍生工具是指以各种货币指数及利率作为基础工具的金融衍生工具。（　　）

• 正确
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第 133 题 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）

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第 134 题 以现款买现货方式进行的交易是现货交易。（　　）

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第 135 题 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。（　　）

• 正确
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第 131 题 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。（　　）

• 正确
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第 132 题 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（　　）

• 正确
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第 129 题 2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。（　　）

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第 130 题 认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（　　）

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第 126 题 设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信—誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币。（　　）

• 正确
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第 128 题 我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。（　　）

• 正确
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第 127 题 中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（　　）

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第 124 题 股票的权利是不可以转让的。（　　）

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第 125 题 保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（　　）

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第 123 题 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（　　）

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第 122 题 律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。（　　）

• 正确
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第 121 题 证券发行市场又称证券次级市场。（　　）

• 正确
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第 120 题 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（　　）

• 正确
• 错误

第 119 题 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（　　）

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第 117 题 《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2%。（　　）

• 正确
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第 118 题 证券发行市场都是有形市场。（　　）

• 正确
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第 116 题 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。（　　）

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第 115 题 证券市场发展初期，法制尚不健全，市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用行政手段进行市场监管。（　　）

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第 114 题 开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。（　　）

• 正确
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第 113 题 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。（　　）

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第 112 题 证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（　　）

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• 错误

第 111 题 上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。（　　）

• 正确
• 错误

第 109 题 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　　）

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第 110 题 为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下限时，委托将无效。（　　）

• 正确
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第 108 题 B股属于境外上市外资股。（　　）

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第 107 题 股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（　　）

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第 106 题 基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（　　）

• 正确
• 错误

第 105 题 我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（　　）

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• 错误

第 104 题 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（　　）

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• 错误

第 102 题 证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。（　　）

• 正确
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第 103 题 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　）

• 正确
• 错误

第 101 题 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3．20元、4．00元和5．O0元，计算日价格分别为6．40元、6．40元和5．50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156．67点和150点。（　　）

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• 错误

第 100 题 我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。

• A．发起人
• B．私人投资者
• C．法人
• D．社会公众

第 99 题 国际债券的种类有（　　）。

• A．外国债券
• B．本国债券
• C．欧洲债券
• D．扬基债券

第 98 题 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（　　）等。

• A．行业或产业竞争结构
• B．抗外部冲击的能力
• C．经济周期循环
• D．行业估值水平

第 95 题 下列（　　）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

• A．H股
• B．N股
• C．A股
• D．B股

第 96 题 下列属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

• A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
• B．基金投资者大量赎回导致的风险
• C．交易网络出现异常导致的风险
• D．注册系统瘫痪导致的风险

第 97 题 下列属于外国债券的是（　　）。

• A．熊猫债券
• B．欧洲债券
• C．武士债券
• D．扬基债券

第 93 题 下列关于国家股的说法，正确的有（　　）。

• A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
• B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
• C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
• D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

第 94 题 在我国，证券公司的主要业务有（　　）。

• A．证券登记结算业务
• B．证券经纪业务
• C．证券自营业务
• D．证券承销与保荐业务

第 91 题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　）。

• A．战略委员会
• B．审计委员会
• C．风险控制委员会
• D．薪酬与提名委员会

第 92 题 政府发行债券所筹集的资金可用于（　　）。

• A．协调财政资金短期周转
• B．弥补财政赤字
• C．兴建政府投资的大型基础性的建设项目
• D．实施某种特殊政策

第 90 题 证券交易内幕知情人包括（　　）。

• A．发行人的高级管理人员
• B．股东
• C．证券监管机构的工作人员
• D．保荐人

第 88 题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（　　）。

• A．在证券交易所挂牌交易的股票
• B．在证券交易所挂牌交易的债券
• C．证券投资基金
• D．在证券交易所挂牌交易的权证

第 89 题 证券是指（　　）。

• A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
• B．各类证明持有者权利和义务的凭证
• C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
• D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

