2013年3月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(三)

与法人股不同，转配股可以进入流通市场。 （　）

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制（ ）

由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　）

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（　　）

按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（　　）

RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（　　）

证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。 （　）

发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（　　）

所有的基金都不限制投资额的大小。（　　）

沪深300指数成分股的选择：对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（　　）

我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。（　　）

证券必须采取纸面形式。 （　）

收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（　　）

证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（　　）

在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（　　）

从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。 （　）

债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（　　）

金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（　　）

询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。 （　）

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　）

受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。 （　）

我国在卖出和买人证券时都有零数委托。 （　）

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　）

当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（　　）

在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行债券，即间接融资和直接融资。 （　　）

每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。 （　）

芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数(HICP)这种利率期货合约。（　　）

我国证券市场采用的均是法人结算模式。 （　）

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。 （　　）

会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（　　）

灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（　　）

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。 （　）

送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（　　）

证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。（　　）

凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（　　）

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。 （　）

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。  （　　）

场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（　　）

在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（　　）

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 

我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（　　）

实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　）

债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。 （　）

基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。 （　）

保证公司债券属信用证券的一种。（　　）

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（　　）

从内容上看，认股权证具有期权的性质。 （　）

由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 （　　）

金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。

在美国证券市场上，对于有集资需求、同时发行普通股的公司，大都选择144A私募ADR。 （　）

我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （　　）

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　）

封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（　　）

保证公司债属信用证券的一种。 （　）

以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。（　　）

资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 （　）

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（　　）

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（　　）

中证基金指数系列包括（　　）。

下面属于公司债券的是（　　）。

关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。

金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。

针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（　　）。

以下关于证券交易所的阐述，正确的是（　　）。

国际证监会公布的证券市场监管目标是（　　）。

下列属于“国九条”的内容的有（　　）。

下面关于基金利润（收益）的分配方式的描述，正确的是（　　）。

赋予股东优先认股权的主要目的有（　　）。

下列属于我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项的有（　　）。

依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（　　）。

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

有关债券发行的定价方式，叙述正确的是（　　）。

参与证券投资的金融机构包括（　　）。

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。

契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。

关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。

上市公司信息披露应遵循的原则包括（　　）。

基金份额持有人的义务包括（　　）。

目前我国已有的金融债券品种包括（　　）。

债券与股票的比较，正确的是（　　）。

目前，我国金融债券的品种主要有（　　）。

证券的机构投资者主要包括（　　）。

股权类期权通常包括（　　）。

上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（　　）等。

面属于我国证券登记结算制度的是（ 　）。

债券的特征包括（　　）。

证券投资咨询业务的基本业务形式有（　　）。

证券市场的监管原则包括（　　）。

以下属于现行的证券行政法规的有（　　）。

经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。

利率影响证券价格主要通过（　　）来实现。

期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利是（　　）。

证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。

关于存托凭证，论述正确的是（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。

我国证券公司的组织形式可以为（　　）。

证券公司内部控制的目标包括（　　）。

下列属于欺诈行为的有（　　）。

下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（　　）。

金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

下列选项中属于货币证券的有（　　）。

证券投资基金的作用包括（　　）。

我国目前发行的普通国债有（　　）。

有价证券是（ ）的统一表现形式。

境外上市外资股一般采取（　　）的形式。

保证基金可以投资于（　　）。

证券投资基金有不同的投资目的．对于收入型基金来说（　　）。

在上市公司增资发行方式中，（　　）是常用的增资方式。

如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　　）。

将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（　　）。

一般不需要进行证券信用评级的证券是（　　）。

根据投资目标划分的证券投资基金不包括（　　）。

下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是（　　）。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（　　）。

证券市场资源配置功能的发挥主要通过（　　）来进行。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（　　）顺序进行分配：①支付职工工资和社会保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

以下不符合无面额股票特点的是（　　）。

契约型基金投资者实际上是（　　）。

证券市场虽主要属于资本市场，但与（　）市场关系密切。

我国证券业中，行业性自律性组织是指（　）。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是（　　）。

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（　　）年。

根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（　　）受理。

下列关于股票基金的说法中，错误的是（　　）。

在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（　　）。

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述正确的是（　　）。

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（　　）趋势。

（　　）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

在我国，证监会属于（　　）管辖。

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。

美国采用的证券发行制度为（　　）。

关于沪深300股指期货的交易规则，下列表述错误的是（　　）。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（　）顺序分配。

（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

外国公司股票在美国上市通常采用（　　）的形式。

贴现债券到期时按（　　）偿还。

在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（　　）。

下列各项中，不属于证券市场特征的是（　　）。

下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

（　　）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

证券公司在办理经纪业务时是作为（　　）。

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A．B．C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7 000万股、9 000万股、6 000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1 000点，则该日的加权股价指数是（　　）。

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（　　）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（　　）。