2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷五

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 （　　）

当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资 金来源于当年的公司税后利润。 （　　）

B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。 （　　）

股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。（　　）

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（　　）

提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。（　　）

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（　　）

股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。（　　）

开放式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。（　　）

我国股份公司首次公开发行股票采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。（　　）

开放式基金通常上市交易。（　　）

认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。（　　）

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（　　）

红筹股属于外资股。（　　）

认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　）

公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 （　　）

由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。（　　）

沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。（　　）

个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（　　）

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指 数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 （　　）

ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。（　　）

可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。 （　　）

储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。 （　　）

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府和地方政府按比例负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。（　　）

开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价 现象。 （　　）

基金运作费用是直接向投资者收取的。（　　）

在我国，目前只有国家股可以上市交易。（　　）

记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（　　）

所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （　　）

律师必须有2年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。（　　）

贴现债券是属于以折价方式发行的债券。 （　　）

证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合 等方式加以分散。 （　　）

股票的内在价值是每股股票所代表的实际资产价值。（　　）

在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 （　　）

银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。（　　）

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 （　　）

凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。（　　）

在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 （　　）

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少12次分配收益。 （　　）

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。 （　　）

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（　　）

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（　　）

固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 （　　）

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　）

股票是一种债权证券。（　　）

在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代 理买卖和资产管理等重要的职能。 （　　）

基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。（　　）

公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（　　）

存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。（　　）

净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。（　　）

美式期权只能在期权到期日执行。（　　）

中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。 （　　）

契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（　　）

公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（　　）

所有政府发行的债券都叫国债。 （　　）

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。（　　）

证券发行市场又称为证券次级市场。（　　）

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （　　）

间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 （　　）

设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。

建业股息来自于公司盈利。 （　　）

根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。

一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。

记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。

金融期权的种类主要有（　　）。

汇率下降，在传统理论中，会出现（　　）的现象。

非累积优先股票的特点是（　　）。

证券交易所的运作系统中的通信系统包括（　　）。

货币证券包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有（　　）。

基金管理人在遇到（　　）时，有权暂停估值。

下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是（　　）。

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（　　）。

（　　）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。（　　）

下列有关股票性质的说法中，正确的有（　　）。

下面关于外国债券的论述，正确的有（　　）。

证券交易内幕知情人不包括（　　）。

我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（　　）。

下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。

根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（　　）。

证券发行市场的组成部分是（　　）。

认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

在我国，证券公司的主要业务有（　　）。

中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。

证券市场的参与者包括（　　）。

关于公司债的描述，下列说法正确的是（　　）。

证券市场自律组织有（　　）。

从股票的性质看，它是一种（　　）。

保证期货交易正常进行的规则包括（　　）。

证券交易所的集中竞价系统包括（　　）。

以下关于风险的说法，正确的是（　　）。

上市公司披露的信息按照其内容可以分为（　　）。

下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。

下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。

我国的境外上市外资股的特点有（　　）。

下列哪种不是原SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公 司的股份转让方式（　　）。

在下列情形中，不能暂停基金估值的是（　　）。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（　　）。

某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

下面选项中，（　　）不属于境外上市外资股。

在我国，证监会归（　　）管辖。

世界上第一家股票交易所在（　　）成立。

权证自上市之日起存续时间为（　　）。

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（　　）。

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。

证券业从业人员获得从业资格证书后超过（　　）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。

根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。

公司申请其股票上市应有（　　）记录。

（　　）是股票价格的基石。

（　　）又称为单位信托基金。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（　　）。

关于基金的运作费用下列说法正确的是（　　）。

公债最初仅仅是政府（　　）的手段。

下面（　　）不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（　　）。

下面说法正确的是（　　）

下面（　　）不是记名股票的特点。

上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（　　）。

（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

转换比值是指（　　）。

某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。

金融期货证券是一种（　　）。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（　　）。

依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。

2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（　　）担任。

搬票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（　　）。

不标明票面金额的股票被称为（　　）。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（　　）。

证券交易所必须限定（　　）。

关于私募证券的特征，下列说法正确的是（　　）。

（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（　　）来划分的。

公司型基金以（　　）的方式募集资金。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）以上经验。

某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（　　）。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。

投资基金的风险一般小于（　　）。

某投资者以30元／股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息 3．6元，其股利收益率为（　　）。

可转换债券是指（　　）。

以下不属于无面额股票特点的是（　　）。

三个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。

我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（　　）。

下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（　　）。

关于基金的各项费用，下列说法正确的是（　　）。

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。

上证成分股指数也叫做（　　）。