第 86 题 基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（　　）。

• A．认购费
• B．信息披露费$_$
• C．申购费
• D．基金转换费

第 87 题 我国证券业的自律性监管机构有（　　）。

• A．证券交易所
• B．证券公司
• C．证券业协会本套题来源：
• D．中央金融工委

第 83 题 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　　）。

• A．享受资产收益
• B．私自使用公司的设备
• C．对公司财产的直接支配处理
• D．参与重大决策

第 85 题 关于红筹股，下列描述正确的是（　　）。

• A．红筹股不属于外资股>>>>>
• B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
• C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
• D．红筹股属于境外上市外资股

第 84 题 直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得（　　）。

• A．负债总额达到净资产的50%
• B．申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
• C．累计亏损达到注册资本的50%
• D．资不抵债或不能清偿到期债务

第 82 题 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（　　）。

• A．零息债券
• B．附息债券
• C．息票累积债券
• D．记账式债券

第 81 题 证券业从业人员行为规范的内容不包括（　　）。

• A．勤勉尽责
• B．勤俭节约
• C．遵守道德
• D．正直诚信

第 80 题 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（　　）。

• A．限制业务活动
• B．责令暂停部分业务
• C．撤销其有关业务许可
• D．指定其他机构托管、接管

第 79 题 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。

• A．为单一客户办理定向资产管理业务
• B．为多个客户办理集合资产管理业务
• C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
• D．为单一客户办理集合资产管理业务

第 76 题 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（　　）。

• A．限制业务活动$_$
• B．责令暂停部分业务
• C．撤销其有关业务许可
• D．指定其他机构托管、接管

第 77 题 政府债券的（　　），关系着一国的社会、经济发展的全局。

• A．发行规模
• B．期限结构
• C．利率$_$
• D．未清偿余额

第 78 题 境内居民个人可以用（　　）从事8股交易。

• A．外币现钞
• B．外币现钞存款
• C．境外汇人的外汇资金
• D．现汇存款

第 74 题 下列有关备兑权证的表述，正确的是（　　）。

• A．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
• B．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
• C．备兑权证通常会增加股份公司的股本
• D．目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证

第 75 题 为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应（　　）。

• A．具有必备的服务设备
• B．具有完善的数据安全保护措施
• C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
• D．采取分散的运营方式

第 72 题 享有优先认股权的股东可以选择（　　）。

• A．行使此权利来认购新发行的普通股票
• B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
• C．不行使此权利而昕任其过期失效
• D．保留此权利，到下次认股时行使

第 73 题 按证券的发行主体分类，证券可分为（　　）。

• A．公司证券
• B．金融证券
• C．政府证券
• D．商业证券

第 71 题 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（　　）。

• A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
• B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
• C．买人期权又称看跌期权或认沽权
• D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

第 70 题 从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（　　）。

• A．商业性汇率风险
• B．金融性汇率风险
• C．全球性汇率风险
• D．区域性汇率风险

第 69 题 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（　　）。

• A．董事会、股东大会决议
• B．签订推荐挂牌报价转让协议
• C．配合主办报价券商尽职调查
• D．中国证券业协会备案确认

第 67 题 关于中证全债指数，下列叙述正确的有（　　）。

• A．该指数的样本债券种类是在上海证券交易所上市的国债、金融债及公司债
• B．该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
• C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
• D．指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算

第 68 题 稽查局的职责主要包括（　　）。

• A．组织监督证券期货反洗钱工作
• B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则
• C．负责组织、指导全系统的法制调研工作
• D．组织境外监管合作案件的协查

第 65 题 在（　　）情形下，首个交易日无价格涨幅限制。

• A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
• B．增发上市的股票
• C．暂停上市后恢复上市的股票
• D．股票除权日

