2013年证券从业《市场基础知识》考前预测试卷三
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股票既可以平价发行，也可以溢价发行。（ ）
- 正确
- 错误
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按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生产品。（ ）
- 正确
- 错误
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从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 （ ）
- 正确
- 错误
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有限责任公司可以向社会公开发行股票。 （ ）
- 正确
- 错误
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在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ）
- 正确
- 错误
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虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权 内在价值的那部分价值。 （ ）
- 正确
- 错误
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权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）
- 正确
- 错误
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基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。（ ）
- 正确
- 错误
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公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（ ）
- 正确
- 错误
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股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（ ）
- 正确
- 错误
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公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ）
- 正确
- 错误
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由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。（ ）
- 正确
- 错误
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系统风险又称可分散风险或可回避风险。 （ ）
- 正确
- 错误
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在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 （ ）
- 正确
- 错误
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我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（ ）
- 正确
- 错误
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股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。（ ）
- 正确
- 错误
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如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（ ）
- 正确
- 错误
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取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成 为证券业从业人员，需要重新申请。 （ ）
- 正确
- 错误
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结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
- 正确
- 错误
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期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（ ）
- 正确
- 错误
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普通股票在权利义务上不附加任何条件。（ ）
- 正确
- 错误
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公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）
- 正确
- 错误
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证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（ ）
- 正确
- 错误
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财政部和中国证监会是对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门 （ ）
- 正确
- 错误
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社会公众股公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（ ）
- 正确
- 错误
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国有法人股的股权性质属于国有股权。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。（ ）
- 正确
- 错误
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我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。（ ）
- 正确
- 错误
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公债没有风险。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（ ）
- 正确
- 错误
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在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收人，另一种是资本损益。（ ）
- 正确
- 错误
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不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。 （ ）
- 正确
- 错误
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现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分 别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份 额资产净值高于B。 （ ）
- 正确
- 错误
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货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。（ ）
- 正确
- 错误
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间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者。要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。（ ）
- 正确
- 错误
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公债的最初功能是筹措建设资金。（ ）
- 正确
- 错误
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完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。 （ ）
- 正确
- 错误
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从2005年9月开始我国允许保险公司将投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（ ）
- 正确
- 错误
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代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（ ）
- 正确
- 错误
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《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的 公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）
- 正确
- 错误
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国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（ ）
- 正确
- 错误
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股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（ ）
- 正确
- 错误
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可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（ ）
- 正确
- 错误
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有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 （ ）
- 正确
- 错误
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结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基 础的金融衍生工具。 （ ）
- 正确
- 错误
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欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（ ）
- 正确
- 错误
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如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。（ ）
- 正确
- 错误
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贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金 额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 （ ）
