2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(4)

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（　　）

随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（　　）

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 （　　）

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司 和深圳证券登记结算公司。 （　　）

基金的托管费用通常逐年计算并累计。 （　　）

证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。（　　）

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 （　　）

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。( )

基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。（　　）

封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（　　）

发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（　　）

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。（　　）

在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　　）

一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；但如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则不需做任何记载。（　　）

基金管理费可以从基金资产中扣除。（　　）

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （　　）

在我国，目前只有国家股可以上市交易。（　　）

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（　　）

境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。（　　）

1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易所”。（　　）

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （　　）

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个 国家。 （　　）

可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（　　）

股票既可以平价发行，也可以溢价发行。（　　）

股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（　　）

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。（　　）

B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 （　　）

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（　　）

当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。 （　　）

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。（　　）

我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（　　）

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（　　）

我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（　　）

可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（　　）

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 （　　）

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 （　　）

证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 （　　）

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　　）

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（　　）

权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。（　　）

下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。

下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是（　　）。

证券交易所规定的交易原则是（　　）。

我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

下述说法是正确的有（　　）。

下面关于外国债券的论述，正确的有（　　）。

股票发行的定价方式可以是（　　）。

下面选项中，（　　）会影响期权价格。

下列关于确定债券的票面价值的说法中，正确的是（　　）。

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。

期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。

对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（　　）。

关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（　　）。

证券市场具有以下特征：（　　）。

深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。

基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。（　　）

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　）特点。

金融期货的功能是（　　）。

股份有限公司的一般特征包括（　　）。

期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?（　　）

封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。

加权股价指数又可以分为（　　）。

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。

债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（　　）。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。

政府债券的（　　）关系着一国的社会政治经济发展的全局。

下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。

以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（　　）。

发行人推销证券的方法有（　　）。

与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在（　　）。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（　　）。

建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（　　）。

开放式基金的特点有（　　）。

关于股票基金，下列说法正确的是（　　）。

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为

对冲基金具有的特点是（　　）。

证券公司的主要业务有（　　）。

我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。

证券市场自律组织有（　　）。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。

普通股股东的权利是（　　）。

无面额股票的特点是（　　）。

优先股票的具体优先条件一般包括（　　）。

上市公司披露的信息按照其内容可以分为（　　）。

认股权证的要素有（　　）。

证券业协会性质上是一种（　　）。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（　　）.

下列各项中，（　　）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

中期国债是指偿还期限在（　　）。

一个基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。

代办股权转让系统被称为（　　）。

一般不需要进行证券信用评级的证券是（　　）。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

（　　）不属于金融期货。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（　　）。

下列各项中，不属于金融期货的性质的是（　　）。

下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（　　）。

1993～1998年是我国证券市场的（　　）。

证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起（　　）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为（　　）。

公债最初仅仅是政府（　　）的手段。

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。

标准普尔指数采用的是（　　）指数。

以下属于境内上市的外资股的股票是（　　）．

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

关于地方政府债券论述正确的是（　　）。

证券公司在性质上是一种（　　）。

下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（　　）。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。

证券交易所所采取的交易的组织方式是（　　）。

上证成分股指数也叫做（　　）。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

目前，道?琼斯股价指数是采用（　　）。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。

外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

贴现债券的发行属于（　　）。

龙债券利率的确定基准是（　　）。

上证综合指数是以全部上市股票为样本（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（　　）。

下列关于非上市证券的说法，错误的是（　　）。

内幕信息不包括（　　）。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（　　）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名（　　）。

股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（　　）。

证券从业人员禁止的行为是（　　）。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

契约型基金反映的是（　　）。

设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（　　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（　　）的补偿。

深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（　　）家有代表性的上市公司作为成分股。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

可转换债券是指（　　）。

通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（　　）。

外汇风险中最常见且最重要的风险是（　　）。

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（　　）。

我国自（　　）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

贴现债券的实际收益率（　　）票面贴现率。

上海证券交易所于（　　）正式营业。

证券投资人是指（　　）。

目前，只有（　　）可以实现无纸化发行和交易。