2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷四

债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（　　）

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 （　　）

在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。（　　）

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利，而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。（　　）

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（　　）

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （　　）

证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（　　）

根据《中华人民共和国公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（　　）

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格 之比率。 （　　）

债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。（　　）

从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。（　　）

保险外汇资金可以投资于任何海外证券交易所上市的所有股票。（　　）

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（　　）

股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 （　　）

证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。（　　）

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（　　）

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　　）

红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的_项重要渠道，它属于外资股。 （　　）

美国第一个证券交易所是在费城成立的。 （　　）

公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（　　）

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（　　）

股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。（　　）

国债没有风险。（　　）

政府机构不属于机构投资者。（　　）

证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（　　）

由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。( )

我国个人所得税法规定，个人的利息搬息和红利可以免纳个人所得税。（　　）

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。 （　　）

股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有 期间的收入。 （　　）

股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（　　）

证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。（　　）

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （　　）

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　）

固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（　　）

金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（　　）

证券的交易价格受证券发行价格的制约和影响。（　　）

证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。（　　）

中国不允许发行无面额股票。（　　）

外资股是指在境外上市的外资股。（　　）

在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（　　）

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。（　　）

从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。（　　）

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（　　）

证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（　　）

股票股息实际上是将上年的留存收益资本化。（　　）

货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（　　）

衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工 具市场。 （　　）

我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（　　）

封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（　　）

证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。（　　）

欧洲债券是外国债券的一种。 （　　）

依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（　　）

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 （　　）

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（　　）

上市公司的资格是永久性的。（　　）

扬基债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 （　　）

如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 （　　）

只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 （　　）

第二板市场是专为评级较差的企业上市筹资的市场。（　　）

下列有关债券收益的说法中，正确的是（　　）。

在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（　　）

证券市场按照品种结构主要包括（　　）。

基金与股票、债券的区别在于（　　）。

关于存托凭证的优点说法正确的是（　　）。

对冲基金的特点是（　　）。

基金管理人是（　　）。

享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。

在债券的计息方式中，分次付息一般包括（　　）等三种方式。

契约型基金的当事人有（　　）。

以下关于债券的说法，正确的有（　　）。

与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。

公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。

金融衍生工具有以下的特征：（　　）。

下列关于证券市场的说法中，正确的有（　　）。

债券直接收益率（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）等类别。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（　　）等类别。

国债按资金用途可以分为（　　）。

证券投资中的（　　）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

有面额股票的特点是（　　）。

权证按基础资产分类，可分为（　　）。

影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。

新《证券法》的主要修订内容包括（　　）。

依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

下列关于企业年金的描述中，正确的有（　　）。

证券是指（　　）。

我国目前不允许发行（　　）。

目前全世界的证券发行方式主要有（　　）。

可转换证券的要素包括（　　）。

在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（　　）

股票发行的定价方式可以是（　　）。

开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。

证券市场具有以下特征：（　　）。

下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。

我国企业债券的主要种类有（　　）。

我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（　　）。

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　）， 并以书面和电子方式予以记载、保存。

建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（　　）。

下面关于债权的叙述正确的是（　　）。

期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（　　）。

按照募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（　　）。

股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的（　　）关系。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（　　）。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。

商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（　　）的凭证。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（　　）。

下列各项中，（　　）不是证券投资基金的作用。

（　　）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

证券是指各类记载并代表一定权利的（　　）。

股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。

契约型基金反映的是（　　）。

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（　　）为准。

按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。

按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为（　　）。

从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（　　）。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（　　）。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 （　　）年以上。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（　　）。

开放式基金特有的风险是（　　）。

下列不属于证券交易所特征的是（　　）。

我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）罚金。

在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（　　）受理。

下面（　　）不是基金份额持有人必须承担的义务。

上市公司持有面值1000元以上的股东人数应（　　）。

公债最初仅仅是政府（　　）的手段。

股票的收益不包括（　　）。

外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。

世界上第一个股票交易所出现在（　　）。

有价证券是指（　　）。

如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为（　　）元。

安全性最高的有价证券是（　　）。

债券与股票的比较，错误的是（　　）。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　　）。

在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。

有价证券具有（　　）的经济和法律特征。

股票是一种（　　）。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。

下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（　　）。

股票的未来收益的现值是（　　）。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）万股。

按期限长短分类，国债可以分为（　　）。

我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向 来看属于（　　）。

在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫做（　　）。

基金托管人是（　　）权益的代表。

金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（　　）是其产生的最基本原因。

上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（　　）。

证券从业人员禁止性行为是（　　）。

股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（　　）。

贴现债券的实际收益率（　　）票面贴现率。

开放式基金是指（　　）。

优先认股权实际上是一种普通股票的（　　）。

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。

可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（　　）。

影响股票市场价格的最直接因素是（　　）。