- 正确
- 错误
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外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。（ ）
- 正确
- 错误
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深圳证券交易所成立于1991年7月3日。 （ ）
- 正确
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资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。 （ ）
- 正确
- 错误
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根据基础资产划分，常见的金融远期合约有（ ）。
- A. 远期汇率协议
- B. 债权类资产的远期合约
- C. 远期利率协议
- D. 股权类资产的远期合约
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普通股票的特征有（ ）。
- A. 普通股票是最基本的股票
- B. 普通股票是最重要的股票
- C. 普通股票是标准的股票
- D. 普通股票是风险最大的股票
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优先股票的具体优先条件一般包括（ ）。
- A. 优先股票分配股息的顺序和定额
- B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
- C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
- D. 优先股票股东的权利和义务
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恒生流通精选指数系列包括（ ）。
- A. 恒生50
- B. 恒生香港25
- C. 恒生中国内地25
- D. 恒生成分股指数
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证券市场的基本功能包括（ ）。
- A. 筹资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 获取收益功能
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我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
- A. 人民胜利折实公债
- B. 电子式储蓄国债
- C. 财政证券
- D. 国家经济建设公债
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金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。
- A. 盈亏特点不同
- B. 现金流转不同
- C. 交易者权利与义务的对称性不同
- D. 套期保值的作用与效果不同
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下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（ ）。
- A. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
- B. 赎回时可以换回现金
- C. 投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
- D. 投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
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证券市场监管的手段有（ ）。
- A. 经济手段
- B. 法律手段
- C. 行政手段
- D. 自律方式
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在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（ ）。
- A. 三公原则
- B. 承担有限责任原则
- C. 合法原则
- D. 效率原则
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公开披露的基金信息包括（ ）。
- A. 年度基金报告
- B. 基金资产净值、基金份额净值
- C. 基金募集情况
- D. 基金托管协议
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下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。
- A. 工商企业
- B. 金融机构
- C. 个人
- D. 政府及其机构
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下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（ ）。
- A. 期货购买者
- B. 期权出售者
- C. 期权购买者
- D. 期货出售者
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为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投 者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资管理办法》。
- A. 中国证监会
- B. 中国证券业协会
- C. 国务院证券委员会
- D. 国务院证券委、国家体改委
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证券登记结算公司的主要职能包括（ ）。
- A. 集中登记
- B. 集中存管
- C. 集中结算
- D. 集中交易
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下列关于确定债券的票面价值的说法中，正确的是（ ）。
- A. 债券的票面价值是债券票面标明的货币价值
- B. 债券的票面价值首先要规定票面价值的币种
- C. 确定币种主要考虑发行人需要什么币种
- D. 确定币种主要考虑债券的发行对象
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依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）
- A. 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- B. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
- D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
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证券投资风险中属于系统风险的是（ ）。
- A. 财务风险
- B. 利率风险
- C. 周期波动风险
- D. 经营风险
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下面关于平衡型基金的说法正确的是（ ）。
- A. 平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
- B. 平衡型基金的特点是风险比较低
- C. 平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
- D. 平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
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根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（ ）。
- A. 证券公司
- B. 信托投资公司
- C. 证券投资咨询机构
- D. 证券结算、登记机构
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可转换债券的要素包括（ ）。
- A. 有效期限和转换期限
- B. 票面利率和股息率
- C. 转换比例和转换价格
- D. 赎回条款与回售条款
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下列关于指数基金的说法，错误的有（ ）。
- A. 收益随证券价格指数上下波动
- B. 始终保持即期的市场平均收益水平
- C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
- D. 可以消除一部分投资组合的非系统风险
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下列不属于债券与股票的相同点的是（ ）。
- A. 发行目的相同
- B. 两者的收益率相互影响
- C. 两者都是筹措资金的手段
- D. 两者都属于有价证券
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EAB和LOB的不同在于（ ）。
- A. LOB申购和赎回均以现金进行，而EAB适用的是一揽子股票
- B. 两种基金采用的基础指数不尽相同
- C. LOB不一定采用指数基金模式
- D. 两种基金投资的股票类型不同
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对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（ ）。
- A. 筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
- B. 资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
- C. 资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
- D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
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会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
- A. 会员大会
- B. 董事会
- C. 理事会
- D. 监察委员会
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证券交易所的职责主要体现为（ ）。
- A. 提供交易场所和设施
- B. 制定交易规则
- C. 制定交易价格
- D. 公布行情
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影响认股权证价值的因素主要有（ ）。
- A. 普通股的市价
- B. 认股数量
- C. 剩余有效期间
- D. 换股比率
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有价证券具有以下的特征（ ）。
- A. 流动性
- B. 收益性
- C. 风险性
- D. 永久性
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下列关于外资股的表述不正确的有（ ）。
- A. 外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者
- B. 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
- C. B股以美元标明面值
- D. 境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购
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按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）。
- A. 开放式基金
- B. 封闭式基金
- C. 契约型基金
- D. 公司型基金
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证券市场的基本功能是（ ）。
