2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二

由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。（　　）

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（　　）

在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人不负有复核责任。（　　）

1980年我国首次在国际市场发行国际债券。（　　）

由于基金申购、赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。（　　）

我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 （　　）

基金信息披露有利于投资者的价值判断，有利于防止利益冲突与利益输送，有利于提高证券市场的效率，但不能有效防止信息滥用。（　　）

证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人，必须经过证监会批准（　　）

认股权证的内在价值与换股比例成反比。

西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（　　）

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展（　　）

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价格的过程。（　　）

理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 （　　）

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（　　）

1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（　　）

创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。（　　）

我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。（　　）

国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（　　）

中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（　　）

存托凭证由J.P.摩根首创。（　　）

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（　　）

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。（　　）

空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。

按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（　　）

公司债券属于抵押证券或担保证券（　　）

中国证券业协会采取会员制的组织形式。

证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（　　）

股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 （　　）

证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（　　）

恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（　　）

自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（　　）

有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（　　）

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。（　　）

证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（　　）

中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。（　　）

设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（　　）

承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 （　　）

权证的行权结算方式均为证券给付结算方式（　　）

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（　　）

我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。（　　）

无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（　　）

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。（　　）

证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准（　　）

依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（　　）

证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）

证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。 （　　）

我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 （　　）

债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（　　）

首次募集信息披露主要包括基金份额发售后至基金合同生效期间进行的信息披露。（　　）

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%（　　）

基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合（　　）

 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是（　　）。

中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(　　)。

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。

享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

记名股票的特点包括（　　）。

不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。

债券按照其券面形态可分为（　　）。

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。

股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）。

证券公司融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 （　　）。

关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（　　）。

对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（　　）。

基金份额持有人的义务包括（　　）。

普通股票有（　　）基本特征。

下列属于证券登记结算制度的是（　　）。

基金利润(收益)分配方式通常有（　　）。

《中华人民共和国公司法》主要对（　　）的行为做出了法律规定。

影响股票价格变动的基本因素有（　　）。

证券服务机构主要包括（　　）。

非累积优先股票的特点有（　　）。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

以下属于货币证券的是（　　）。

下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（　　）。

下列各项中，属于场外交易市场的有（　　）。

证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（　　）投资工具。

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（　　）。

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（　　）两种权利的凭证。

根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（　　）。

证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（　　）。

会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。

记名股票的特点包括（　　）。

关于股票的性质叙述，正确的是（　　）。

我国在50年代发行的国债有（　　）。

普通股股东的权利是（　　）。

下列关于有面额股票的叙述正确的是（　　）。

关于股票价值与价格的叙述错误的是（　　）。

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）投资者。

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。

截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

基金在进行收益分配时，（　　）。

下列关于证券登记结算公司说法错误的是（　　）。

由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（　　）。

通常所说的“金边债券”是指（　　）。

证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（　　）。

我国《证券法》的核心旨在（　　）。

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。

狭义的有价证券是指（　　）。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。

一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（　　） 实际资本额

1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

下列关于金融期权的表述错误的是（　　）。

（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（　　）。

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　　）。

我国的一次还本付息债券可视为（　　）。

由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（　　）。

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（　　）。

1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?（　　）

以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（　　）。

普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。

对社会公益基金认识错误的是（　　）。

我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指（　　）。

关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（　　）。

我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的。可以由上市公司自行销售。

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（　　）。

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。

行业分类的依据主要是公司（　　）的来源比重。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

股票投资风险的内涵是指预期收益的（　　）。

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（　　）年。

证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（　　）。