2011~2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷（1）

179．基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值． ( )

180．企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30%． ( )

177．中国不允许发行无面额股票． ( )

178．证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系． ( )

176． OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易． ( )

174．红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股． ( )

175．结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品． ( )

172．证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作． ( )

173．境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购． ( )

170．私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者． ( )

171．根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票． ( )

169．公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本． ( )

167．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股． ( )

168．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动． ( )

165． 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构． ( )

166．我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的政府机关． ( )

164．政府机构不属于机构投资者． ( )

162．存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证． ( )

163．境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易． ( )

160．实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类． ( )

161．完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%． ( )

159．我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息． ( )

158．公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理． ( )

157．B股、H股、N股和s股都属于境外上市外资股． ( )

156．要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力． ( )

155．基本建设债券是标准化的国债． ( )

154．基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取． ( )

153．期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务．( )

152．行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强． ( )

150．在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小． ( )

151．基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃起场交易的作用． ( )

148．证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息． ( )

149．证券发行人是资金的供应者． ( )

145．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会． ( )

146．股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预． ( )

147．金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利．期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利．( )

143．由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道． ( )

144．股份公司是否发放股息由公司总经理决定． ( )

142．证券交易规则规定，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算，计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量． ( )

141．自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算． ( )

140．股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值． ( )

138．证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺． ( )

139．权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任． ( )

136．基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量． ( )

135． -般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌． ( )

137．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益． ( )

134．证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托． ( )

133．我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券． ( )

131.债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权． ( )

132．我国目前的政府债券仅限于中央政府债券． ( )

130．外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束． ( )

129．根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等． ( )

128．不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券． ( )

126．保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券． ( )

127．金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约． ( )

124．在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项． ( )

123．有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额． ( )

125．股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开． ( )

121．有面额股票比无面额股票更易于股票分割． ( )

122．美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款． ( )

119．管理层对上市公司的营运前景关系重大，对管理层的分析内容主要有(   )．

118．证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )．

120．下列关于国债基金的描述正确的有(   )．

117．关于大宗交易，下列描述正确的有(   )．（1分）

116．衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括(   )．

114．下列关于奇异型期权的说法正确的有(   )．（1分）

115．中国证券登记结算有限公司成立的意义有(   )．

112．下列属于业务创新内部控制内容的有(   )．（1分）

111．保险公司用自有资金及保监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括(   )．

113．关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有(   )．（1分）

109．货币期权又称为(   )．

110．美国证券中央保管和清算机构的成员包括(   )．

107．下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有(   )．（1分）

108．下列各项属于非上市证券的有(   )．

106．债券规定资金借贷双方的权责关系主要有(   )．

104．下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有(   )．

105．金融期货合约对(   )作了统一规定．

103．《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列(   )条件的律师事务所从事证券法律业务．

102．关于有价证券的期限性，下列描述正确的是(   )．

100．证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中(   )属于机构投资者．（1分）

101．关于虚拟资本．下列描述正确的有(   )．

99．在我国，金融债券包括(   )．

98．目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有(   )．（1分）

97． ADR业务中涉及的关键机构包括(   )．

96．货币市场基金不得投资于(   )．（1分）

93．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是(   )．

95．证券交易所规定的交易原则是( )．

94．在我国《证券投资基金法》中，(   )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的．（1分）

92．债券投资不能收回的情况有(   )．（1分）

91．证券发行市场的部分组成是(   )．

88．会员制证券交易所设立以下机构(   )．

90．在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有(   )．

89．对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有( )．（1分）

86．关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是(   )．（1分）

87．关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是(   )．（1分）

83．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这

种商品的所有权．下面属于商品证券的有(   )．

84．我国社保基金由(   )两部分组成．

85．可转换公司债一般要经(   )决议通过才能发行．

81．根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为(   )等类别．（1分）

82．我国记账式国债的特点有(   )．

79．基金托管人更换的条件有(   )．

80．股票发行的定价方式可以是(   )．

76．对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有(   )．

77．国家股从资金来源上看，主要有(   )．

78．直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形(   )．（1分）

74．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于(   )．（1分）

75．关于ETF下面说法正确的是(   )．

73．关于代销论述正确的是(   )．

72．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下(   )特点．

71．基金持有人与托管人之间实质上是(   )之间的关系．（1分）

69．享有优先认股权的股东可以有(   )的选择．

70．管理型投资公司ETF的特点是(   )．（1分）

67．现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式

(   )．（1分）

68．股份有限公司的一般特征包括(   )．   、

66．证券交易所的功能包括( )．

65．以下的股票指数中，属于样本指数类的有(   )．

64．证券交易所应当从其收取的(   )中提取一定比例的金额设立风险基金．（1分）

62．债券直接收益率(   )．

63．按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为(   )．

61．优先股的特征有(   )．

60． 1790年，美国第一个证券交易所——(   )成立．

59．股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平．

57．(   )不是有价证券的特征．

58．有限责任公司由(   )的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）．

56．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1．2亿元，公司没有内部职工股．若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于(   )万股．

55． 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足_____家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_______家，发行人不得定价并应中止发行．(   )

52．开放式基金是指(   )．

54．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以(   )．

53．发起人应在股款缴足后的(   )天之内主持召开创立大会．

51．套利的理论基础在于经济学中所谓的(   )．

50．收益公司债券与其他债券的区别在于(   )．

48．假设某开放式基金的单位资产净值为1．20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为(   )元．

49．按照新《会计准则》和相关规定．关于股票的估值原则，下列叙述错误的是(   )．

47．股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是(   )．

46． ETF的汉译名称为(   )．

44．(   )是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的基金运作方式．

45．证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的(   )，单独立户管理．

42．封闭式基金期满终止，清产核资后的(   )应按投资者出资比例分配．

41．股票的内在价值是指(   )．

43．威廉指标是(   )．

39．公司型基金以(   )的方式募集资金．

40．基金的投资收益分配原则是(   )．

37．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(   )．

36．下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是(   )．

38．在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为(   )．

34． 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整．其计算公式是( )．

35．(   )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易．

33．我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(   )内不得转让．

32．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(   )．

31．下面可以作为金融债券的发行主体的是(   )．

29．基金资产的估值是指对基金的(   )按一定的价格进行估算．

30．欧洲债券也被称为( )．

28．下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是(   )．

27．《证券法》规定，收购要约的期限(   )．

25．证券公司的主要业务有( )．

24．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是(   )．

26．(   )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值．

23．下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点？(   )

22．证券市场的品种结构是(   )．

20．证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证．重要的原始凭证的保存期不少于(   )．

21．通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作(   )．

17．股息的来源是公司的(   )．

18．债券代表其投资者的权利，这种权利称为(   )．

19．在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

(   )为准．

15．债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(   )．

16．在我国，证券交易所的设立和解散由(   )决定．

13．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(   )票．

14．不得进入证券交易所交易的证券商是(   )．

11．可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是(   )．

10．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(   )．

12．证券法确立了证券公司以(   )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识．

9． 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括(   )．

8．资本证券主要包括(   )．

6．关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是(   )．

7．在我国，国有股权行政管理的专职机构是(   )．

3．国际债券的记价货币通常是(   )，以便在国际资本市场筹集资金．

5．某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得(   )元股息．

4．中国主权财富基金的发端是(   )．

1．开放式基金的交易价格取决于(   )．

2．股东大会是股份公司的(   )．