2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（2）

178．证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。 ( )

179．期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )

180．收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。 ( )

177．国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 ( )

176．期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。 ( )

175．不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。 ( )

174．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )

173．社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。 ( )

172．全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。 ( )

171．如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 ( )

170．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 ( )

169．认沽权证从性质上讲属于看跌期权。 ( )

167．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 ( )

168．在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 ( )

166．证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ( )

164．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 ( )

165．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。 ( )

162．如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。 ( )

163．银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。 ( )

159．通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 ( )

160．股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 ( )

161．债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。 ( )

157．收益与风验的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。 ( )

158．货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 ( )

156．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。 ( )

155．利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 ( )

154．股票可以转让，因而它不具有永久性特征。 ( )

153．股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )

152．股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。 ( )

150．对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。 ( )

151．全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。 ( )

149．关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )

148．合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 ( )

147．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )

145．所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

146．在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不 能偿付的现象，起履约保证的作用。 ( )

144．可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。 ( )

143．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机 构。 ( )

142．我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数 的基日指数为100点。 ( )

141．基金管理人应保存基金的会计账册、记录10年以上。 ( )

140．关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )

138．无记名股票持有人不可以出席股东大会。 ( )

139．代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 ( )

136．在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 ( )

137．在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 (   )

135．股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。 ( )

134．通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 ( )

132．证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )

133．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。   (   )

131．美国住房抵押贷款中的ALT -A贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于660分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于20%的个人。 ( )

130．公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 ( )

129．金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 ( )

126．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。 ( )

127．在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )

128．在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 ( )

125．净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 ( )

124．可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。 ( )

123．场外交易市场的组织方式是经纪制。 ( )

122．开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。 ( )

121．外资股是指在境外上市的外资股。 ( )

120．根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括(   )。

119．下列关于独立董事的说法正确的有(   )。

117．对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有(   )。

118．债券的有价证券属性主要表现为(   )。

114．加入WTO后3年内，中外合营公司可以（不通过中方中介）从事(   )的承销。

116．股权式衍生工具的种类有(   )。

115．作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括(   )。（1分）

113．我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括(   )。

112．下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有(   )。（1分）

110．《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(   )。

111．关于公募证券的特征，下列表述正确的有(   )。

108．针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(   )。（1分）

107．证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(   )。

109．关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有(   )。

105．除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在(   )。（1分）

106．利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括(   )。

103．关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有(   )。（1分）

104．与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有(   )。

102．股票股息( )。

100．下列关于证券市场的说法中，正确的有(   )。

101．行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括(   )。

98．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形(   )。

99．加权股价指数又可以分为(   )。（1分）

96．下列属于(   )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

97．有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的(   )。（1分）

94．证券公司经纪业务内部控制的重点是(   )。

93．发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有(   )的特点。

95．决定基金运作费率高低的因素有(   )。（1分）

92．下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为(   )。

91．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(   )是间接融通的工具。（1分）

89．在股票现货市场和股票指数期货市场(   )。

88．关于证券投资基金业务，下列说法正确的是(   )。

90．关于我国证券交易所的论述，正确的有(   )。

86．证券投资中的(   )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（1分）

87．证券公司必须持符合(   )的风险控制指标标准。

84．公司申请公司债券上市交易应符合的条件是(   )。（1分）

85．中小企业板块总体设计的不变是指(   )。

83．我国股份有限公司首次公开发行股票采取(   )相结合的方式。

81．开放式基金的特点有(   )。

82．下列关于利率风险的表述中，正确的有(   )。（1分）

79．在经济生活中，证券公司的功能有(   )。

80．《证券法》第七十四条规定，(   )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（1分）

76．在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的？(   )

78．完善证券公司内部控制应当贯彻(   )的原则，确保内部控制有效。（1分）

77．根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是(   )。

74．证券市场具有(   )的特征。

75．我国的外资股包括(   )。（1分）

72．信息披露文件的责任主体主要包括(   )等几类。

73．契约型基金的当事人有(   )。

71．(   )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（1分）

70．普通股股东的义务有( )。

69．根据业务需要，证券登记结算公司一般设立(   )。（1分）

68．我国《公司法》规定，股份有限公司向(   )发行的股票应当是记名股票。

67．期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式？(   )

64．我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的(   )。

65．国际债券的计价货币是(   )

66．财务顾问业务的具体业务范围包括(   )。（1分）

63．关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有(   )。（1分）

62．下列表述中，正确的有(   )。（1分）

61．政府债券可分为(   )。

60．我国第一只ETF是以(   )为模板。

57．下列各项中，不属于金融期货的性质的是(   )。

59．下面关于股票和债券的描述，正确的是(   )。

58．中国国内现有(   )ADR计划。

55．下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是(   )。

56．可转换债券是指可兑换成(   )的债券。

53．下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是(   )。

54．(   )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

52．深圳证券交易所综合指数不包括(   )。

50．股东大会是股东公司的(   )。

51．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(   )。

48．某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为(   )。

49．不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是(   )。

47．在证券发行制度中，(   )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

46．证券业协会性质上是一种(   )。

45．不标明票面金额的股票被称为(   )。

43．目前，只有(   )可以实现无纸化发行和交易。

44．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，(   )-般在基金资产中保持一定比例的现金。

42．根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于   年，最低募集数额不得少于亿元。( )

41．下面选项中，(   )不属于境外上市外资股。

39．证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了(   )。

40．契约型基金反映的是(   )。

38．依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为(   )。

36．上证综合指数是以全部上市股票为样本(   )。

37．长期国债的偿还期限一般在(   )。

35．关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是

(   )。

34． 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在(   )设立中小企业板块。

32．下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是(   )。

33．在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为(   )。

31．进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类(   )为代表的非标准交易大量涌现。

30．  1999~ 2007年是我国证券市场的(   )。

29．对于认购股票的人来说，购买股票就是一种(   )。

28．下列关于股票流动性的叙述，错误的是(   )。

27．通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视？(   )

25．关于股东表决权，下列说法不正确的是(   )。

24．股票的理论价格用公式表示为(   )。

26．要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要(   )。

22．关于大宗交易的成交价格说法正确的是(   )。

23．基金托管人是(   )权益的代表。

20．开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在(    )以上。

21．作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为(   )。

19．下面(   )不是基金份额持有人必须承担的义务。

18．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(   )。

17．公司申请其股票上市应有(   )记录。

15．持有一个股份有限公司已发行的股份(   )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

16．股票和债券在风险性上相比，特点是(   )。

14,对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为(   )。

12．外国公司股票在美国上市通常采用(   )形式。

13．安全性最高的有价证券是(   )。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是(  )。

11．目前我国按照(   )的比例计提封闭式基金托管费。

9．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(   )。

7．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于(   )。

8．基础资产价格与期权价格的关系是(   )。

5．金融期货证券是一种( )。

6．我国自(   )年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

4．影响股票市场价格的最直接因素是(   )。

3．只有当证券投资的名义收益率(   )时，投资者才有实际收益。

1．外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(   )。

2．世界上第一个股票交易所出现在(   )。