2013年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题

证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。(　　)

在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。(　　)

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

证券公司不得设立独立董事。(　　)

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。(　　)

证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。(　　)

甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。(　　)

《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。(　　)

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。(　　)

设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。(　　)

建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。(　　)

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。(　　)

证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。(　　)

设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。(　　)

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(　　)

公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。(　　)

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。(　　)

债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。(　　)

深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。(　　)

资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。(　　)

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。(　　)

简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。(　　)

深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。(　　)

代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。(　　)

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。(　　)

资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。(　　)

可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。(　　)

如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。(　　)

存托凭证由J.P.摩根首创。(　　)

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。(　　)

存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。(　　)

基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。(　　)

一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。(　　)

《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。(　　)

契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。(　　)

黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。(　　)

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。(　　)

依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。(　　)

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。(　　)

非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。(　　)

外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(　　)

在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。(　　)

国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。(　　)

发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。(　　)

浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。(　　)

特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。(　　)

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。(　)

债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。(　　)

境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。(　　)

非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。(　　)

股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。(　　)

股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。(　　)

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。(　　)

在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。(　　)

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　)

股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。(　)

证券公司可自由决定是否加入证券业协会。(　　)

社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。(　　)

货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(　　)

有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。(　　)

有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。(　　)

股票没有期限，可以视为无期债券。(　　)

证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

证券必须采取纸面形式。(　　)

证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。(　　)

证券交易所的监管职能包括(　　)。

信息披露文件的责任主体主要包括(　　)。

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有(　　)。

证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)，行使公司章程规定的职权。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有(　　)。

下列各项中，属于国家法律的有(　　)

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括(　)。

下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。

公司的公积金来源有(　　)。

我国银行间债券市场的主要职能包括(　　)。

与交易所相比，场外交易的优势在于(　　)。

下列各项中，属于场外交易市场的有(　　)。

下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有(　　)。

证券发行制度有(　　)。

存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表(　　)证券。

下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有(　　)。

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现(　　)等情况时，对转换价格所作的必要调整。

下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有(　　)。

金融期货的基本功能有(　　)。

下列关于基金的分类说法中，正确的有(　　)。

下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有(　　)。

我国企业债券的发展大致经历的阶段有(　　)。

下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有(　　)。

证券投资基金的特点有(　　)。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有(　　)。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　　)。

下列关于债券的说法中，正确的有(　　)。

下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有(　　)。

下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有(　　)。

下列关于债券特征的描述中，正确的有(　　)。

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为(　　)。

影响债券理论价格的主要变量有(　　)。

在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括(　　)。

下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有(　　)。

下列有关债券含义的说法中，正确的有(　　)。

国有股从资金来源上看主要有(　　)。

下列各项中，属于外资股的有(　　)。

非累积优先股票的特点有(　　)。

下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有(　　)。

普通股票的特征可表述为(　　)。

股票应载明的事项主要有(　　)。

下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有(　　)。

下列概念中，属于股票性质的有(　　)。

下列各项中，属于证券市场产生的原因的有(　　)。

(　　)为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行(　　)的职责。

证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(　　)。

下列各项中，属于企业的组织形式的有(　　)。

资本证券包括(　　)。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有(　　)两种权利的凭证。

下列关于非上市证券的认识中，正确的有(　　)。

下列各项中，属于货币证券的有(　　)。

按证券发行主体分类，证券可分为(　　)。

政府发行债券所筹集的资金可以用于(　　)。

下列关于有价证券的认识中，错误的有(　　)。

下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有(　　)。

受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的(　　)。

从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有(　　)。

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取(　　)的组织形式。

下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是(　　)。

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是(　　)。

下列各项中，属于行政法规和部门规章的是(　　)。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以(　　)为准。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的(　　)，由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

下列各项中，属于欺诈客户的行为是(　　)。

证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币(　　)元。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是(　　)。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是(　　)。

股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是(　　)。

下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是(　　)。

下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是(　　)。

股价指数编制的第四步是(　　)。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)发挥作用。

1993年7月，(　　)以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上

市的先河。

金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据(　　)分类的。

在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是(　　)。

基金在进行收益分配时，(　　)。

基金资产估值的最终目的是(　　)。

基金托管费是指(　　)。

随着基金规模的扩大，管理费用有逐步(　　)的倾向

公司型基金在组织形式上与(　　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是(　　)。

认购公司型基金的投资人是基金公司的(　　)。

下列说法中，不正确的是(　　)。

外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

我国首次发行境内外币金融债券是在(　　)年。

可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式(　　)。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(　　)。

发行对象仅限于个人的国债是(　　)。

从1999年开始，我国银行间债券市场开始以(　　)为发行主体发行浮动利率债券。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是(　　)。

在国际上，(　　)的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

下列关于地方政府债券的论述中，正确的是(　　)。

下列关于债券发行主体的论述中，正确的是(　　)。

下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是(　　)。

受利率风险影响较大的债券是(　　)。

下列关于债券票面要素的描述中，错误的是(　　)。

优先股票的“优先”主要体现在(　　)。

下列说法中，不属于债券票面要素的是(　　)。

下列对股东表决权的论述中，不正确的是(　　)。

下列关于优先股的说法中，不正确的是(　　)。

在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照(　　)分类。

清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　　)。

股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)。

记名股票与不记名股票的区别在于(　　)。

普通股票和优先股票是按(　　)分类的。

美国的第一个证券交易所是(　　)。

(　　)是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。

英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。

世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为(　　)。

下列各项中，不属于证券中介机构的是(　　)。

保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

下列对非上市证券的认识中，错误的是(　　)。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　　)。

按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　　)。

狭义的有价证券是指(　　)。

下列各项中，属于商品证券的是(　　)。