2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷六

公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据等。（　　）

目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券的形式发行地方政府债券。（　　）

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 （　　）

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。 （　　）

无记名股票持有人不可以出席股东大会。（　　）

现在我国基金市场的主流是开放式基金。（　　）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 （　　）

转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化，唯一不变的是发行在外的总股数。（　　）

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（　　）

股票的转让就是股东权的转让。（　　）

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（　　）

证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（　　）

契约型基金份额持有人可以通过召开基金受益人大会直接影响基金的日常决策。（　　）

公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（　　）

股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。 （　　）

股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。（　　）

证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（　　）

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（　　）

基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。（　　）

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董 事、监事候选人。 （　　）

信用公司债属于无担保证券范畴。（　　）

境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。（　　）

目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 （　　）

根据《中华人民共和国证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（　　）

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 （　　）

在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。（　　）

目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（　　）

外资股单指境外上市外资股。 （　　）

基金的托管费用通常逐年计算并累计。 （　　）

在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。（　　）

股东大会是股份有限公司的权力机构。（　　）

限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。（　　）

从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。（　　）

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（　　）

利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（　　）

利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。（　　）

一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。（　　）

证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（　　）

优先股收益一般高于普通股。（　　）

三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券化之先河。（　　）

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（　　）

场外交易市场的组织方式是经纪制。 （　　）

根据我国《证券交易所管理办法》规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。（　　）

我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　）

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。（　　）

在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（　　）

在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。（　　）

我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制，所有资金都可用于投资证券。（　　）

在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　　）

代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（　　）

场外交易市场的组织方式是经纪制。（　　）

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（　　）

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （　　）

场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。（　　）

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（　　）

证券发行人是资金的供应者。（　　）

上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（　　）

有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。（　　）

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（　　）

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后l0日内向中国证券业协会报告。（　　）

下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（　　）。

和一般债券相比较，收益公司债券具有（　　）的特征。

会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。

根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（　　）。

债券的投资收益主要来源于（　　）。

普通股股东资产收益权的行使取决于（　　）。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

主要依靠分析（　　）来判断股票的流动性强弱。

证券公司的主要业务有（　　）。

证券市场的自律性组织包括（　　）。

普通股股东的权利有（　　）。

根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（　　）。

优先股的特征有（　　）。

发行人推销证券的方法有（　　）。

国际债券的发行人，主要是（　　）。

中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

以下的股票指数中，属于样本指数类的有（　　）。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有（　　）。

下述说法是正确的有（　　）。

关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（　　）。

契约型基金的当事人有（　　）。

证券业协会的主要职责有（　　）。

衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。

指数基金的特点主要表现在（　　）。

以下哪些是金融期货的基本功能?（　　）

政府债券的（　　）关系着一国的社会政治经济发展的全局。

证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

2008年4月29日中国证监会发布《关于从事证券期货相关业务的资产 评估机构相关管理问题的通知》，规定资产评估机构申请证券评估资格，应当符合以下条件。（　　）

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（　　）。

美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（　　）的最高利率限制。

财政政策对股票价格的影响表现在（　　）。

在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。

目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类 别有（　　）。

基金性质的机构投资者包括（　　）。

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（　　）。

凭证式债券是（　　）。

招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（　　）。

目前，道?琼斯股价指数是采用（　　）。

股息的来源是公司的（　　）。

（　　）是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。

银行本票是一种（　　）。

国际债券是指（　　）。

基金的托管费用通常（　　）。

股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（　　）。

（　　）不是有价证券的特征。

外汇风险中最常见且最重要的风险是（　　）。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（　　），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（　　）。

证券登记结算公司性质上属于（　　）。

债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权 是（　　）。

一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。

用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

证券市场的监管原则不包括（　　）。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（　　）。

证券公司净资本与负债的比例不得低于（　　）。

上海证券交易所于（　　）正式营业。

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（　　）。

代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。

证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。

可转换公司债券是（　　）。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（　　）。

股份有限公司的发行申请文件应由（　　）推荐并向中国证监会申报。

（　　）是我国企业债券发行的监管机构。

已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（　　）。

附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（　　）。

通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。

一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（　　）。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　　）。

关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。

依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（　　）亿元人民币。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。

反映证券市场容量的重要指标是（　　）。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。

基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（　　）的运行 机制。

只能在期权到期日行使的期权是（　　）。

在证券发行制度中，（　　）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（　　）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

长期国债的偿还期限一般在（　　）。

上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（　　）调整 一次成分股。

债券和股票的相同点在于（　　）。

债券特征不包括（　　）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（　　）。

以下哪一种风险不属于系统风险（　　）。

持有一个股份有限公司已发行的股份（　　）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为 （　　）股普通股票。

股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（　　）。

在美国发行的外国债券叫做（　　）。

下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是（　　）。

世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（　　），在法律上统称为“经纪人——交易商”。