2013年3月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(四)
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货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
- 正确
- 错误
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我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（ ）
- 正确
- 错误
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《公司法》由全国人民代表大会会议修订。（ ）
- 正确
- 错误
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场的形成离不开信用制度的发展.（ ）
- 正确
- 错误
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2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（ ）
- 正确
- 错误
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设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（ ）
- 正确
- 错误
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对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。（ ）
- 正确
- 错误
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全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。（ ）
- 正确
- 错误
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基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（ ）
- 正确
- 错误
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操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其问并无证券或款项的交割行为。（ ）
- 正确
- 错误
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ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一篮子股票申购和赎回。（ ）
- 正确
- 错误
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非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
- 正确
- 错误
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我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名纯失，从购买之日起计息。（ ）
- 正确
- 错误
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股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易。
- 正确
- 错误
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根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前，我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（ ）
- 正确
- 错误
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中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。（ ）
- 正确
- 错误
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国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（ ）
- 正确
- 错误
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第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）
- 正确
- 错误
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自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（ ）
- 正确
- 错误
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商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（ ）
- 正确
- 错误
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股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（ ）
- 正确
- 错误
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股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（ ）
- 正确
- 错误
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期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）
- 正确
- 错误
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非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（ ）
- 正确
- 错误
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封闭式基金属于非上市证券。（ ）
- 正确
- 错误
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扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（ ）
- 正确
- 错误
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中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（ ）
- 正确
- 错误
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将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（ ）
- 正确
- 错误
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根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存人指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
- 正确
- 错误
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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（ ）
- 正确
- 错误
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风险越大的证券收益一定越大。（ ）
- 正确
- 错误
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只有股份有限公司能发行股票的经济主体。（ ）
- 正确
- 错误
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股票价格指数期货的基础变量特征决定了它独特的交易规则。股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。股价指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示。
- 正确
- 错误
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在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中一起管理。（ ）
- 正确
- 错误
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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
- 正确
- 错误
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我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（ ）
- 正确
- 错误
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固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（ ）
- 正确
- 错误
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风险性、流动性是股票最基本的特征。（ ）
- 正确
- 错误
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证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或，卖出的全权委托。（ ）
- 正确
- 错误
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外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入WT0后3年内可上升至49%。（ ）
- 正确
- 错误
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净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）
- 正确
- 错误
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经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（ ）
- 正确
- 错误
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基金单位价格与基金资产净值必然趋于～致。（ ）
- 正确
- 错误
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一般来说，认股权证的认股期限多为3—10年，认股期限越长，其认股价格越低。（ ）
- 正确
- 错误