- A. 筹资与投资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 宏观调控功能
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结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（ ）。
- A. 基于互换的结构化产品
- B. 公开募集的结构化产品
- C. 基于期权的结构化产品
- D. 私募结构化产品
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场外交易的特点有（ ）。
- A. 是一个分散的无形市场
- B. 组织方式是做市商制度
- C. 以议价方式进行证券交易
- D. 管理比证券交易所严格
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我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（ ）。
- A. 网络公示制度
- B. 发行审核制度
- C. 保荐人制度
- D. 连带责任制度
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下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（ ）。
- A. 基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
- B. 基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
- C. 基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
- D. 基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
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国家股从资金来源上看，主要来源于（ ）。
- A. 国有企业改组股份公司时拥有的净资产
- B. 代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
- C. 社会公众认购的股份
- D. 代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
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利率期权合约通常以（ ）作为标的物。
- A. 政府短、中、长期债券
- B. 大面额可转让存单
- C. 公司债券
- D. 欧洲美元债券
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股东大会可以行使的职权有（ ）。
- A. 对公司增加或减少注册资本作出决议
- B. 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
- C. 决定公司的经营方针和投资计划
- D. 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议
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关于股票基金，下列说法正确的是（ ）。
- A. 主要投资对象是股票
- B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C. 具有变现性强、流动性强的特点
- D. 各国一般对其管理较严
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只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
- A. 小于通货膨胀率
- B. 大于通货膨胀率
- C. 等于通货膨胀率
- D. 不等于通货膨胀率
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某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（ ）。
- A. 1O
- B. 100
- C. 10
- D. 0
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公债的最初功能是（ ）。
- A. 弥补财政赤字
- B. 筹措建设资金
- C. 便于调控宏观经济
- D. 便于金融调控
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准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
- A. 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
- B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
- C. 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
- D. 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
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以下证券投资风险中属于非系统性风险的是（ ）。
- A. 经济波动风险
- B. 政策风险
- C. 购买力风险
- D. 经营风险
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某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为（ ）。
- A. 10%
- B. 5%
- C. 15%
- D. 10．05%
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一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
- A. 政府债券、公司债券、金融债券
- B. 金融债券、公司债券、政府债券
- C. 政府债券、金融债券、公司债券
- D. 金融债券、政府债券、公司债券
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下列关于债券的说法，不正确的是（ ）。
- A. 不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
- B. 期限较短的债券，风险相对较小
- C. 政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- D. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
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在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资（ ）。
- A. 国债
- B. 股票
- C. 基金
- D. 证券衍生产品
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单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名（ ）。
- A. 董事
- B. 经理
- C. 监事候选人
- D. 独立董事
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上海证券交易所的分类股价指数包括（ ）五大类。
- A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
- B. 工业、商业、金融业、公用事业和综合
- C. 工业、商业、地产业、运输业和综合
- D. 工业、商业、地产业、公用事业、运输业
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根据（ ）划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
- A. 选择权的性质
- B. 合约所规定的履约时间的不同
- C. 期权基础资产性质的不同
- D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
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中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
- A. 公司制
- B. 会员制
- C. 社团组织
- D. 非独立法人
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外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
- A. 股票
- B. 存托凭证
- C. 认股权证
- D. 股票期权
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债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
- A. 债券交易期限
- B. 债券发行期限
- C. 利息偿还期限
- D. 债券偿还期限
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场外交易市场主要具有以下功能：（ ）。
- A. 对整个证券市场进行一线监控
- B. 是证券发行的主要场所
- C. 及时准确地传递上市公司的财务状况
- D. 形成较为合理的价格
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下列关于非上市证券的说法，错误的是（ ）。
- A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
- D. 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
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开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。
- A. 基金托管人
- B. 基金管理人
- C. 基金份额持有人
- D. 证监会
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股票投资的资本增值收益来自于（ ）。
- A. 股票股息
- B. 低买高卖的价差收益
- C. 公积金转增股本
- D. 税后利润
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设立基金管理公司应该具备的条件不包括（ ）。
- A. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- B. 有符合要求的营业场所
- C. 注册资本不低于3亿元人民币
- D. 符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
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在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。
- A. 自营业务
- B. 经纪业务
- C. 投资咨询业务
- D. 资产管理业务
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下列各项中，不属于金融期货的性质的是（ ）。
- A. 买卖双方的权利与义务是对称的
- B. 双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
- C. 双方潜在的盈利和亏损无限
- D. 回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
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下列对我国证券投资基金的认识正确的是（ ）。
- A. 《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- B. 封闭式基金一直是基金设立的主流形式
