2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（5）

179．债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。 ( )

180．公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。 ( )

176． 2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )

177．公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 ( )

178．依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 ( )

174．在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 ( )

175．现有开放式基金A和B其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和 25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则基金A的基金份额资产净值低于基金B。 ( )

172．股票的市场价格只与股票的供求关系有关。 ( )

173．浮动利率债券不可以避开利率风险。   (   )

170．证券登记结算公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格。   (   )

169．在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。 ( )

171．《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，

确保基金财产的完整。   (   )

168．复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 ( )

167．在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 ( )

165．保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。 ( )

166．由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给以殊的自由宽松政策，予以支持。 ( )

164．可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。 ( )

162．债券包含的含义中，投资者是借人资金的经济主体，发行人是出借资金的经济主体。 ( )

163．公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 ( )

160．证券市场的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 ( )

161．企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。 ( )

159．证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。 ( )

157．货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。 ( )

158．经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ( )

155．基金管理人是基金一切活动的中心。 ( )

156．可转换公司债券应1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。 ( )

152．债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )

153．证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )

154．《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。 ( )

150．结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 ( )

151．道一琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 ( )

147．取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )

149．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )

148．证券公司的证券自营帐户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

145．金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。 ( )

146．股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 ( )

143．金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。 ( )

144．在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 ( )

141． 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。 ( )

142．上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 ( )

140．凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 ( )

139．在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。 ( )

138．证券市场的形成离不开信用制度的发展。 ( )

135．在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 ( )

136．远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。 ( )

137．上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )

134．上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。 ( )

133．当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。 ( )

130．当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。 ( )

131．证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 ( )

132．目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 ( )

129．可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 ( )

128．交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。 ( )

127．股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 ( )

126．在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。( )

124．公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 ( )

125．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 ( )

123．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。 ( )

122．股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。 ( )

121．社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。 ( )

120．证券业从业人员诚信信息的用途有(   )。

119．下列发行人盈利能力指标符合要求的是(   )。（1分）

118．基金宣传推介资料中不得使用(   )的语言表述。

117．关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(   )。

116．《证券交易委托代理协议书》对于客户和证券经纪商来说是(   )。（1分）

115．公募基金主要具有的特性是(   )。

114．国有股从资金来源上看主要有(   )。

113．证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在(   )等方面。（1分）

111．在国外，大部分优先股票为(   )所持有。

112．基金管理公司应当在(   )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占

比例。

110．开放式基金的认购渠道有(   )。

109．下列各项可以进行综合协议交易的有(   )。

108．基金分类的意义在于(   )。

106．关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(   )。（1分）

107．下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是(   )。

105．下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有(   )。

104．下列叙述正确的有(   )。

102．证券、期货投资咨询的主要形式有(   )。

103．国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑(   )的需要。（1分）

100．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括(   )。（1分）

101．对于可赎回优先股票，下列说法正确的有(   )。

99．政府发行实物国债，是因为(   )。

97．基金收益的构成包括(   )。（1分）

98．《刑法》关于公司犯罪的规定有(   )。

95．在美国，住房抵押贷款的种类包括(   )。（1分）

96．根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(   )。（1分）

93．下面关于平衡型基金的说法正确的是(   )。

94．资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括(   )。

92．确定债券票面币种主要的方法是(   )。

90．衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在(   )。

91．下列关于债券远期交易的说法正确的有(   )。

88．下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是(   )。

89．下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是(   )。

86．下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是(   )。

85．政府机构进行证券投资的主要目的是(   )。（1分）

87．中央银行通常采用的货币政策有(   )。

84．发放股票股息的目的是(   )。

83．以下关于金融债券的说法，正确的有(   )。

81．关于股权分置改革，下列说法正确的是(   )。（1分）

82．有效的内部控制应为证券公司实现下述(   )目标提供合理保证。（1分）

80．(   )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

79．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(   )。（1分）

77．证券经纪业务的特点有(   )。

76．证券交易所的监管职能包括(   )。

78．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是(   )。

74．债券收益率可分为( )。

75．不能在A股市场开户的人员有(   )。（1分）

71．下述说法正确的有(   )。

72．指数基金的优势是(   )。（1分）

73．采用公开发行方式发行证券的有利之处在于(   )。（1分）

69．中证流通指数的样本股包括(   )沪、深两市上市公司A股股票。

70．备兑凭证的作用是(   )。（1分）

67． ADR通常有(   )形式。（1分）

68．以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有(   )。

65．会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(   )。

66．证券登记结算公司的保证交收，可以(   )。

64．下述说法正确的有(   )。

63．最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括(   )。（1分）

62．证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括(   )。

61．证券公司自营业务内部控制的重点是(   )。（1分）

59．公债最初仅仅是政府(   )的手段。

60．股票以面值作为发行价，称为(   )。

58． 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(   )的买卖。

57．证券交易所必须限定(   )。

56．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为(   )。

55．(   )是具有标准格式的债券。

54．为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的(   )。

52．以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(   )。

53．公司型证券投资基金反映的是(   )关系。

50．关于股利政策，下列叙述错误的是(   )。

51．证券业从业人员获得从业资格证书后超过(   )未在证券专业岗位就职，、资格证书自动失效。

49． 2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限贵任公司注册资本的(   )。

48．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(   )纳入证券投资者保护基金。

45．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(   )。

47．允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是(   )。

46．股票及其他有价证券的理论价格是根据(   )。

43．股份有限公司的发行申请文件应由(   )推荐并向中国证监会申报。

44．由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的(   )。

42．公债的最初功能是(   )。

41．下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是(   )。

40． 2007年8月，国家外汇管理局批复同意(   )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

39．(   )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。

38．商业汇票属于(   )。

37． 2006年12月，纽约证券交易所和(   )的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

36．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为(   )。

33．证券登记结算公司性质上属于(   )。

34．权证自上市之日起存续时间为(   )。

35．上海证券交易所的分类股价指数包括(   )五大类。

31。从币种的角度分析，国际债券的(   )大于国内债券。

32．下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤？(   )

29．以下不属于无面额股票特点的是(   )。

30．证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的(   )。

28．证券自律性组织包括证券业协会和(   )。

27．在以下几种基金中，管理费率最低的是(   )。

26．不以公司任何资产作担保而发行的债券是(   )。

25．贴现债券的发行属于(   )。

24．以下不是非累积优先股票的特点是(   )。

22．金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于(   )。

21．下面关于债权的叙述正确的是(   )。

23．有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8qo的贴现率发行。某投资者以发行价买

入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是(．)。

20．关于金融自由化的作用，下列说法错误的是(   )。

19．下面说法正确的是(   )。

17．债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分(   )。

18．标准化的期货合约中唯一可变的变量是(   )。

16．股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种(   )。

14．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的(   )特征。

15．关于基金的各项费用，下列说法正确的是(   )。

13．目前，能在上海证交所进行交易的债券是(   )。

12．国际债券是指(   )。

10．证券公司高级管理人员应当经(   )依法核准。

11．反映证券市场容量的重要指标是(   )。

7．关于信用违约互换( CDS)，下列说法错误的是(   )。

8．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则(   )。

9．下列关于上市开放式基金( LOF)的描述不正确的是(   )。

5．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(   )，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

6．作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(   )。

3．(   )债券以利率逐年累进方法计息。

4． 2006年9月5日，(   )推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

2．战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于(   )。

1．债券和股票的相同点在于(   )。