2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷八

股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（　　）

我国证券法规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易’，实行自律管理的政府机关。（　　）

商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。（　　）

无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（　　）

境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。（　　）

在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　　）

商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（　　）

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称为除权股。（　　）

多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。 （　　）

目前，国际上影响最大、历史最悠久的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份50%时，就对除数作相应的修正。（　　）

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （　　）

与LOF不同，ETF的申购和赎回均以现金方式进行。（　　）

资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（　　）

我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（　　）

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以 分散。 （　　）

收益公司债券必须按期支付利息。（　　）

所有未公开的信息都属于《中华人民共和国证券法》规定的内幕信息。（　　）

凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。（　　）

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 （　　）

LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。 （　　）

契约型基金应当设有董事会。（　　）

债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。 （　　）

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（　　）

金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。 （　　）

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个 国家。 （　　）

债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。 （　　）

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （　　）

德国没有专门的证券经营机构。（　　）

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

基金资产的估值对象是基金的单位净值。（　　）

股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。（　　）

在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。（　　）

基金管理费可以从基金资产中扣除。（　　）

股票的账面价值是股票票面上标明的金额。（　　）

证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 （　　）

全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。（　　）

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（　　）

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 （　　）

独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。（　　）

能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（　　）

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（　　）

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（　　）

短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（　　）

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（　　）

股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（　　）

我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（　　）

对操纵市场的行为可根据《证券法》《刑法》等进行处罚。 （　　）

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使 投资者遭受损失的风险。 （　　）

公债的最初功能是筹措基本建设资金。（　　）

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（　　）

购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法 通过投资组合进行回避。 （　　）

限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。 （　　）

OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（　　）

在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。（　　）

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（　　）

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （　　）

发行市场和交易市场是证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。（　　）

证券交易所是证券服务机构。 （　　）

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（　　）

从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（　　）

基金管理人遇到下列（　　）情况时，有权暂停估值。

股票应载明的主要事项有（　　）。

下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（　　）。

期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（　　）。

股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。

我国现行的股票按投资主体可分为（　　）。

关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。

我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股， 包括（　　）等。

开放式基金的特点有（　　）。

基金资产净值是指（　　）。

证券公司（　　），必须经证券监督管理机构批准。

政府债券的风险主要是（　　）。

政府债券可分为（　　）。

依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（　　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　）特点。

证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

证券交易所的监管职能包括（　　）。

证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（　　）。

基金管理人不得有下面行为：（　　）。

证券公司的主要业务有（　　）。

按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。

对冲基金具有的特点是（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。

在我国，金融债券包括（　　）。

债券与股票相同的地方表现在（　　）。

证券交易所规定的交易原则是（　　）。

我国现有的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。

下述说法是正确的有（　　）。

与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在（　　）。

从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。

市场利率通过（　　）的途径影响股票价格。

管理型投资公司ETF的特点是（　　）。

ADR通常有（　　）交易形式。

金融期货的功能是（　　）。

货币证券具体包括（　　）。

基金收益的构成包括（　　）。

债券与股票相比较，下列说法正确的是（　　）。

《证券法》第一百二十九条规定，证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（　　）。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过（　　）形成期货价格的功能。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（　　）。

美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。

下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（　　）。

证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。

公司增加或减少注册资本，应由（　　）做出决议。

下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（　　）。

关于认股权证论述不正确的是（　　）。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（　　）。

深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出（　　）家有代表性的上市公司作为成分股。

政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（)。

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（　　）。

金融期货中最先产生的品种是（　　）。

封闭式基金单位的交易方式是（　　）。

通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。

可转换证券实际上是一种普通股票的（　　）。

我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

股票价格指数是（　　），用以反映市场股票价格的相对水平。

可转换债券实质上是一种普通股票的（　　）。

公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（　　）。

欧洲债券也被称为（　　）。

股东大会是股东公司的（　　）。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。

目前，只有（　　）可以实现无纸化发行和交易。

由证券公司办理的证券发行称为（　　）。

对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是（　　）。

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（　　）。

股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。

证券业协会的权力机构是（　　）。

从币种的角度分析，国际债券的（　　）大于国内债券。

（　　）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（　　）.

以下不属于证券服务机构的是（　　）。

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。

关于NASDAQ市场及其指数描述错误的是（　　）。

下面关于股票和债券的描述，正确的是（　　）

世界上第一个股票交易所出现在（　　）。

证券是指各类记载并代表（　　）的法律凭证的统称。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

在股份有限公司中，签署公司股票是（　　）的职权。

基础资产价格与期权价格的关系是（　　）。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。

金融衍生工具产生的最基本的原因是（　　）。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实 行监督管理的部门为（　　）。

他国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

金融期货的基本功能不包括（　　）。

证券法确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

内幕信息不包括（　　）。

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。

国际证券市场发展的停滞阶段是指（　　）。

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（　　）票面 金额。

开放式基金、封闭式基金的费率由（　　）确定。

（　　）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为 227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值（　　）元。

证券公司的主要业务内容有（　　）。

我国自（　　）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。