2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷七

中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。（　　）

《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。（　　）

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（　　）

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（　　）

非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。 （　　）

武士债券是外国债券。 （　　）

可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 （　　）

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长， 利率上升。 （　　）

股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（　　）

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （　　）

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（　　）

我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（　　）

在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（　　）

经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　）

QDIl的含义是合格境外机构投资者。（　　）

2006年以来，我国资产证券化产品种类增多，发行规模大幅增长，发行主体也有所增加。（　　）

契约型基金是法人。（　　）

地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。 （　　）

封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。 （　　）

股票的市场价格是由利率变动所决定的。 （　　）

场外交易市场是证券交易所的必要补充。 （　　）

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（　　）

结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出金融产品。 （　　）

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（　　）

债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 （　　）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产可投资于金融衍生产品。（　　）

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。（　　）

金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。（　　）

贴现债券是属于溢价方式发行的债券。 （　　）

企业发行中期票据所的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。 （　　）

股票只有通过转让、出售才能变现。（　　）

基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（　　）

可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（　　）

我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（　　）

不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（　　）

证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 （　　）

股票的市场价格等于股票的内在价值。 （　　）

股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。（　　）

期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（　　）

偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。（　　）

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（　　）

在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　　）

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。（　　）

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 （　　）

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。 （　　）

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2／3的票数选举产生。（　　）

在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（　　）

上市开放式基金LOF(ListedOpen-ended Funds，上市开放式基金)是在上交所交易的一种基金。（　　）

红筹股属于外资股。（　　）

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。 （　　）

认沽权证从性质上讲属于看跌期权。 （　　）

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（　　）

一般来说公司的实际清算价值低于其账面价值。（　　）

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。 （　　）

股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（　　）

《中华人民共和国公司法》第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 （　　）

我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 （　　）

证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 （　　）

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（　　）

在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 （　　）

债券不能收回的情况有（　　）。

我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（　　）。

下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。

证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。

发放股票股利的目的是（　　）。

下列有关证券交易所的说法中，正确的是（　　）。

股票收益包括（　　）。

普通股股东的权利是（　　）。

根据《中华人民共和国投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括（　　）。

我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。

筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。

国债按资金用途可以分为（　　）。

下列关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。

下列属于证券公司不正当竞争行为的有（　　）。

证券中介机构包括（　　）。

证券投资基金与股票的联系主要体现在（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有（　　）。

对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。

根据合约规定的履约时间，期权可分为（　　）。

与其他债券相比，政府债券有以下特点（　　）。

证券买卖委托书的内容必须包括（　　）。

根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为

可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。

我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。

深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

ADR业务中涉及的关键机构包括（　　）。

（　　）是不能流通转让的。

下列有关公司公益金的说法中，正确的有（　　）。

有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。

股份有限公司的一般特征包括（　　）。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。

按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（　　）。

上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。

证券交易的组织形式大致可以分为（）

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。

（　　），《中华人民共和国证券法》正式实施。

《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机 构、法人发行的股票应当是（　　）。

通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

套利的理论基础在于经济学中所谓的（　　）。

下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（　　）。

证券投资基金在美国称为（　　）。

（　　）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是（　　）。

国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　　）。

债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（　　）。

以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（　　）。

货币市场基金是（　　）的一种基金。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　　）顺序分配。

基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。

汇率风险中最常见而且最重要的风险是（　　）。

某股东拥有1 000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（　　）票。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

（　　）不属于金融期货。

关于大宗交易的成交价格说法正确的是（　　）。

（　　）不是金融期货与金融期权的区别。

1993～1998年是我国证券市场的（　　）。

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。

证券投资基金的投资风险不包括（　　）。

如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（　　）。

中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（　　）。

契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过（　　）来规范三方当事人的行为。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。

中期国债是指偿还期限在（　　）。

在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

股票发行价格是指（　　）。

我国在（　　）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。

银行业金融机构可投资的证券种类的有（　　）。

在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是（　　）。

结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（　　）。

有限责任公司的经理对（　　）负责。

信用风险是（　　）的主要风险。

设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（　　）。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类的。

现在的恒生指数基期指数为（　　）。

武士债券的面值为（　　）。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（　　）。

证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　　）。

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（　　）。

新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。

开放式基金的交易价格取决于（　　）。

自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来，互换市场的发展非常迅猛。目前，（　　）已经成为最大的衍生交易品种。

（　　）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。

优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

资本证券主要包括（　　）。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

股票的市场价格总是围绕其（　　）波动。

依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

一个基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。

按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（　　）。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一 次，分配比例不得少于基金净收益的（　　）。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。