2013年证券从业资格考试证券市场基础知识内部仿真测试题

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。(　　)

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(　　)

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。(　　)

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利(　　)

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(　　)

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公

共利益。(　　)

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

(　　)

证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(　　)

证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。(　　)

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。(　　)

证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。(　　)

20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(　　)

中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。(　　)

证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。(　　)

上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(　　)

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(　　)

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。(　　)

进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(　　)

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(　　)

证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。(　　)

股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。(　　)

从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(　　)

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。(　　)

期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。(　　)

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(　　)

基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(　　)

目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(　　)

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。(　　)

契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(　　)

欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。(　　)

1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。(　　)

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)

我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。(　　)

债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(　　)

红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(　　)

国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。(　　)

股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。(　　)

优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。(　　)

衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(　　)

除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(　　)

股票的供求关系是股票价格的基石。(　　)

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。(　　)

债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(　　)

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。(　　)

美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(　　)

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。(　　)

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(　　)

从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。(　　)

有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(　　)

我国的债券指数包括(　　)。

股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有(　　)。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有(　　)。

新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括(　　)。

证券公司经营(　　)等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

金融期货的主要交易制度有(　　)。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有(　　)。

证券业从业人员的一般性禁止行为包括(　　)。

下列属于金融衍生工具的基础变量的是(　　)。

集中竞价交易系统通常包括(　　)。

下列属于证券登记结算制度的是(　　)。

证券交易所的特征有(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有(　　)。

套期保值的基本类型是(　　)。

按权证的内在价值，可以将权证分为(　　)。

证券公司合规总监的职责有(　　)。

对证券公司设立子公司的监管要求有(　　)。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

关于优先股票的阐述错误的是(　　)。

下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是(　　)。

《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是(　　)。

可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

证券服务机构主要包括(　　)。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)o

广义的有价证券包括(　　)。

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

衡量公司盈利性最常用的指标是(　　)。

中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

证券市场的形成主要归因于(　　)。

下列关于新中国资本市场的描述，正确的是(　　)。

下列关于有面额股票的叙述正确的是(　　)。

我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(　　)。

下列对债券与股票的比较，正确的是(　　)。

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(　　)o

债券的票面要素包括(　　)。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。

下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。

首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(　　)计算风险资本准备。

不属于证券公司内部控制机制原则的是(　　)。

关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

1998年后，(　　)的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

关于证券经纪业务的表述错误的是(　　)。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为(　　)。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

关于中小企业板指数描述错误的是(　　)。

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(　　)的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

定向发行又称(　　)，即面向少数特定投资者发行。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

二板市场指的是(　　)。

证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)，封闭式基金一般采用(　　)方式分红。

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为(　　)。

在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为(　　)。

最早的证券化产品以(　　)房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是(　　)。

(　　)是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

关于外国债券的论述错误的是(　　)。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

信用公司债券属于(　　)范畴。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于(　　)。

关于证券发行市场论述错误的是(　　)

下列关于基金托管费的阐述错误的是(　　)。

我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括(　　)。

对证券投资基金的认识错误的是(　　)。

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，(　　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

下列关于LOF的阐述，错误的是(　　)。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在(　　)以上，其中核心资本至少为总资本的502。

下列有关金融期货的表述错误的是(　　)。

信用衍生工具是指以(　　)为基础变量的金融衍生工具。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

新中国成立以来，在(　　)，我国停止发行国债。

股票最基本的特征是(　　)。

金融债券的发行主体是(　　)。

股权分置改革是为解决(　　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是(　　)。

下列各项中，有关政府机构的说法错误的是(　　)。

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

按(　　)分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

证券市场走向集中化的重要标志之一是(　　)的诞生。

从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行(　　)债券。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是(　　)。

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(　　)，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立(　　)。

纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。

对社会公益基金认识错误的是(　　)。

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起(　　)。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

在没有优先股票的条件下，(　　)等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。