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不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（ ）
- 正确
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我国股票发行价格可以低于票面金额。（ ）
- 正确
- 错误
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金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ ）
- 正确
- 错误
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实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债属于实物债券。（ ）
- 正确
- 错误
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证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）
- 正确
- 错误
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资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（ ）
- 正确
- 错误
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对于公司型基金，基金公司本身应是依法注册的公司法人。（ ）
- 正确
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债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买人债券的实际价格之比率。（ ）
- 正确
- 错误
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证券市场是财产权利直接交换的场所。（ ）
- 正确
- 错误
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基金财产不得用于下列投资或者活动（ ）。
- A. 向他人贷款
- B. 向他人提供担保
- C. 投资地方债券
- D. 买卖其基金托管人发行的股票或者债券
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分析宏观经济对股价影响时主要考查的因素有（ ）。
- A. 物价水平
- B. 经济增长
- C. 经济周期
- D. 经济政策
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我国发行的国际债券的主要品种有（ ）。
- A. 政府债券
- B. 金融债券
- C. 信用公司债券
- D. 可转换公司债券
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下列关于债券的叙述，说法错误的是（ ）。
- A. 流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
- B. 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
- C. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
- D. 由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
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关于可转换债券的叙述，说法正确的是（ ）。
- A. 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
- B. 可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
- C. 可转换债券持有人即转股权所有人
- D. 可转换债券通常是转换成优先股票
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证券是指（ ）。
- A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证
- B. 各类证明持有者权利和义务的凭证
- C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
- D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
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进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
- A. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
- B. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
- C. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
- D. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
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按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。
- A. 金融期货
- B. 金融远期合约
- C. 信用互换
- D. 金融互换
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根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
- A. 向社会公众增发新股
- B. 发行可转换公司债券
- C. 向原有股东配售股份
- D. 重大资产重组
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国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在（ ）。
- A. 资金来源广、发行规模大
- B. 存在汇率风险
- C. 以自由兑换货币作为计量货币
- D. 有国家主权保障
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金融期货的主要交易制度有（ ）。
- A. 集中交易制度
- B. 标准化的期货合约和对冲机制
- C. 保证金制度
- D. 限仓制度
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在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。
- A. 代理证券发行
- B. 代理证券买卖
- C. 自营性买卖
- D. 其他咨询业务
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在金融期货交易中，限仓的形式有（ ）。
- A. 根据保证金数量规定持仓限额
- B. 根据不同的会员规定不同的持仓量
- C. 根据不同的客户规定不同的持仓量
- D. 根据不同的经济环境规定不同的持仓量
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现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下（ ）发行方式。
- A. 上网定价发行方式
- B. 向二级市场投资者配售方式
- C. 向场外交易者配售
- D. 向国际投资者私募发行
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基金收益的构成包括（ ）。
- A. 基金投资所得的股息、债券利息
- B. 存款利息
- C. 基金投资所得的红利
- D. 买卖证券差价
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一般来说，证券投资基金的投资对象包括（ ）。
- A. 上市交易的股票
- B. 金融期货
- C. 上市交易的债券
- D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
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对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。
- A. 筹集长期稳定的公司股本
- B. 减轻公司利润分派负担
- C. 改善公司的经营状况
- D. 保持公司的经营决策权不变
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下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有（ ）。
- A. 是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
- B. 电子方式记录债权
- C. 投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
- D. 通过试点商业银行面向个人投资者销售
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关于ETF与封闭式基金，以下说法错误的是（ ）。
- A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
- B. ETF发行后规模固定
- C. ETF只需每季度公布一次财务状况
- D. 封闭式基金没有固定的存续期
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下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。
- A. 筹资一投资功能
- B. 定价功能
- C. 资本配置功能
- D. 规避风险功能
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关于国有股的说法正确的有（ ）。
- A. 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
- B. 国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
- C. 在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。
- D. 国有股权可由国家授权投资的机构持有
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下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（ ）。
- A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
- B. 是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
- C. 虚拟资本是有价证券的一种形式
- D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
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股息的分配可以采用（ ）。
- A. 现金的形式
- B. 股票的形式
- C. 现金以外的其他财产的形式
- D. 债券或应付票据等负债的形式