- C. 中国还没有中外合资基金
- D. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
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某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。
- A. 2元
- B. 1．5元
- C. 2．5兀
- D. 1元
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下列各项中，（ ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
- A. 财政部和中国证监会
- B. 国有资产管理局和证监会
- C. 司法部和证监会
- D. 人民银行和证监会
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上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。
- A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
- B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算
- C. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
- D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
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债券的即期收益率是指债券年利息收入与（ ）之比。
- A. 债券面额
- B. 购买债券的价格
- C. 资本利差之和与购买债券的价格
- D. 资本利差之和与债券面额
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上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的(．)。
- A. 几何平均值
- B. 算术平均值
- C. 中位值
- D. 标准差
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1790年，美国第一个证券交易所——（ ）成立。
- A. 华尔街交易所
- B. 费城交易所
- C. 纽约交易所
- D. 波士顿交易所
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普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（ ）。
- A. 出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
- B. 公司解散清算
- C. 公司连续5年亏损
- D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议
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股价指数期货正式产生于（ ）。
- A. 芝加哥商业交易所
- B. 芝加哥期货交易所
- C. 纽约证券交易所
- D. 美国堪萨斯期货交易所
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作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（ ）。
- A. 用经过评估后的其他形式资产出资
- B. 由国家授权
- C. 由行政划拨
- D. 用信誉担保
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证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。
- A. 书面凭证
- B. 法律凭证
- C. 货币凭证
- D. 资本凭证
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由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。
- A. 货币证券
- B. 资本证券
- C. 商品证券
- D. 凭证证券
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我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
- A. 60
- B. 70
- C. 80
- D. 90
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由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（ ）。
- A. 政策风险
- B. 非系统风险
- C. 总风险
- D. 系统风险
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基金的托管费用通常（ ）计算并累计。
- A. 逐日
- B. 逐周
- C. 逐月
- D. 逐年
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以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
- A. 20%
- B. 25%
- C. 35%
- D. 51%
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金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这 是衍生工具的（ ）。
- A. 跨期性
- B. 杠杆性
- C. 风险性
- D. 投机性
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证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ ）。
- A. 10年
- B. 15年
- C. 5年
- D. 20年
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股票、公司债券及商业票据都属于（ ）。
- A. 公司证券
- B. 金融证券
- C. 政府证券
- D. 上市证券
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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。
- A. 融资融券业务
- B. 证券自营业务。
- C. 证券经纪业务
- D. 资产管理业务
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下列关于LOF的描述中，错误的是（ ）。
- A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
- B. 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在-二起
- C. LOF必须采用指数基金模式
- D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
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债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（ ）。
- A. 债券交易期限
- B. 债券发行期限
- C. 利息偿还期限
- D. 债券偿还期限
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我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。
- A. 国库券
- B. 电子式储蓄国债
- C. 财政证券
- D. 国家经济建设公债
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证券投资人是指（ ）。
- A. 通过证券而进行投资的各类机构法人
- B. 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
- C. 通过证券而进行投资的自然人
- D. 各类机构法人和自然人
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通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生上具
- C. OTC交易的衍生工具
- D. 独立衍生工具
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贴现债券的发行属于（ ）。
- A. 平价发行
- B. 溢价发行
- C. 折价发行
- D. 都不是
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属于分期付息债券的是（ ）。
- A. 附息债券
- B. 贴现债券
- C. 零息债券
- D. 一次还本付息债券
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基金的托管费用通常（ ）计算并累计。
- A. 逐日
- B. 逐周
- C. 逐月
- D. 逐年
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标准化的期货合约中唯一可变的变量是（ ）。
- A. 交易品种
- B. 交割日期
- C. 交易价格
- D. 每日限价
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世界上第一个股票交易所产生于（ ）。
- A. 荷兰阿姆斯特丹
- B. 美国费城
- C. 苏黎世
- D. 英国伦敦
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可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。
- A. 远期合约
- B. 期货合约
- C. 看跌期权
- D. 看涨期权
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证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
- A. 国务院
- B. 证券监管部门
- C. 证券交易所
- D. 所有股东
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股票的未来收益的现值是（ ）。
- A. 清算价值
- B. 内在价值
- C. 账面价值
- D. 票面价值
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证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
- A. 交易结构
- B. 层次结构
- C. 品种结构
- D. 主体结构
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证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
- A. 基金投资者
- B. 基金管理人
- C. 基金托管人
- D. 基金监管人
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证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。
- A. 经纪制
- B. 代理制
- C. 做市商制
- D. 自助制
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债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
- A. 券面形态
- B. 发行方式
- C. 流通方式
- D. 偿还方式
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封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。
- A. 赎回
- B. 证交所上市
- C. 柜台交易
- D. 场外交易