2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一

常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约，债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。

股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并为此要召开持有人大会。

金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行合约。

金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为 A、B、C、D、E五大类。

看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量基础金融工具的权利。

香港恒生中国企业指数即H股指数。

证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。

中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。

金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。

证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。

股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。

证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。

在日本发行的外国债券的面值货币是日元。

股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。

上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。

中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。

由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。

一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要。

未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。

权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布并适时公布。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。

根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。

股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。

特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。

明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。

以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响（）

公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。

多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。

行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。

与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

上证180指数的基期指数为100点。

我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税（）

对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

利率期货的基础资产是利率指数。

公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员（）

证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）。

以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

证券是指（）。

基金份额持有人的基本权利包括（）。

首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。

平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。

以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。

由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。

广义的有价证券包括（）。

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。

附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。

一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。

有关证券公司自营业务表述正确的是（）。

中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。

我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。

深证100指数成份股的选取主要考察

以下说法正确的有（）。

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。

我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。

有价证券的特征包括（）等方面。

发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。

金融机构高杠杆运作体现在（）。

股票发行的定价方式有（）。

金融衍生工具的基本特征包括（）。

随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。

债券票面的基本要素有（）。

计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。

根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。

我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。

关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。

以下关于公司债券的说法错误的有（）。

按揭支付证券(MBS)的基础资产是（）。

证券公司的资产管理业务包括（）。

下列有关股票期货的表述正确的是（）。

按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）

下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。

下列关于企业年金的表述，错误的是（）。

在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。

以下关于债券的说法错误的是（）。

根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事（）。

我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。

按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。

我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。

同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。

政府发行的证券品种一般为（）。

股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

我国目前的股票发行制度是（）。

财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。

我国主权财富基金的发端是（）。

对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。

证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。

以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。

公司型基金反映的经济关系是（）。

按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。

证券公司分支机构的关键岗位包括（）。

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。

总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。

以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）

负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

证券交易所具有监督职能，它属于（）。

自律性组织包括证券交易所和（）。

证券投资基金在美国称（）。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

世界上第一个股票交易所是（）。

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。