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以下属于外国债券的有（ ）。
- A. 欧洲债券
- B. 武士债券
- C. 扬基债券
- D. 龙债券
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普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
- A. 法律上的限制
- B. 公司的经营环境
- C. 公司对现金的需要
- D. 公司进入资本市场获得资金的能力
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对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（ ）。
- A. 社会化大生产和商品经济的发展
- B. 股份制的发展
- C. 信用制度的发展
- D. 国际贸易的发展
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国际债券的发行人主要包括（ ）。
- A. 政府
- B. 国际组织
- C. 金融机构
- D. 工商企业
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金融机构发行债券的目的主要是（ ）。
- A. 增加资产的流动性
- B. 提高信用等级
- C. 筹资用于某种特殊用途
- D. 改变了本身的资产负债结构
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股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（ ）。
- A. 公司名称
- B. 公司成立的日期
- C. 股票种类
- D. 票面金额
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证券市场监管的目标在于（ ）。
- A. 保护投资者利益
- B. 维持市场正常秩序
- C. 保持市场价格稳定
- D. 发挥市场的积极作用
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所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（ ）等不同类别。
- A. 非流通股
- B. 法人股
- C. 普通公众股
- D. 流通股
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下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有（ ）。
- A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小
- C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
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我国《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。
- A. 更换基金管理公司的高级管理人员
- B. 基金扩募或者延长基金合同期限
- C. 更换基金管理人、基金托管人
- D. 提前终止基金合同
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可转换公司债券的票面利率由发行人根据（ ）确定。
- A. 证监会规定
- B. 当前市场利率水平
- C. 公司债券资信等级
- D. 发行条款
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证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（ ）投资证券。
- A. 自有资本
- B. 营运资金
- C. 受托投资资金
- D. 清算资金
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基金资产总值包含（ ）。
- A. 基金管理费用
- B. 基金应收的申购基金款
- C. 基金所拥有的各类证券的价值
- D. 基金其他投资所形成的价值。
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下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ ）。
- A. 非上市证券是指未审请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
- B. 不允许自由交易
- C. 不允许在证券交易所内交易
- D. 可以在其他证券交易市场交易
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股票发行的定价方式有（ ）。
- A. 协商定价
- B. 一般询价
- C. 累计投标调价
- D. 上网竞价
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证券服务机构主要包括（ ）。
- A. 资产评估机构
- B. 证券投资咨询公司
- C. 会计师事务所
- D. 证券信用评级机构
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商品证券是证明持有人有商品（ ）的凭证。
- A. 所有权
- B. 使用权
- C. 收益权
- D. 债权
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下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
- A. 中央银行提高法定存款准备金率
- B. 中央银行降低再贴现率
- C. 政府大幅提高税率
- D. 中央银行在公开市场上大量买人证券
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社会保障基金的资金来源有（ ）。
- A. 国有股减持划入的资金和股权资产
- B. 中央财政拨人资金
- C. 其他方式筹集的资金
- D. 社会公益基金
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金融互换包括（ ）。
- A. 货币互换
- B. 利率互换
- C. 股权互换
- D. 信用互换
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公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。
- A. 公司债券的期限为1年以上
- B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
- C. 公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
- D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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金融时报证券交易所指数包括（ ）。
- A. 综合精算股票指数
- B. 100种股票交易指数．
- C. 金融时报工业股票指数
- D. FT一200指数
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在经济生活中，证券公司的功能有（ ）。
- A. 媒介资金供求
- B. 繁荣证券市场
- C. 优化资源配置
- D. 维护证券市场的有序发展
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股票账面价值又称为（ ）。
- A. 股票面值
- B. 股票内在价值
- C. 股票净值
- D. 每股净资产
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下列选项中，属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。
- A. 所筹集资金的投向不同
- B. 投资主体不同
- C. 反映的经济关系不同
- D. 风险水平不同
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下面叙述错误的是（ ）。
- A. 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B. 外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
- C. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- D. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
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龙债券利率的确定基准是（ ）。
- A. 美国联邦基金利率
- B. 伦敦银行同业拆放利率
- C. 新加坡银行同业拆放利率
- D. 香港银行同业拆放利率
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下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。
- A. 跨期性
- B. 期限性
- C. 联动性
- D. 收益性
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公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处（ ）有期徒刑或者拘役。
- A. 5年以下
- B. 3年
- C. 3年以下
- D. 5年
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在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是（ ）。
- A. 证券发行人
- B. 证券投资者
- C. 证券中介机构
- D. 监管部门
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无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。
- A. 同方向变化
- B. 反方向变化
- C. 相等
- D. 无关
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下列各项中，属于基金定期报告的文件是（ ）。
- A. 基金资产净值公告
- B. 开放式基金公开说明书
- C. 基金持有人大会决议
- D. 澄清公告
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普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
- A. 股东享有的权利
- B. 股票的格式
- C. 股票的价值
- D. 股东的风险和收益
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根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。
- A. 渎职罪
- B. 操纵证券市场罪
- C. 金融诈骗罪
- D. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
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编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）。
