2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（3）

180,对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会． ( )

179.由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约．如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险． ( )

178. 2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品． ( )

176.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的． ( )

177.证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险． ( )

174.香港恒生指数不包括H股． ( )

175.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人．证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会． ( )

173.根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定的资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准． ( )

172.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易．( )

171.对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保． ( )

170.上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%． ( )

169.境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让． ( )

168.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所． ( )

167.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴． ( )

166.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大． ( )

164.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺． ( )

165．偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金． ( )

163.三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券化之先河． ( )

161.证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报． ( )

162．证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易． ( )

160.股票本身有价值，所以在市场上有价格． ( )

159.有价证券的价格证明了它本身是有价值的． ( )

158．证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场． ( )

156.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构． ( )

157.事实上，股票期货均实行实物交割． ( )

154.由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任． ( )

155.公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股．( )

151.通货膨胀只有抑制股票市场的作用． ( )

152.从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格． ( )

153.我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法． ( )

149.中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升． ( )

150.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见． ( )

147.股票是有期投资，债券是无期投资． ( )

148.期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础． ( )

145.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动． ( )

146.华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准、一次发行”的方式发行． ( )

144.在我国，目前只有国家股可以上市交易． ( )

142.实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券．( )

143.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票． ( )

139.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金． ( )

141.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股． ( )

140.反映香港股票市场最重要的和最有代表性的指数是恒生指数． ( )

137.基金管理费可以从基金资产中扣除． ( )

138.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束． ( )

136.债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金． ( )

135.上市开放式基金LOF( Listed Open - ended Funds)是在上交所交易的一种基金． ( )

133.金融债券的发行主体只能是银行． ( )

134.股票只有通过转让、出售才能变现． ( )

132.记名股票可以一次或者分次缴纳出资． ( )

131.收益公司债券必须按期支付利息． ( )

130. QDII的含义是合格境外机构投资者． ( )

129.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬．基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用． ( )

127.中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司． ( )

128.上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行． ( )

126. 2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场． ( )

125.证券的最基本特征是法律特征和书面特征． ( )

124.证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的． ( )

123.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束． ( )

121.美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于40 010及首付超过30 010以上． ( )

122.现在我国基金市场的主流是开放式基金． ( )

120.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括(   )．

119.根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定(   )区间．

118.对基金管理人的概念理解不正确的是(   )．（1分）

117.证券投资基金收入的构成包括(   )．

116.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为(   )．

115.下列属于金融互换交易类别的有(   )．

114.下列各项属于发行监管部承担的职能的有(   )．（1分）

113.根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期的处理方式正确的是(   )．

112.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有(   )．

111.证券公司出现重大风险，且具备(   )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组．

109.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有(   )．

110.关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有(   )．（1分）

108.对发行人而言，存托凭证的优点有(   )．

106.股东出现(   )的情形时，应当及时通知证券公司．

107.我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括(   )．

105.关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有(   )．（1分）

104.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(   )．

102.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有(   )．

103. 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展(   )．（1分）

101.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有(   )．

100.财政政策对股价影响的方面包括(   )．

98．按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动(   )．

99.权证按基础资产分类，可分为(   )．

97.以下属于国家债券的是(   )．

96.依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列(   )条件，并经国务院证券监督管理机构批准．（1分）

95.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括(   )．（1分）

94.股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是(   )．

93.结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为(   )．（1分）

91.下列说法中，符合有面额股票的特点的是(   )．（1分）

92.关于公司债的描述，下列说法正确的是(   )．

90.根据我国《公司法》规定，公司在(   )时可以收购本公司的股份．

89.债券票面金额定得较小，将会(   )．

88.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有(   )．

86.我国发行的储蓄国债（电子式）和记账式国债的不同之处在于(   )．

87.证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的(   )．（1分）

85.英国金融时报指数包括(   )．

84.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有(   )．

83. 一般说来，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级(   )．（1分）

81.恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股( )．（1分）

82.下列说法正确的是(   )．

79.下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是(   )．（1分）

78.按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》，下列关于信贷资产证券化论述正确的是(   )．

80.被认定为市场禁入者，( )．

77.巨额赎回风险不是(   )所特有的风险．（1分）

76.记名股票是指在(   )上记载股东姓名的股票．

74.证券交易所的运作系统中的通信系统包括(   )．

75.内幕交易的行为包括(   )．（1分）

73.证券市场监管的经济手段是指通过运用(   )等经济手段对证券市场进行干预．

71.国际债券的发行人，主要是(   )．

72.证券市场的基本功能包括(   )．（1分）

70.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是(   )．

69.法定公积金来源有(   )．（1分）

68.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为(   )．

66.证券投资基金的当事人主要有(   )．

67.国际证监会公布证券监管的三个主要目标为(   )．（1分）

65.证券投资者是( )．

64.衡量股票投资收益水平的指标主要有(   )．（1分）

62.证券投资者参与证券投资的目的有(   )．（1分）

61.下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是(   )．

63.当股票的市场价格(   )认购价时，认股权证仍有价值．

以下证券投资风险中属于系统性风险的是(  )．

59.在美国发行的外国债券叫作(   )．

57.一般来说，期限较长的债券，(   )，利率应该定得高一些．

58.恒生指数挑选了(   )种有代表性的上市股票为成分股．

55.短期国债的偿还期限为(   )．

56.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(   )．

54.套期保值的基本做法是( )．

53.我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产(   )．

52.开放式基金特有的风险是(   )．

51.股份有限公司的设立程序为(   )．

50．单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(   )．

49.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业(   )．

48.基金的托管费用通常(   )计算并累计．

47.按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为(   )．

46.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(   )．

45.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由(   )．

42.我国首个中外合资证券公司是(   )．

44.(   )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式．

43.证券投资基金是指通过公开发售(   )募集资金的一种投资方式．

40.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是(   )．

41. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格

拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的(   )趋势．

38.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是(   )．

39．《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的

比例不低于(   )．

37.股票、公司债券及商业票据都属于(   )．

36.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于(   )．

35.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(   )．

34.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是(   )．

33.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(   )．

31.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种(   )．

32.看跌期权的买方对标的金融资产具有(   )的权利．

30.沪深300指数简称沪深300，其指数基日为(   )．

29.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称(   )．

28.证券(   )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程．

27.(   )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构．

26.证券市场的监管原则不包括(   )．

24.下面选项中不是政府债券的特征的是(   )．

25.我国的基金指数是(   )．

23.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(   )市场．

22.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )．

21.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是(   )．

20.下列不属于证券登记结算公司业务的是(   )．

19.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是(   )．

18.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过(   )．

17.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有(   )．

14.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作(   )．

16.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是(   )．

15.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是(   )．

12.美国的证券市场是从买卖(   )开始的．

13.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证．

11.凭证式债券是( )．

10.下列各项中，(   )不是证券投资基金的作用．

9．证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(   )原则解释法律和处理问题．

8.(   )是股票价格的基石．

7．已知价计算法中的“已知价”是指(   )．

5．通常，期货交易所规定的大户报告限额(   )限仓限额．

6．优先股票的“优先”主要体现在( )．

4．根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达(   )年以上．

3．买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )．

2．有价证券具有(   )的经济和法律特征．

1．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照(   )顺序分配．