第 66 题 未上市流通股份中的发起人股份包括（　　）。

• A．境外法人持有股份
• B．境内法人持有股份
• C．境内上市外资股
• D．国家持有股份

第 63 题 会员制证券交易所设立的机构有（　　）。

• A．会员大会
• B．董事会
• C．理事会
• D．监察委员会

第 62 题 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

• A．罚款
• B．利率政策
• C．税收政策
• D．公开市场业务

第 64 题 影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

• A．债券票面金额
• B．资金使用方向
• C．市场利率变化
• D．债券变现能力

第 61 题 下列说法中，正确的是（　　）。

• A．证券包销代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
• B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
• C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
• D．根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

第 60 题 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（　　）。

第 59 题 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（　　）。

第 57 题 中国存托凭证(CDR)是指（　　）。

第 58 题 权证自上市之日起的存续时间为（　　）。

第 56 题 持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

第 55 题 外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。

第 54 题 证券市场的基本功能不包括（　　）。

第 53 题 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

第 51 题 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股价指数计算方法中的（　　）。

第 52 题 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。

第 50 题 所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的（　　）。

第 49 题 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（　　）进行收益分配。

第 48 题 关于限仓制度，下列叙述错误的是（　　）。

第 46 题 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（　　）。

• A．会员大会
• B．理事会
• C．监察委员会
• D．董事会

第 47 题 设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（　　）亿元。

• A．1
• B．2
• C．3
• D．4

第 45 题 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（　　）。

第 44 题 金融期货的主要交易制度不包括（　　）。

第 43 题 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（　　）受理。

第 42 题 ETF的受托人一般为（　　）。

第 41 题 以下不属于货币证券的是（　　）。

第 40 题 证券投资基金在美国被称为（　　）。

第 39 题 不可以向股东会提出议案的是（　　）。

第 38 题 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第 37 题 与契约型基金相比，公司型基金依据（　　）营运基金。

第 35 题 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（　　）亿元人民币以上、待偿期限在（　　）年以上的债券。

第 36 题 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（　　）。

第 33 题 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（　　）

第 34 题 关于中证全债指数，下列叙述错误的有（　　）。

第 31 题 某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元、9．00元和7．60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为（　　）。

第 32 题 中国指数期货的代号为（　　）。

• A．CG
• B．CE
• C．CX
• D．CY

第 30 题 利率期货以（　　）作为基础资产。

第 29 题 可转换公司债券到期后应在（　　）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

第 28 题 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。

第 26 题 某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息0．9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为（　　）。

第 27 题 中国人民银行从（　　）年开始发行中央银行票据。

第 23 题 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（　　）。

第 24 题 下列关于信用衍生产品特性的叙述，错误的是（　　）。

第 25 题 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费来源于（　　）。

第 21 题 （　　）是社会福利网的最后一道防线。

第 22 题 某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（　　）。

第 20 题 股票市场的发行人为（　　）。

第 18 题 凭证式债券是（　　）。

第 19 题 基金管理人的职责不包括（　　）。

第 17 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是（　　）。

第 16 题 某人观察到最近股票市场由于政治事件价格发生波动，于是他将手中股票抛出而换成了债券，这是因为股票的（　　）增大。

第 14 题 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（　　）。

第 15 题 2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是（　　）。

第 12 题 世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股票价格平均数是（　　）。

• A．道一琼斯指数
• B．金融时报指数
• C．NASDAQ指数
• D．日经指数

第 13 题 基金管理费通常是（　　）。

第 11 题 以某种商品实物为本位而发行的国债是（　　）。

第 10 题 公司补充流动资金的重要手段是发行（　　）。

第 9 题 证券交易所上市证券的清算和交收由（　　）集中完成。

第 7 题 （　　）可视为无期证券。

第 6 题 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（　　）年以上。

第 8 题 下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是（　　）。

第 5 题 债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

• A．累积投标询价
• B．上网竞价
• C．公开招标
• D．协商定价

第 4 题 证券公司高级管理人员的任职资格应当经（　　）依法核准。

第 3 题 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做（　　）。

第 2 题 公司型基金以（　　）的方式募集资金。

第 1 题 国务院于2004年1月31日发布的（　　）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。