- A. 选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
- B. 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
- C. 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
- D. 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
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QFⅡ制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
- A. 证券市场
- B. 基金市场
- C. 信托市场
- D. 房地产市场
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拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
- A. 基期加权股价指数
- B. 计算期加权股价指数
- C. 简单算术股价指数
- D. 几何加权股价指数
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下列不属于部门规章的是（ ）。
- A. 《上市公司收购管理办法》
- B. 《上市公司证券发行管理办法》
- C. 《证券发行与承销管理办法》
- D. 《证券法》
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随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ ）。
- A. 信托投资公司
- B. 主权财富基金
- C. 证券经营机构
- D. 金融租赁公司
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将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。
- A. 品种结构
- B. 上市公司规模
- C. 层次结构
- D. 交易场所结构
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对指数基金认识正确的是（ ）。
- A. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
- B. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
- C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
- D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
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目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
- A. 保险公司
- B. 商业银行
- C. 主权财富基金
- D. 证券经营机构
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在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（ ）。
- A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
- B. 将所购买的证券存放在托管银行
- C. 存券银行命令托管银行移送证券
- D. 存券银行发出ADR
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普通股股票的主要风险是（ ）。
- A. 利率风险
- B. 信用风险
- C. 经营风险
- D. 财务风险
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契约型证券投资基金反映的是（ ）。
- A. 所有权关系
- B. 债权债务关系
- C. 委托代理关系
- D. 信托关系
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下列各项中，不属于证券市场特征的是（ ）。
- A. 价值直接交换的场所
- B. 财产权利直接交换的场所
- C. 风险直接交换的场所
- D. 收益直接交换的场所
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下列关于国际债券的说法中，错误的是（ ）。
- A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
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在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
- A. 货币基金
- B. 股票基金
- C. 债券基金
- D. 认股权证基金
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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。
- A. 内幕交易行为
- B. 操纵市场行为
- C. 欺诈客户行为
- D. 虚假陈述行为
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开放式基金的销售机构不包括（ ）。
- A. 商业银行
- B. 保险公司
- C. 证券公司
- D. 担保公司
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政府发行证券的品种仅限于（ ）。
- A. 银行票据
- B. 基金
- C. 债券
- D. 股票
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证券市场资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。
- A. 证券发行数量
- B. 证券发行结构
- C. 证券价格
- D. 投资收益
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加权股价指数不包括（ ）。
- A. 基期加权股价指数
- B. 相对加权股价指数
- C. 计算期加权股价指数
- D. 几何加权股价指数
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下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。
- A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
- C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
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在我国，证监会属于（ ）管辖。
- A. 中国人民银行
- B. 国务院
- C. 人大常委会
- D. 国家主席
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发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。
- A. 商品证券
- B. 公募证券
- C. 私募证券
- D. 货币证券
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下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）。
- A. 以有价证券形式存在
- B. 独立于实际资本之外
- C. 本身不能在生产过程中发挥作用
- D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
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下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。
- A. 浮动利率债券
- B. 固定利率债券
- C. 息票累计债券
- D. 附息债券
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基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。
- A. 基金托管人
- B. 基金发起人
- C. 基金管理人
- D. 基金清算小组
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下列关于股票的叙述中，不正确的是（ ）。
- A. 是一种有价证券，它本身有价值
- B. 不属于物权证券，也不属于债权证券
- C. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- D. 账面价值不决定股票的市场价格
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与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。
- A. 公司盈利
- B. 银行存款利率
- C. 各种有价证券的价格波动
- D. 金融市场的波动
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可转换债券的理论价值是（ ）。
- A. 未来一系列债息收入的现值
- B. 未来一系列债息收入与转换价值的现值
- C. 未来一系列债息收入与转换价值的终值
- D. 未来的转换价值
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发行亚洲债券的主要目的是（ ）。
- A. 利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
- B. 适应资金全球化的趋势
- C. 改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
- D. 改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
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下列关于证券承销的说法中，不正确的是（ ）。
- A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
- B. 发行人推销证券的唯一方式是承销
- C. 承销有包销和代销两种
- D. 包销有全额包销和余额包销两种
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我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（ ）。
- A. 国债
- B. 股票
- C. 基金
- D. 证券衍生产品
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通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
- A. 内置型衍生工具
- B. 交易所交易的衍生工具
- C. 信用创造型的衍生工具
- D. OTC交易的衍生工具
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目前道一琼斯股价指数是采用（ ）。
- A. 简单算术平均法
- B. 加权股价平均法
- C. 修正平均股价法
- D. 加权股价指数法