2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题二

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换(　　)

我国《公司法》规定，公司持有的本公司股份不得分配利润(　　)。

由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革(　　)。

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(　　)

普通股的市价越低于认购价格，其认股权证价值也越大(　　)。

证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场(　　)。

金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约(　　)。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值(　)。

账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券公司出现风险的一个重要原因(　　)。

公司应当提取当年利润的10％列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的40％以上的，可不再提取。(　　)

股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担(　　)。

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定(　　)。

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购(　　)。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份(　)。

债券是实际运用的真实资本的证书(　　)。

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券(　　)。

地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足(　　)。

可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券(　　)。

一般来讲，金融债券的信用风险要低于公司债券(　　)。

主办报价券商是指推荐中关村园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商(　　)。

欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元(　　)。

发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级(　　)。

证券投资基金筹集的资金主要投向实业(　　)。

封闭式基金的期限是指基金的存续期(　　)。

货币市场基金通常被认为是低风险的投资(　　)。

在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资(　　)。

证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。(　　)

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的(　　)。

基金托管人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值(　　)。

股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的(　　)。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%(　　)。

股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类(　　)。

可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。(　　)

上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式(　　)。

金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易(　　)。

美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟(　　)。

远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。(　　)

证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。(　　)

2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券(　　)。

当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零(　　)。

证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺(　)。

债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率(　　)。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点(　　)。

税后净利是公司分配股息的基础和最高限额(　　)。

我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易(　　)。

股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化(　　)。

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息(　　)。

固定收益证券不易受到购买力风险的损害(　　)。

申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估(　　)。

证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一(　　)。

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险(　　)。

金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的(　　)。

优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票(　　)。

我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易(　　)。

公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段(　　)。

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险(　　)。

根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任(　　)。

个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员(　　)。

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入(　　)。

对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券(　　)。

属于变动收益证券的是(　　)。

以下关于证券公司风险资本准备基准计算标准，说法错误的是(　　)。

无面额股票具有(　　)等特点。

股票是一种(　　)。

证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立(　　)。

可转换证券的主要类型是(　　)。

普通股票的特点是(　　)。

资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有(　　)。

股份公司发行可转换优先股票的意义是(　　)。

在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有(　　)。

通常债券的票面要素有(　　)。

以下关于资产管理业务的说法，正确的是(　　)。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是(　　)。

世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有(　　)。

证券投资基金具有(　　)等作用。

契约型基金与公司型基金的区别是(　　)。

深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（ ）。

介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有(　　)。

证券监管部门开放式基金与封闭式基金的区别表现在(　　)等方面。

证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)提供书面说明。

封闭式基金的费用包括(　　)等。

我国有关法规规定，基金收益分配原则是(　　)。

基金资产总值包括(　　)。

首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括(　　)。

上市开放式基金是一种可以同时(　　)的一种新的基金运作方式。

参与期货交易的目的包括(　　)。

认股权证的要素有(　　)。

简单算术股价平均的缺点是(　　)。

与交易所相比，场外交易的优势在于(　　)。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件(　　)。

证券交易所交易基金的主要参与主体是(　　)。

股票投资的资本利得主要取决于(　　)等因素。

股价平均数的种类有(　　)。

在国外，股息的分配可以采用(　　)。

证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致(　　)等风险。

下列说法正确的是(　　)。

证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的(　　)。

一般来说，投资股票面临的(　　)要大于债券。

在现代社会中，不常见的公司形式有(　　)。

股票的(　　)决定股票的市场价格。

证券市场的资源配置功能的发挥主要通过(　　)来进行。

股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是(　　)。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(　　)。

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且(　　)。

根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和(　　)。

记名股票遗失，(　　)。

根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事(　　)。

(　　)是每股股票所代表的实际资产的价值。

优先股票的“优先”主要体现在(　　)。

基金管理费通常是(　　)。

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。

认股权证实质上是一种股票的(　　)。

在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券(　　)。

早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行(　　)。

欧洲债券的特点是(　　)。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

目前发行的国际债券中最重要的是(　　)。

开放式基金的交易价格主要取决于(　　)。

契约型基金筹集的资金属于(　　)。

按投资标的划分，基金可分为(　　)。

金融期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

(　　)代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。

在以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。

基金资产净值是(　　)。

利率期货以(　　)作为交易的标的物。

IB制度起源于(　　)。

金融期货是以(　　)为对象的期货交易品种。

证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)。

金融衍生工具产生的直接动因是(　　)。

可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的(　　)的证券。

我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)以上经验。

外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

场外交易市场的价格决定方式为(　　)。

中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是(　　)之一。

经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为(　　)。

我国代办股份转让市场涨跌幅限制为(　　)。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(　　)。

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的(　　)。

沪深300行业指数将上市公司分为(　　)个行业。

证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是(　　)。

公司以货币形式支付的股息，称为(　　)。

2004年10月，(　　)发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。

2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了(　　)，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。

我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)批准。

目前道?琼斯股价指数是采用(　　)方法计算的。

证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 (　　)

根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入(　)。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为(　　)。

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(　　)的补偿。

证券市场监管的主要手段是(　　)。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。

《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违

规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　　)个工作日内向中国证券业协会报告。

2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布(　　)，启动了股权分置改革试点工作。

《证券业从业人员执业行为准则》于(　　)由(　　)正式颁布实施。

通常情况下，证券的收益率(　　)。

B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(　　)计算有关风险资本准备。

作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(　　)。