2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(1)

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（　　）

信用公司债属于无担保证券范畴。（　　）

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（　　）

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。（　　）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　）

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（　　）

股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（　　）

在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 （　　）

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（　　）

目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券的形式发行地方政府债券。（　　）

商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。（　　）

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（　　）

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。（　　）

一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（　　）

金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权 内在价值的那部分价值。 （　　）

所有政府发行的债券都叫国债。 （　　）

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。 （　　）

所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （　　）

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（　　）

资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（　　）

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分 别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份 额资产净值高于B。 （　　）

债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值， 都是真实资本的代表。（　　）

基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（　　）

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（　　）

不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（　　）

《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 （　　）

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（　　）

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（　　）

金融债券的发行主体只能是银行。（　　）

货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（　　）

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（　　）

熊猫债券是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。 （　　）

股票的市场价格是由利率变动所决定的。 （　　）

证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 （　　）

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　）

取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成 为证券业从业人员，需要重新申请。 （　　）

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 （　　）

每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（　　）

有面额股票的特点是（　　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

发放股票股利的目的是（　　）。

货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。

我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。

下列关于外资股的表述不正确的有（　　）。

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　）， 并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。

基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（　　）。

普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。

证券收益性的多少通常取决于（　　）。

按基金的组织形式不同，基金可分为（　　）。

公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：（　　）。

在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

下列与虚拟资本定义相符的是（　　）。

记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。

对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。

国际债券的发行人主要有（　　）。

证券市场的自律性组织包括（　　）。

证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

政府债券的风险主要是（　　）。

下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（　　）。

对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（　　）。

按发行本位分类，国债可以分为（　　）。

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（　　）。

关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。

证券投资基金的资金主要投向是（　　）。

有价证券具有以下的特征（　　）。

基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。

我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（　　）。

下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（　　）。

股价指数的编制方法可分为（　　）。

关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。

我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股， 包括（　　）等。

我国现行的股票按投资主体可分为（　　）。

美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（　　）的最高利率限制。

下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

国债按资金用途可以分为（　　）。

指数基金的特点主要表现在（　　）。

国际债券与国内债券相比，特征包括：（　　）。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

证券交易所的职责主要体现为（　　）。

2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（　　）。

世界上第一个股票交易所产生于（　　）。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避（　　）。

证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（　　）。

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）万股。

三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。

股票的未来收益的现值是（　　）。

无记名股票，下列说法错误的是（　　）。

长期国债的偿还期限一般在（　　）。

不标明票面金额的股票被称为（　　）。

我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公 司的股票，在收购行为完成后的（　　）内不得转让。

基金托管人是（　　）权益的代表。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。

按照募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 （　　）年以上。

股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）．

按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（　　）。

下面（　　）不是记名股票的特点。

欧洲债券也被称为（　　）。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（　　）。

基金管理人与托管人之间的关系是（　　）。

资产证券化是（　　）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。

公债的最初功能是（　　）。

我国的基金指数是（　　）。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经 （　　）批准。

普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

武士债券的面值为（　　）。

上海证券交易所的分类股价指数包括（　　）五大类。

下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（　　）分类。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。

金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。

封闭式基金单位的交易方式是（　　）。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。

从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。

（　　）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。

《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

无面额股票的价值与公司净资产价值（　　）。

基金的托管费用通常（　　）计算并累计。

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（　　）。

一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（　　）。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（　　）。

属于分期付息债券的是（　　）。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（　　）。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（　　）。

开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

公司型基金以（　　）的方式募集资金。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

证券交易所必须限定（　　）。

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（　　）。

关于债券的含义，下面说法错误的是（　　）。

证券是指用以证明或设定权利所形成的（　　）。

某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（　　）。

他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。